2014年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》模擬試題一[多選]

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　　二、多項(xiàng)選擇題(共60道，每道0.5分，共30分)

　　61、 根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》的規(guī)定，投資者金融類資產(chǎn)包括(　　)等資產(chǎn)。

　　A.銀行存款

　　B.股票、債券

　　C.黃金、理財(cái)產(chǎn)品

　　D.基金、期貨權(quán)益

　　62、 機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列哪些條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請?(　　)

　　A.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

　　B.最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰

　　C.未被中國證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿

　　D.最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格

　　63、 對(duì)違反《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》的會(huì)員單位，經(jīng)告誡仍不改正的，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)將視其情節(jié)輕重予以以下哪些紀(jì)律懲戒?(　　)

　　A.批評(píng)

　　B.協(xié)會(huì)內(nèi)通報(bào)批評(píng)

　　C.取消會(huì)員資格并公告

　　D.通過媒體公開譴責(zé)

　　64、 下列有關(guān)期貨透支交易民事責(zé)任的認(rèn)定與處理，說法正確的有(　　)。

　　A.期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%

　　B.期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的60%

　　C.期貨公司允許客戶透支交易，并與其約定分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的，對(duì)透支交易造成的損失，期貨公司承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任

　　D.期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨公司開倉交易或者繼續(xù)持倉，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易

　　65、 期貨公司變更股權(quán)有(　　)情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

　　A.持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)

　　B.有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計(jì)持有3%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)

　　C.單個(gè)股東的持股比例增加到5%以上

　　D.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到3%以上

　　66、 根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，下列說法正確的有(　　)。

　　A.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照結(jié)算協(xié)議約定的保證金標(biāo)準(zhǔn)向非結(jié)算會(huì)員收取保證金

　　B.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司向非結(jié)算會(huì)員收取的保證金，不得高于期貨交易所向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)

　　C.非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，由期貨交易所從全面結(jié)算會(huì)員期貨公司自有資金賬戶中劃撥

　　D.期貨交易所對(duì)全面結(jié)算會(huì)員期貨公司結(jié)算后，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)期貨交易所結(jié)算結(jié)果及時(shí)對(duì)非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行結(jié)算，并出具交易結(jié)算報(bào)告

　　67、 根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，審理期貨糾紛案件應(yīng)堅(jiān)持的原則有(　　)。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)和利益相一致的原則

　　B.尊重當(dāng)事人合法約定的原則

　　C.投資和回報(bào)相一致的原則

　　D.過錯(cuò)與責(zé)任相一致的原則

　　68、 對(duì)于依法委托其他機(jī)構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)的期貨公司，首席風(fēng)險(xiǎn)官除重點(diǎn)檢查期貨公司是否依法建立健全和有效執(zhí)行一系列制度外，還應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查下列哪些事項(xiàng)?(　　)

　　A.是否存在非法委托或者超范圍委托等情形

　　B.在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風(fēng)險(xiǎn)

　　C.是否與中間介紹機(jī)構(gòu)建立了介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則

　　D.在辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等方面，與中問介紹機(jī)構(gòu)的職責(zé)協(xié)作程序是否明確且符合規(guī)定

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　　69、 期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，可以對(duì)該期貨公司直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員采取下列哪些措施?(　　)

　　A.通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境

　　B.申請司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財(cái)產(chǎn)

　　C.限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員支付報(bào)酬、提供福利

　　D.記入信用記錄

　　70、 公司制期貨交易所股東大會(huì)行使的職權(quán)有(　　)。

　　A.選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事

　　B.決定期貨交易所董事會(huì)提交的其他重大事項(xiàng)

　　C.審議批準(zhǔn)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告

　　D.審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案

　　71、 關(guān)于保證期貨合約履行責(zé)任的處理，下列說法不正確的是(　　)。

　　A.因期貨交易所的過錯(cuò)導(dǎo)致信息發(fā)布、交易指令處理錯(cuò)誤，造成期貨公司或者客戶直接經(jīng)濟(jì)損失的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，但其能夠證明系不可抗力的除外

　　B.期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取合理的緊急措施造成客戶損失的，期貨交易所應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任

　　C.期貨公司未按照每日無負(fù)債結(jié)算制度的要求，履行相應(yīng)的金錢給付義務(wù)，期貨交易所也未代期貨公司履行，造成交易對(duì)方損失的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

　　D.期貨公司執(zhí)行期貨交易所的合理的緊急措施造成客戶損失的，期貨公司應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任

　　72、 當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取的緊急措施有(　　)。

　　A.調(diào)整漲跌停板幅度

　　B.限制會(huì)員的最大持倉量

　　C.提高保證金

　　D.暫時(shí)停止交易

　　73、 非結(jié)算會(huì)員對(duì)委托回報(bào)和成交結(jié)果有異議的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向(　　)提出。

　　A.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司

　　B.期貨交易所

　　C.中國證監(jiān)會(huì)

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　74、 證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)有(　　)。

　　A.凈資產(chǎn)不低于20億元

　　B.對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外

　　C.流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150%

　　D.凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%

　　75、 期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的有(　　)。

　　A.變更公司形式、業(yè)務(wù)范圍、注冊資本

　　B.合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)

　　C.設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)

　　D.取消或者恢復(fù)交易品種

　　76、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度有(　　)。

　　A.保證金制度

　　B.持倉限額和大戶持倉報(bào)告制度

　　C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度

　　D.當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度

　　77、 期貨公司與其控股股東在(　　)等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營，獨(dú)立核算。

　　A.業(yè)務(wù)

　　B.人員

　　C.資產(chǎn)

　　D.場所

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　　78、 期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守的秘密包括(　　)。

　　A.國家秘密

　　B.所在機(jī)構(gòu)秘密

　　C.投資者的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私

　　D.在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息

　　79、 證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站公開下列哪些信息?(　　)

　　A.期貨公司期貨保證金賬戶信息

　　B.期貨公司期貨保證金安全存管方式

　　C.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片

　　D.客戶開戶和交易流程

　　80、 申請?jiān)O(shè)立期貨公司，持有5%以上股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　　)。

　　A.實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣2000萬元，持續(xù)經(jīng)營2個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，在最近2個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi)至少1個(gè)會(huì)計(jì)年度贏利

　　B.實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣2億元

　　C.包括對(duì)期貨公司的出資在內(nèi)的累計(jì)對(duì)外長期股權(quán)投資不超過自身凈資產(chǎn)

　　D.負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%，不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)

　　81、 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂的結(jié)算協(xié)議的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括(　　)。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)管理措施、條件及程序

　　B.不可歸責(zé)于協(xié)議雙方當(dāng)事人所造成損失的情形及其處理方式

　　C.違約責(zé)任

　　D.爭議處理方式

　　82、 未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立證券交易所、期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的(　　)。

　　A.處5年以下有期徒刑或者拘役

　　B.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金

　　C.情節(jié)嚴(yán)重的，處3年以上7年以下有期徒刑，并處5萬元以上l00萬元以下罰金

　　D.情節(jié)嚴(yán)重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金

　　83、 期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員有下列(　　)行為之一的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處l萬元以上l0萬元以下的罰款。

　　A.違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的

　　B.不按照規(guī)定公布即時(shí)行情的，或者發(fā)布價(jià)格預(yù)測信息的

　　C.不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度的

　　D.不按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行報(bào)告義務(wù)的

　　84、 期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，而期貨公司未及時(shí)追加

　　保證金，期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致。對(duì)此，下列有關(guān)責(zé)任承擔(dān)的說法正確的有(　　)。

　　A.對(duì)保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)

　　B.對(duì)保留持倉期間造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任.賠償額不超過損失的60%

　　C.穿倉造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

　　D.穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)

　　85、期貨公司錯(cuò)誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認(rèn)可的以外，交易的后果由期貨公司承擔(dān)，并按下列(　　)方式分別處理。

　　A.交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)

　　B.交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補(bǔ)足或者賠償直接損失

　　C.交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍的，交易差價(jià)損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)

　　D.交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍的，交易差價(jià)盈利由期貨公司和客戶平均分擔(dān)

　　86、 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照(　　)的原則，建立并完善公司治理。

　　A.明晰職責(zé)

　　B.強(qiáng)化制衡

　　C.加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理

　　D.統(tǒng)一核算

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　　87、 根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，申請期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括(　　)。

　　A.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于2年

　　B.具有從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗(yàn)，并具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)

　　C.具有期貨從業(yè)人員資格

　　D.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

　　88、 公司制期貨交易所董事會(huì)行使的職權(quán)包括(　　)。

　　A.擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交股東大會(huì)審定

　　B.召集股東大會(huì)會(huì)議，并向股東大會(huì)報(bào)告工作

　　C.決定專門委員會(huì)的設(shè)置

　　D.決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分

　　89、以下說法正確的是(　　)。

　　A.期貨公司進(jìn)行混碼交易的，客戶不承擔(dān)責(zé)任

　　B.期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易的，客戶應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的交易結(jié)果

　　C.透支交易是指客戶沒有保證金

　　D.期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)

　　90、有下列(　　)情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效。

　　A.沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的

　　B.未按客戶的交易指令入市交易的

　　C.不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的

　　D.違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的

　　91、 中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)將下列哪些事項(xiàng)記入期貨公司及首席風(fēng)險(xiǎn)官誠信檔案?(　　)

　　A.首席風(fēng)險(xiǎn)官的培訓(xùn)情況和考試成績

　　B.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官采取的監(jiān)管措施

　　C.首席風(fēng)險(xiǎn)官的身份、學(xué)歷、學(xué)位證明

　　D.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的與首席風(fēng)險(xiǎn)官有關(guān)的其他事項(xiàng)

　　92、 期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法包括(　　)。

　　A.從業(yè)資格注冊和公示

　　B.后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

　　C.執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

　　D.紀(jì)律懲戒和申訴

　　93、 期貨公司有(　　)行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處l0萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。

　　A.不按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行報(bào)告義務(wù)或者報(bào)送有關(guān)文件、資料的

　　B.不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的

　　C.偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的

　　D.進(jìn)行混碼交易的

　　94、 期貨交易涉及商品實(shí)物交割的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式發(fā)布的信息包括(　　)。

　　A.標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量

　　B.可用庫容情況

　　C.即時(shí)行情

　　D.成交量排名情況

　　95、 根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范有(　　)。

　　A.以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶的合法權(quán)益

　　B.誠實(shí)守信，恪盡職守，促進(jìn)機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù)

　　C.向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，不得作出不當(dāng)承諾或者保證

　　D.不得以本人或者他人名義從事期貨交易

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　　96、因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)(　　)。

　　A.根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

　　B.一方的損失系對(duì)方行為所致，應(yīng)當(dāng)由對(duì)方賠償損失

　　C.雙方有過錯(cuò)的，根據(jù)過錯(cuò)大小各自承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任

　　D.由期貨公司賠償損失

　　97、 期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的申請材料包括(　　)。

　　A.金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格申請書

　　B.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件

　　C.股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的決議文件

　　D.申請日前2個(gè)月月末的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，及申請日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書面保證

　　98、 根據(jù)規(guī)定，期貨交易所可以接受以下哪些有價(jià)證券沖抵保證金?(　　)

　　A.可流通的國債

　　B.倉單

　　C.經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉單

　　D.中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他有價(jià)證券

　　99、 期貨公司錯(cuò)誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認(rèn)可的以外，交易的后果由期貨公司承擔(dān)，并按(　　)方式分別處理。

　　A.交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍的，交易差價(jià)損失由客戶承擔(dān)

　　B.交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍的，交易差價(jià)損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)

　　C.交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)

　　D.交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補(bǔ)足或者賠償直接損失

　　100、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，應(yīng)當(dāng)由(　　)，客戶予以追認(rèn)的除外。

　　A.期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任

　　B.非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任

　　C.非受托人承擔(dān)賠償責(zé)任

　　D.期貨公司承擔(dān)連帶責(zé)任 101、 下列有關(guān)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官行為規(guī)范的說法正確的有(　　)。

　　A.應(yīng)當(dāng)具有良好的職業(yè)操守和專業(yè)素養(yǎng)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并報(bào)告期貨公司在經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理方面存在的問題或者隱患

　　B.其履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨(dú)立性，作出獨(dú)立、審慎、及時(shí)的判斷，主動(dòng)回避與本人有利害沖突的事項(xiàng)

　　C.應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息

　　D.其開展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留工作底稿和工作記錄

　　102、 下列人員中，不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事的是(　　)。

　　A.在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員

　　B.在持有或者控制期貨公司5%以上股權(quán)的單位任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員

　　C.為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬

　　D.在其他期貨公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員

　　103、以下說法正確的是(　　)。

　　A.期貨交易所未按交易規(guī)則規(guī)定的期限、方式，將交易或者持倉頭寸的結(jié)算結(jié)果通知期貨公司，造成期貨公司損失的，由期貨交易所承擔(dān)賠償責(zé)任

　　B.期貨公司未按期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的期限、方式，將交易或者持倉頭寸的結(jié)算結(jié)果通知客戶，造成客戶損失的，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任

　　C.期貨交易所未按交易規(guī)則規(guī)定的期限、方式，將交易或者持倉頭寸的結(jié)算結(jié)果通知期貨公司，造成期貨公司損失的，由期貨交易所承擔(dān)80%的賠償責(zé)任

　　D.期貨公司未按期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的期限、方式，將交易或者持倉頭寸的結(jié)算結(jié)果通知客戶，造成客戶損失的，由期貨公司承擔(dān)80%的賠償責(zé)任

　　104、 根據(jù)規(guī)定，交割倉庫不得(　　)。

　　A.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密

　　B.違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易

　　C.出具虛假倉單

　　D.限制實(shí)物交割總量

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　　105、 未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事(　　)。

　　A.信托投資

　　B.股票投資

　　C.非自用不動(dòng)產(chǎn)投資

　　D.安排合約上市

　　106、人民法院審理(　　)糾紛案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯(cuò)，以及過錯(cuò)的性質(zhì)、大小，過錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。

　　A.期貨侵權(quán)糾紛

　　B.無效的期貨交易合同

　　C.委耗代理的期貨交易合同

　　D.委托代理糾紛

　　107、 根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，下列說法正確的有(　　)。

　　A.期貨交易所未按交易規(guī)則規(guī)定的期限、方式，將交易或者持倉頭寸的結(jié)算結(jié)果通知期貨公司，造成期貨公司損失的，由期貨交易所承擔(dān)賠償責(zé)任

　　B.由于市場原因致客戶交易指令未能全部或者部分成交的，期貨公司應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任

　　C.客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨公司未及時(shí)采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的，期貨公司對(duì)造成客戶擴(kuò)大的損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

　　D.期貨公司進(jìn)行混碼交易的，客戶不承擔(dān)責(zé)任，但期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易的，客戶應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的交易結(jié)果

　　108、 期貨公司向客戶收取的保證金，在下列哪些情形下可以劃轉(zhuǎn)?(　　)

　　A.向公司董事、監(jiān)事支付報(bào)酬

　　B.依據(jù)客戶的要求支付可用資金

　　C.為客戶交存保證金

　　D.為客戶支付手續(xù)費(fèi)、稅款

　　109、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件有(　　)。

　　A.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

　　B.配備必要的業(yè)務(wù)人員，擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員

　　C.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度

　　D.具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)

　　110、 下列人員申請期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員的任職資格，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專科的有(　　)。

　　A.具有從法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)8年以上經(jīng)驗(yàn)的人員

　　B.具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)的人員

　　C.具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)的人員

　　D.曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員

　　111、 期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括(　　)。

　　A.期貨交易信息的發(fā)布辦法

　　B.期貨交易、結(jié)算和交割制度

　　C.交易異常情況的處理程序

　　D.交易糾紛的處理方式

　　112、 申請期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　　)。

　　A.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

　　B.具有期貨從業(yè)人員資格

　　C.具有從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗(yàn)，并具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)

　　D.通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測試

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　　113、不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯(cuò)的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括(　　)。

　　A.交易手續(xù)費(fèi)

　　B.稅金

　　C.利息

　　D.交易虧損

　　114、 根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的情形有(　　)。

　　A.因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年

　　B.國家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員

　　C.因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年

　　D.自被中國證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾2年

　　115、

　　期貨交易所向會(huì)員收取的保證金分為(　　)。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

　　B.結(jié)算準(zhǔn)備金

　　C.交易保證金

　　D.結(jié)算保證金

　　116、 下列構(gòu)成交割違約的有(　　)。

　　A.在交割日，交割倉庫未向標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人交付規(guī)定貨物

　　B.在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉單

　　C.在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款

　　D.在交割日，期貨交易所未核實(shí)標(biāo)準(zhǔn)倉單

　　117、 期貨公司有下列哪些行為的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格?(　　)

　　A.偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的

　　B.偽造、變造、出租、出借、買賣期貨業(yè)務(wù)許可證或者經(jīng)營許可證的

　　C.任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的

　　D.進(jìn)行混碼交易的

　　118、 下列有關(guān)股指期貨投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)操作要求中的交易經(jīng)歷要求，說法不正確的有(　　)。

　　A.期貨公司會(huì)員為自然人投資者和一般法人投資者向交易所申請開立股指期貨交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者具備股指期貨仿真交易經(jīng)歷或者商品期貨交易經(jīng)歷

　　B.投資者在期貨公司會(huì)員為其向中國金融期貨交易所申請開立股指期貨交易編碼前一交易日日終應(yīng)當(dāng)具有累計(jì)10個(gè)交易日、10筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄

　　C.期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)從中國金融期貨交易所查詢投資者仿真交易數(shù)據(jù)，并根據(jù)查詢結(jié)

　　果對(duì)投資者的仿真交易經(jīng)歷進(jìn)行認(rèn)定

　　D.投資者商品期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近2年內(nèi)商品期貨交易結(jié)算單作為證明，且具有20筆以上的成交記錄

　　119、 期貨交易所除履行《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的職責(zé)外，還應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有(　　)。

　　A.發(fā)布市場信息

　　B.制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則

　　C.查處違規(guī)行為

　　D.監(jiān)管會(huì)員及其客戶、指定交割倉庫的期貨業(yè)務(wù)

　　120、 下列有關(guān)實(shí)物交割環(huán)節(jié)民事責(zé)任的處理，說法正確的有(　　)。

　　A.交割倉庫未履行貨物驗(yàn)收職責(zé)或者因保管不善給倉單持有人造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

　　B.期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任;造成客戶損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

　　C.在期貨合約交割期內(nèi)，買方或者賣方客戶違約的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)代期貨公司、期貨公司應(yīng)當(dāng)代客戶向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任

　　D.征購或者競賣失敗的，應(yīng)當(dāng)由違約方按照交易所有關(guān)賠償辦法的規(guī)定承擔(dān)賠償責(zé)任

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