2014年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》模擬試題二[判斷]
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三、判斷是非題(共20道,每道0.5分,共10分)
121、 期貨公司申請設立營業(yè)部,應當向擬設立營業(yè)部所在地的工商行政管理機構(gòu)提交設立營業(yè)部申請書等申請材料。( )
122、 期貨交易所董事會秘書可以在任何營利性組織中兼職。( )
123、 申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格,應當由本人向中國證監(jiān)會或者其授權(quán)的派出機構(gòu)提出申請。( )
124、 根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定,在期貨公司前10名股東單位任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員,不得擔任期貨公司獨立董事。( )
125、 國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務的風險程度,可以提高注冊資本最低限額。( )
126、 公司制期貨交易所設董事長1人,副董事長1~2人。( )
127、 期貨公司被撤銷所有期貨業(yè)務許可后,公司繼續(xù)存續(xù)的,存續(xù)公司可以繼續(xù)以期貨公司名義從事期貨業(yè)務。( )
128、 由于期貨公司法定代表人不進行具體的業(yè)務操作,因此不要求其具有期貨從業(yè)人員資格。( )
129、 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時,必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況,并盡量避免沖突;當無法避免時,應當確保投資者的利益得到公平的對待。( )
130、 期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務資格的,申請日前2個月的風險監(jiān)管指標應持續(xù)符合規(guī)定的標準。( )
期貨法律:考試大綱
基礎知識:真題詳解
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131、 會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額,由會員出資認繳。( )
132、 期貨公司以及其他專門從事期貨經(jīng)營的機構(gòu)應當加入期貨業(yè)協(xié)會,并繳納會員費。( )
133、 期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金,由期貨交易所和期貨公司自行確定數(shù)額,并應當與自有資金存放在同一賬戶。( )
134、 公司制期貨交易所設董事會,每屆任期5年。( )
135、 期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務的,經(jīng)中國證監(jiān)會批準,可以降低風險管理要求。( )
136、 機構(gòu)不得任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務,不得在辦理從業(yè)資格申請過程中弄虛作假。( )
137、 期貨公司應當為每一個客戶單獨開立專門賬戶、設置交易編碼,不得混碼交易。( )
138、 期貨交易所會員應當是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織。( )
139、 期貨投資者保障基金管理機構(gòu)應當及時將保障基金的使用、補償、追償?shù)惹闆r報告中國證監(jiān)會和財政部。( )
140、 期貨公司首席風險官提出辭職的,應當向期貨公司董事會提出申請,并報告中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所。( )
期貨法律:考試大綱
基礎知識:真題詳解
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