2014年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》模擬試題二[綜合]

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　　四、綜合題(共15道，每道2分，共30分)

　　141、 趙某是信達期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員職業(yè)操守有問題，不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答141-146問題：

　　趙某的行為屬于下列哪種不正當競爭行為?(　　)

　　A.采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽

　　B.貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、期貨從業(yè)人員

　　C.采用明示或暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進行業(yè)務(wù)壟斷

　　D.中國證監(jiān)會或協(xié)會認定的其他不正當競爭行為

　　142、 針對趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格7個月的處分，期貨業(yè)協(xié)會做出該處分后，應(yīng)當(　　)。

　　A.將紀律處分信息錄入?yún)f(xié)會從業(yè)資格數(shù)據(jù)庫

　　B.要求其所在機構(gòu)在指定媒體上發(fā)出公告

　　C.按照規(guī)定的程序在協(xié)會網(wǎng)站和指定媒體上進行公示

　　D.向中國證監(jiān)會報告

　　143、 針對趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格7個月處分，如果趙某對該處分不服，可以采取的救濟措施是(　　)。

　　A.向中國期貨業(yè)協(xié)會申訴委員會申訴

　　B.向當?shù)卣耸虏块T申訴

　　C.對中國期貨業(yè)協(xié)會申訴決定不服的，可以向人民法院提起訴訟

　　D.可以向仲裁機構(gòu)提起仲裁

　　144、 根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，趙某受到暫停從業(yè)資格處分后，應(yīng)當(　　)。

　　A.在處分期間不得從事任何與期貨相關(guān)的活動

　　B.參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

　　C.自我反省，公開道歉

　　D.向中國期貨業(yè)協(xié)會遞交保證書，承諾不再從事違法行為

　　145、 中國期貨業(yè)協(xié)會在調(diào)查趙某的違規(guī)行為時，發(fā)現(xiàn)趙某曾經(jīng)利用自己的職務(wù)便利侵吞公司財產(chǎn)，已經(jīng)構(gòu)成了犯罪，對此，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)該(　　)。

　　A.向中國證監(jiān)會報告

　　B.移交司法機關(guān)追究刑事責任

　　C.直接對其進行刑事處罰

　　D.對其進行行政處罰后再移交司法機關(guān)處理

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　　146、 根據(jù)下列條件，回答146-151題。

　　甲是某國有期貨公司的會計，在職期間，多次利用職務(wù)之便竊取公司財物達35萬元，后來甲又故意透露給其朋友乙內(nèi)幕消息，指示乙多次進行期貨交易，獲利達15萬元。為了感謝甲為其提供信息，乙給予甲5萬元“消息費”。后甲又利用自己的地位優(yōu)勢與妻子合謀，集中資金連續(xù)買賣期貨，致使期貨價格受到很大影響，兩人從中獲利65萬元。根據(jù)該案例，回答以下問題：

　　甲竊取公司公款的行為構(gòu)成了(　　)。

　　A.盜竊罪

　　B.貪污罪

　　C.職務(wù)侵占罪

　　D.挪用公款罪

　　147、 甲指示乙進行期貨交易并收取乙的“信息費”的行為構(gòu)成(　　)。

　　A.泄露內(nèi)幕信息罪

　　B.受賄罪

　　C.貪污罪

　　D.不構(gòu)成犯罪

　　148、 甲與妻子合謀買賣期貨的行為屬于(　　)。

　　A.合法行為

　　B.構(gòu)成操縱期貨交易價格罪

　　C.甲構(gòu)成操縱期貨交易價格罪，其妻不構(gòu)成犯罪

　　D.甲構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪，其妻構(gòu)成操縱期貨交易價格罪

　　149、 若甲不是國家工作人員，則甲構(gòu)成(　　)。

　　A.泄露內(nèi)幕信息罪

　　B.貪污罪

　　C.操縱期貨交易價格罪

　　D.職務(wù)侵占罪

　　150、 本題中甲的朋友乙構(gòu)成(　　)。

　　A.操縱期貨交易價格罪

　　B.行賄罪

　　C.泄露內(nèi)幕信息罪

　　D.對單位行賄罪

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　　151、根據(jù)下列條件，回答{TSE}題。

　　截至2008年第四季度末，某期貨交易所已繳納的期貨投資者保障基金總額為6.8億元。該期貨交易所2008年第四季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費為5000萬元。

　　問：

　　根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，下列說法正確的是(　　)。

　　A.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，該期貨交易所2008年第四季度應(yīng)繳納的保障基金的后續(xù)資金的金額為150萬元

　　B.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，該期貨交易所2008年第四季度應(yīng)繳納的保障基金的后續(xù)資金的金額為250萬元

　　C.經(jīng)期貨投資者保障基金管理機構(gòu)批準，該期貨交易所可以暫停繳納保障基金

　　D.經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準，該期貨交易所可以暫停繳納保障基金

　　152、 若中國證監(jiān)會、財政部批準該期貨交易所暫停繳納期貨投資者保障基金，則其保障基金總額應(yīng)達到人民幣(　　)。

　　A.7億元

　　B.8億元

　　C.10億元

　　D.20億元

　　153、 該期貨交易所繳納的保障基金應(yīng)在其(　　)中列支。

　　A.投資收益

　　B.營業(yè)成本

　　C.總資產(chǎn)

　　D.財務(wù)費用

　　154、 根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應(yīng)當按(　　)繳納期貨投資者保障基金的后續(xù)資金。

　　A.年度

　　B.半年度

　　C.季度

　　D.月度

　　155、 該期貨交易所應(yīng)當在每季度結(jié)束后的(　　)內(nèi)，繳納前一季度應(yīng)當繳納的期貨投資者保障基金。

　　A.7個工作日

　　B.10個工作日

　　C.14個工作13

　　D.15個工作日

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