期貨法律法規(guī)歷年真題解析：董事會(huì)職權(quán)

　　51、A期貨公司董事長跟其他董事商議，擬購買其他董事的股權(quán)，根據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定，只要該董事長擬持有期貨公司的股權(quán)比例達(dá)到( )，必須報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

　　A、5%

　　B、100%

　　C、50%

　　D、70%

　　52、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員應(yīng)不少于( )。

　　A、3人

　　B、5人

　　C、15人

　　D、30人

　　53、期貨公司向其股東提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，( )風(fēng)險(xiǎn)管理要求。

　　A、不得提高

　　B、不得降低

　　C、申報(bào)中國證監(jiān)會(huì)決定降低或者提高

　　D、由期貨公司股東大會(huì)討論決定提高或者降低

　　54、期貨公司的董事會(huì)除應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當(dāng)審議并決定( )，確保客戶保證金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求。

　　A、客戶保證金安全存管制度

　　B、人事管理制度

　　C、財(cái)務(wù)管理制度

　　D、績效管理制度

　　55、期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間的下列關(guān)系不符合規(guī)定的是( )。

　　A、董事長是總經(jīng)理的表叔

　　B、總經(jīng)理是首席風(fēng)險(xiǎn)官的弟弟

　　C、董事長是總經(jīng)理的前夫

　　D、董事長和首席風(fēng)險(xiǎn)官是非常要好的朋友

　　56、首席風(fēng)險(xiǎn)官在執(zhí)業(yè)過程中，發(fā)現(xiàn)本公司會(huì)計(jì)涉嫌挪用客戶保證金，并且據(jù)為己有，根據(jù)規(guī)定，該風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司( )報(bào)告。

　　A、總經(jīng)理B、股東大會(huì)C、董事會(huì)D、監(jiān)事會(huì)

　　57、投資者以電話方式下達(dá)交易指令的，期貨公司必須( )。

　　A、以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶?/P>

　　B、同步錄音

　　C、代投資者填寫書面交易指令單

　　D、事后得到投資者書面確認(rèn)

　　58、期貨公司先后分別收到客戶王某和客戶李某的指令，均要求購買同一手期貨，李某出具的價(jià)格比李某高，并且承諾如果這筆期貨能夠買到，期貨公司可以從中收取10%的勞務(wù)費(fèi)，則期貨公司應(yīng)當(dāng)傳遞( )的指令。

　　A、王某

　　B、李某

　　C、同時(shí)傳遞

　　D、通知二人協(xié)商解決，否則均不予傳遞指令

　　59、宏昌期貨公司與王某簽訂了期貨經(jīng)紀(jì)合同。某日，王某向宏昌期貨公司發(fā)出交易指令，要求當(dāng)日以人民幣一千元的價(jià)格買進(jìn)十手大豆合約。結(jié)果，宏昌公司以五百元的價(jià)格買進(jìn)十手大豆合約，則該差價(jià)利益應(yīng)歸( )所有。

　　A、宏昌期貨公司

　　B、王某

　　C、宏昌期貨公司與王某均分

　　D、如果宏昌期貨公司與王某沒有就該差價(jià)利益的歸屬作出特別約定，則應(yīng)當(dāng)歸王某所有

　　60、期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是，申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣( )元。

　　A、3000萬

　　B、5000萬

　　C、8000萬

　　D、1億

　　答案解析：

　　51、B【解析】《期貨公司管理辦法》第十九條規(guī)定，期貨公司變更股權(quán)或者注冊(cè)資本，單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司100%股權(quán)的，中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

　　52、C【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第六條規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人;具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于3人。

　　53、B【解析】《期貨公司管理辦法》第三十四條規(guī)定，期貨公司不得向股東做出最低收益、分紅的承諾;期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，不得降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求。

　　54、A【解析】《期貨公司管理辦法》第三十九條的規(guī)定，期貨公司的董事會(huì)除應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：(一)審議并決定客戶保證金安全存管制度，確保客戶保證金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求;(二)審議并決定風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制制度。

　　55、B【解析】《期貨公司管理辦法》第四十四條規(guī)定，期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間不得存在近親屬關(guān)系。董事長和總經(jīng)理不得由一人兼任。

　　56、C【解析】《期貨公司管理辦法》第四十三條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司董事會(huì)報(bào)告。

　　57、B【解析】參見《期貨公司管理辦法》第五十六條規(guī)定。

　　58、A【解析】《期貨公司管理辦法》第五十八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照時(shí)間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。王某的指令時(shí)間早于李某，因此應(yīng)當(dāng)傳遞王某的指令。

　　59、D【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十四條規(guī)定，期貨公司超出客戶指令價(jià)位的范圍，將高于客戶指令價(jià)格賣出或者低于客戶指令價(jià)格買入后的差價(jià)利益占為已有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。

　　60、C【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第八條第(三)項(xiàng)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣8000萬元。