2012年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考試真題(二)
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31.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》是( )對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律處分的依據(jù)。
A:中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B:中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C:中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨部
D:期貨交易所
32.( )是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。
A:《期貨高管人員任職資格管理辦法》
B:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》
C:《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》
D:《期貨從業(yè)人員經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范》
33.審查期貨公司是否透支交易,應(yīng)當(dāng)以( )為標(biāo)準(zhǔn)。
A:期貨交易所規(guī)定的保證金比例
B:期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定的保證金比例
C:客戶實(shí)際交納的保證金
D:中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的保證金比例
34.期貨業(yè)務(wù)輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》行為的,由( )進(jìn)行處理。
A:所在地期貨交易所
B:期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C:所在機(jī)構(gòu)
D:證監(jiān)會(huì)規(guī)定的機(jī)構(gòu)
35.期貨公司的交易保證金不足,期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的,由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失,期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任,賠償額不超過損失的( )。
A:百分之六十
B:百分之八十
C:百分之二十
D:百分之四十
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36.我國(guó)期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告的義務(wù)有:每一季度結(jié)束后( )日內(nèi),每一年度結(jié)束后( )日內(nèi),提交有關(guān)經(jīng)營(yíng)情況和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報(bào)告。
A:5;10
B:10;20
C:15;30
D:7;14
37.期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報(bào)( )備案。
A:中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B:本交易所會(huì)員大會(huì)
C:本交易所理事會(huì)
D:中國(guó)證監(jiān)會(huì)
38.投資者申請(qǐng)?zhí)灼诒V殿^寸的,應(yīng)由期貨經(jīng)紀(jì)會(huì)員對(duì)其提交材料審核后報(bào)( )審批。
A:中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B:期貨交易所
C:中國(guó)證監(jiān)會(huì)來源:考試大
D:期貨交易所會(huì)員大會(huì)
39.我國(guó)期貨交易所作為市場(chǎng)主體之一其性質(zhì)是( )。
A:非盈利企業(yè)法人
B:非盈利民間團(tuán)體
C:官方機(jī)構(gòu)
D:按其章程實(shí)行自律性管理的法人組織
40.在我國(guó),期貨交易所的注冊(cè)資本出資人是( )。
A:企業(yè)法人
B:自然人
C:會(huì)員
D:國(guó)有企業(yè)
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41.以下期貨經(jīng)紀(jì)公司的分支機(jī)構(gòu)中,被我國(guó)法律明令禁止的形式有( )。
A:營(yíng)業(yè)部形式
B:分公司形式
C:合作經(jīng)營(yíng)的營(yíng)業(yè)部
D:中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他分支機(jī)構(gòu)形式
42.期貨經(jīng)紀(jì)公司在經(jīng)營(yíng)過程中應(yīng)堅(jiān)持的首要原則是( )。
A:服務(wù)周到
B:技能熟練
C:誠(chéng)實(shí)信用
D:小心謹(jǐn)慎
43.下列關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員的說法,正確的有( )。
A:高級(jí)管理人員離開推薦公司后,其高管任職資格仍有效
B:高級(jí)管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的,期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在被處罰之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告
C:經(jīng)紀(jì)公司對(duì)高級(jí)管理人員進(jìn)行處分或者免職的應(yīng)在公布前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案
D:期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人不能履行職務(wù)時(shí)可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行
44.期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理在職期間在其他營(yíng)利性組織兼職,所在公司隱瞞不報(bào),情節(jié)嚴(yán)重的,該公司將被罰款( )。
A:1萬以上
B:3萬以上
C:1-3萬
D:3萬以下
45.境外期貨業(yè)務(wù)許可證持證企業(yè)的境外期貨交易結(jié)算單、交易月結(jié)單等業(yè)務(wù)記錄應(yīng)保存( )年。
A:1
B:2
C:3
D:5
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46.持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)年檢合格,由( )在其境外期貨業(yè)務(wù)許可證上加貼年檢標(biāo)識(shí)并加蓋年檢戳記。
A:國(guó)務(wù)院
B:中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C:中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D:國(guó)家外匯管理局
47.企業(yè)從事境外期貨業(yè)務(wù)須經(jīng)( )批準(zhǔn)。
A:中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B:國(guó)務(wù)院
C:商務(wù)部
D:國(guó)家外匯管理局
48.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的( )原則,維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。
A:公開、公平、公證
B:公平、公證、公信
C:公正、公開、公信
D:公開、公平、公正
49.提倡同業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng),嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為不包括( )。
A:采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大
B:在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金
C:以低于本公司其他客戶手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)新客戶
D:開發(fā)客戶時(shí)暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系
50.期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)計(jì)控制系統(tǒng)的建立要遵循規(guī)范化、()、授權(quán)分責(zé)、監(jiān)督制約、財(cái)務(wù)核對(duì)相符原則。
A:程序化
B:系列化
C:保密化
D:精細(xì)化
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51.為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專業(yè)水平,中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)每年組織( )。
A:崗位培訓(xùn)
B:后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)
C:分析師培訓(xùn)
D:學(xué)歷教育
52.期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時(shí),應(yīng)( )。
A:及時(shí)向主管部門報(bào)告
B:公平對(duì)待該投資者
C:及時(shí)向所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)告,注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)
D:了解投資者的投資目標(biāo)
53.期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時(shí),未提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》內(nèi)容,并未讓客戶簽字或蓋章,造成客戶在交易中損失的,屬于合同法中的( )。
A:雙方違約行為
B:違背誠(chéng)實(shí)信用原則的行為
C:惡意進(jìn)行磋商
D:單方違約行為
54.非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為,具備合同法第四十九條所規(guī)定的( )條件的,期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。
A:無權(quán)代理
B:職務(wù)代理
C:越權(quán)代理
D:表見代理
55.期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確,期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的,對(duì)客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而造成的擴(kuò)大損失,期貨公司應(yīng)承擔(dān)的賠償額( )。
A:不超過50%
B:不超過20%
C:不超過80%
D:不超過60%
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56.期貨交易所的非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員是指( )。
A:資金大戶
B:國(guó)外企業(yè)法人
C:期貨中介機(jī)構(gòu)
D:國(guó)內(nèi)非期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)法人
57.期貨從業(yè)人員不得以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的,低于( )收取手續(xù)費(fèi)。
A:交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)
B:經(jīng)營(yíng)成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)
C:證監(jiān)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)
D:期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)
58.某國(guó)有控股期貨公司總經(jīng)理,因?yàn)E用職權(quán)私自為其他公司做經(jīng)濟(jì)擔(dān)保,而使公司遭受嚴(yán)重?fù)p失,致使國(guó)家利益遭受重大損失而被檢察機(jī)關(guān)起訴,根據(jù)我國(guó)刑法,該總經(jīng)理可能被處以的最高刑期為( )。
A:半年
B:一年
C:三年
D:七年
59.申請(qǐng)期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格時(shí),在向相關(guān)管理機(jī)構(gòu)報(bào)送的材料中,申請(qǐng)人的無犯罪記錄證明原件由申請(qǐng)人( )提供。
A:所在期貨經(jīng)紀(jì)公司人事部門
B:原工作單位保衛(wèi)部門
C:原工作單位人事部門
60.下列()不屬于期貨經(jīng)紀(jì)公司建立和完善內(nèi)部控制機(jī)制應(yīng)遵循的原則。
A:健全性原則
B:合理性原則
C:制度先行原則
D:相互制約原則
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