2012年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考試真題(三)

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　　多選題

　　61.保證金可以以(　　)方式支付。

　　A:現(xiàn)金

　　B:本票

　　C:匯票

　　D:支票

　　62.期貨交易所會員享有的權(quán)利包括(　　)。

　　A:參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)

　　B:按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權(quán)

　　C:聯(lián)名提議召開會員大會

　　D:按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格

　　63.境外期貨業(yè)務(wù)許可證持證企業(yè)選擇的境外期貨交易所應(yīng)當(dāng)(　　)。

　　A:交易活躍

　　B:交易的期貨品種在同類期貨交易所中具有代表性

　　C:管理規(guī)范

　　D:上市品種齊全

　　64.期貨經(jīng)紀(jì)公司建立和完善內(nèi)部控制機(jī)制的原則包括(　　)。

　　A:健全性原則

　　B:有效性原則

　　C:合理性原則

　　D:相互制約原則

　　65.下列屬于期貨從業(yè)人員的有(　　)。

　　A:期貨公司總經(jīng)理

　　B:期貨交易所的電腦管理人員

　　C:期貨公司后勤服務(wù)人員

　　D:期貨公司投資咨詢顧問

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　　66.在我國，交割倉庫不得有(　　)行為。

　　A:出具虛假倉單

　　B:違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫

　　C:泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密

　　D:參與期貨交易

　　67.期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇到與(　　)有利害關(guān)系的情形時，應(yīng)當(dāng)回避。

　　A:本人

　　B:父母

　　C:配偶

　　D:子女

　　68.在我國，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)保證期貨(　　)資料的完整和安全。

　　A:交易

　　B:結(jié)算

　　C:交割

　　D:價格

　　69.人民法院審理(　　)案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯，以及過錯的性質(zhì)、大小，過錯和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯方承擔(dān)的民事責(zé)任。

　　A:期貨合同糾紛

　　B:期貨侵權(quán)糾紛

　　C:期貨違約糾紛

　　D:無效的期貨交易合同糾紛

　　70.在我國，任何單位或者個人不得使用(　　)進(jìn)行期貨交易。

　　A:信貸資金

　　B:財政資金

　　C:自有資金

　　D:銀行資金

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　　71.在我國，(　　)從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務(wù)。

　　A:國有企業(yè)

　　B:國有控股企業(yè)

　　C:金融機(jī)構(gòu)

　　D:事業(yè)單位

　　72.下列關(guān)于我國公司從事境外期貨交易的表述，(　　)是正確的。

　　A:未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位或者個人不得直接或間接從事境外期貨交易

　　B:從事境外期貨交易須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

　　C:從事境外期貨交易需報國務(wù)院批準(zhǔn)

　　D:期貨經(jīng)紀(jì)公司禁止從事境外期貨交易

　　73.期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括(　　)。

　　A:設(shè)立目的和職能

　　B:名稱、住所和營業(yè)場所

　　C:注冊資本及其構(gòu)成

　　D:對會員的紀(jì)律處分

　　74.期貨交易所會員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括(　　)。

　　A:會員資格的取得條件和程序

　　B:會員資格的變更條件和程序

　　C:對會員的監(jiān)督管理

　　D:會員違規(guī)、違約行為處理辦法

　　75.下列關(guān)于“居間人”的相關(guān)表述正確的是(　　)。

　　A:居間人可以是公民也可以是法人

　　B:只能接受客戶的委托

　　C:期貨公司或客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報酬

　　D:居間人應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任

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　　76.關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是(　　)。

　　A:經(jīng)紀(jì)公司不得混碼交易

　　B:期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔(dān)交易結(jié)果

　　C:期貨經(jīng)紀(jì)公司注銷交易編碼，應(yīng)向期貨交易所備案

　　D:經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)按照證監(jiān)會規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼

　　77.期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場內(nèi)的交易情況編制(　　)，并及時公布。

　　A:周報表

　　B:月報表

　　C:季度報表

　　D:年報表

　　78.下列關(guān)于中國證監(jiān)會的表述中正確的是(　　)。

　　A:依法對期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)督管理

　　B:依法對期貨經(jīng)紀(jì)公司分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理

　　C:中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)對期貨經(jīng)紀(jì)公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理

　　D:中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法只對期貨經(jīng)紀(jì)公司的分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理

　　79.下列表述中，(　　)是正確的。

　　A:期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會

　　B:期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入工商企業(yè)聯(lián)合會

　　C:中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)督管理

　　D:中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行自律性管理

　　80.我國期貨經(jīng)紀(jì)公司目前可以申請從事期貨(　　)業(yè)務(wù)。

　　A:投資基金

　　B:經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　C:咨詢、培訓(xùn)

　　D:自營

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　　81.期貨經(jīng)紀(jì)公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備(　　)條件。

　　A:申請人前三年沒有重大違法違規(guī)行為

　　B:擬設(shè)營業(yè)部的負(fù)責(zé)人及從業(yè)人員具備任職資格

　　C:擬設(shè)營業(yè)部有符合經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需要的經(jīng)營場所和設(shè)施

　　D:期貨經(jīng)紀(jì)公司對擬設(shè)營業(yè)部有完備的管理制度

　　82.期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會備案的事項(xiàng)包括(　　)。

　　A:聘用具有資格的從業(yè)人員

　　B:從業(yè)人員死亡

　　C:從業(yè)人員被解聘

　　D:聘用的從業(yè)人員辭職

　　83.屬于從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)有(　　)。

　　A:期貨交易所

　　B:期貨經(jīng)紀(jì)公司

　　C:從事境外期貨交易的機(jī)構(gòu)

　　D:期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

　　84.期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有(　　)。

　　A:遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策

　　B:遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則及公司章程

　　C:建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行期貨業(yè)務(wù)規(guī)則、財務(wù)會計制度、風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度

　　D:配合、接受中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

　　85.期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備的條件包括(　　)。

　　A:身體狀況良好

　　B:誠實(shí)信用，勤勉盡責(zé)，具有良好的職業(yè)道德

　　C:有相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)或者管理工作經(jīng)驗(yàn)

　　D:取得證券從業(yè)人員資格

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　　86.境外期貨業(yè)務(wù)年度風(fēng)險敞口是指允許持證企業(yè)境外期貨保證金賬戶(　　)。

　　A:上年底保留的余額

　　B:年度內(nèi)累計追加的保證金額

　　C:期貨賠付款的最高限額

　　D:年度累計期貨賠付款總額

　　87.國有企業(yè)在申請境外套期保值業(yè)務(wù)時，對其進(jìn)出口權(quán)方面的要求有(　　)。

　　A:必須具有進(jìn)出口權(quán)才能申請境外期貨業(yè)務(wù)

　　B:申請時不必具有進(jìn)出口權(quán)，在境外期貨業(yè)務(wù)得到批準(zhǔn)后自行取得進(jìn)出口權(quán)

　　C:在實(shí)物交割時，可通過有關(guān)部門指定的專業(yè)國有國際貿(mào)易機(jī)構(gòu)運(yùn)作

　　D:沒有明確說法

　　88.刑法修正案規(guī)定：證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，進(jìn)行下列(　　)行為，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。

　　A:散布虛假信息

　　B:買入或者賣出該證券

　　C:從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易

　　D:泄露該信息

　　89.期貨經(jīng)紀(jì)公司高管人員任職資格審核程序包括(　　)。

　　A:中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)審核申請人報送的材料

　　B:派出機(jī)構(gòu)對擬任高管人員進(jìn)行考察談話

　　C:中國證監(jiān)會對上報材料進(jìn)行書面審核

　　D:中國證監(jiān)會做出是否核準(zhǔn)任職資格的決定

　　90.當(dāng)發(fā)生(　　)情形時，經(jīng)紀(jì)公司有權(quán)通過平倉或執(zhí)行質(zhì)押物對投資者賬戶進(jìn)行清算并解除與投資者的委托關(guān)系。

　　A:投資者為限制民事行為能力的自然人

　　B:經(jīng)查實(shí)，投資者為期貨交易所的工作人員

　　C:經(jīng)查實(shí)，投資者為金融機(jī)構(gòu)、事業(yè)單位和國家機(jī)關(guān)

　　D:經(jīng)查實(shí)，該投資者為本公司工作人員的配偶

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