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《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》習(xí)題及答案二

更新時間:2014-06-24 15:55:31 來源:|0 瀏覽0收藏0

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摘要 《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》習(xí)題及答案二,環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道小編整理供你參考學(xué)習(xí)。
 

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  《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》練習(xí)題匯總

  多項選擇題(以下各小題給出的4個選項中,至少有2項符合題目要求,請將符合題目要求選項的代碼填人括號內(nèi))

  1.( )可以指定相關(guān)機構(gòu)為期貨投資者保障基金管理機構(gòu),代為管理保險基金。[ 2009年11月真題]

  A.中國人民銀行

  B.財政部

  C.中國證監(jiān)會

  D.期貨交易所

  【答案】BC

  【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十三條的規(guī)定,中國證監(jiān)會、財政部可以指定相關(guān)機枸作為保障基金管理機構(gòu),代為管理保障基金。

  2.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告會計事務(wù)所審計后,報送( )。[ 2009年11月真題]

  A.財政部

  B.中國證監(jiān)會

  C.中國人民銀行

  D.期貨交易所

  【答案】AB

  【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十五條的規(guī)定,保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告,經(jīng)會計師事務(wù)所審計后,報送中國證監(jiān)會和財政部。

  3.期貨投資者保障基金的( )應(yīng)報財政部批準。[2009年9月真題]

  A.年度收支計劃

  B.使用

  C.年度決算

  D.追償

  【答案】AC

  【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十七條的規(guī)定,財政部負責(zé)保障基金財務(wù)監(jiān)管。保障基金的年度收支計劃和決算報財政部批準。

  4.使用期貨投資者保障基金前,( )應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失。[2009年9月真題]

  A.保障基金管理機構(gòu)

  B.中國證監(jiān)會

  C.期貨交易所

  D.財政部

  【答案】AB

  【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十一條的規(guī)定,使用保障基金前,中國證監(jiān)會和保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失,積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置,應(yīng)當(dāng)先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口。

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  5.( )應(yīng)當(dāng)妥善保存有關(guān)期貨投資者保障基金的財務(wù)憑證、賬簿和報表資料,確保財務(wù)記錄和檔案完整、真實。[2009年9月真題]

  A.中國證監(jiān)會

  B.期貨交易所和期貨公司

  C.財政部

  D.保障基金管理機構(gòu)

  【答案】BD

  【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十六條的規(guī)定,保障基金管理機構(gòu)、期貨交易所及期貨公司,應(yīng)當(dāng)妥善保存有關(guān)保障基金的財務(wù)憑證、賬簿和報表等資料,確保財務(wù)記錄和檔案完艇、真實。

  6.期貨投資者保障基金是在( ),可能嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時,補償投資者保證金損失的專項基金。

  A.投資者嚴重違法違規(guī)

  B.投資者風(fēng)險控制不力

  C.期貨公司嚴重違法違規(guī)導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口

  D.期貨公司風(fēng)險控制不力導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口

  【答案】CD

  【解析】參見《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二條規(guī)定。

  7.出現(xiàn)( )等情況,經(jīng)中國證敗會、財政部批準,期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金。

  A.保障基金總額達到8億元人民幣

  B.保障基金總額達到5億元人民幣

  C.期貨交易所、期貨公司遭受不可抗力

  D.期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險

  【答案】ACD

  【餌析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十一條規(guī)定,有下列情形之一的,經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準,期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金:(一)保障基金總額達到8億元人民幣;(二)期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險或者不可抗力。

  8.期貨投資者保障基金可以運用于( )。

  A.購買中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券

  B.銀行存款

  C.購買國債

  D.購買巾央銀行票據(jù)

  【答案】ABCD

  【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十四條規(guī)定,保障基金的資金運用限于銀行存款、購買國債、中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))和中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券,以及中國證監(jiān)會和財政部批準的其他資金運用方式。

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  9.下列關(guān)于期貨投資者保障基金管理與監(jiān)管的說法,不正確的有( )。

  A.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)應(yīng)定期向中國證監(jiān)會通報期貨公司風(fēng)險狀況

  B.期貨投資者保障基金可以用于購買國債

  C.存在較高風(fēng)險的期貨公司應(yīng)當(dāng)每季度向保障基金管理機構(gòu)提供財務(wù)監(jiān)管報表

  D.保障基金的年度收支計劃和決算報財政部批準

  【答案】AC

  【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管瑚l暫行辦法》第十八條規(guī)定,中國證臨會定刺向保障基金管理機構(gòu)通報期貨公司總體風(fēng)險狀況。第十四條規(guī)定,保障基金的資金運用限于銀行存款、購買國債、中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))和中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券,以及中國證雌會和財政部批準的其他資金運用方式。第十八條規(guī)定,存在較高風(fēng)險的期貨公司應(yīng)當(dāng)每月向保障基金管刪機構(gòu)提供財務(wù)監(jiān)管報表。第十七條規(guī)定,財政部負責(zé)保障基金財務(wù)i監(jiān)管。保障基金的年度收支計劃和決算報財政部批準。

  10.下列選項中,屬于可以動用期貨投資者保障基金的情形的是( )。

  A.期貨公司嚴重違法違規(guī)導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺ri

  B.期貨公司風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口

  C.可能嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時

  D.期貨市場波動

  【答案】ABC

  【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十九條規(guī)定,期貨公司因嚴疆違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的,中國證監(jiān)會可以按照本辦法規(guī)定決定使用保障基金,對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。

  11、下列情形中所導(dǎo)致的損失應(yīng)當(dāng)由投資者負擔(dān)的是( )。

  A.投資品種價值本身發(fā)生變化

  B.期貨市場波動

  C.期貨盛司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結(jié)或者用于擔(dān)保的

  D.期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁所造成的重大風(fēng)險

  【答案】AB

  【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第三條規(guī)定,投資者在期貨投資活動中周期貨市場波動或者投資品種價值本身發(fā)生變化所導(dǎo)致的損失,出投資者自行負擔(dān)。

  12.下列關(guān)于保障基金的說法,不正確的是( )。

  A.保障基金按照取之于市場、用之干市場的原則籌集

  B.保障基金由中國保監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用

  C.保障基金的管理和運用遵循公開、合理、有效的原則

  D.保障基金的使用遵循保障投資者合法權(quán)益和公平救助原則,實行全額補償

  【答案】BD

  【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第五條規(guī)定,保障基金由中國證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用。第七條規(guī)定,保障基金的使用遵循保障投資者合法權(quán)益和公平救助原則,實行比例補償。

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  13.下列選項中屬于保障基金的后續(xù)資盒來源的是( )。

  A.期貨交易所接其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費

  B.保障基金管理機構(gòu)追償或者接受的其他合法財產(chǎn)

  C.期貨交易所積累的風(fēng)險準備金

  D.期貨公司從其收取的交易手續(xù)貲巾繳納

  【答案】ABD

  【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第九條規(guī)定,保障基盒的后續(xù)資金來源包括:(一)期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)贊的百分之三繳納;

  (二)期貨公司從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納;

  (三)保障基金管理機構(gòu)追償或者接受的其他合法財產(chǎn)。

  14.經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準,期貨交易所、期貨公司可以對出現(xiàn)( )的情形采取暫停繳納保障基金的措施。

  A.保障基金總額達到6億元人民幣

  B.期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險

  C.期貨交易所、期貨公司因不可抗力導(dǎo)致無力繳納保障基金的

  D.期貨公司出現(xiàn)虧損

  【答案】BC

  【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十一條規(guī)定,有下列情形之一的,經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準,期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金:(一)保障基金總額達到8億元人民幣;(二)期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險或者不可抗力。

  15.下列關(guān)于對保障基金的監(jiān)管,說法正確的是( )。

  A.財政部負責(zé)保障基金財務(wù)監(jiān)管,保障基金的年度收支計劃和決算報財政部批準

  B.證監(jiān)會負責(zé)保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管,對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查

  C.存在較高風(fēng)險的期貨公司應(yīng)當(dāng)每月向保障基金管理機構(gòu)提供財務(wù)監(jiān)管報表

  D.保障基金管理機構(gòu)應(yīng)駕定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告,經(jīng)會計師事務(wù)所審計后,報送中國證監(jiān)會和財政部

  【答案】ABCD

  【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十七條規(guī)定,保障基金的年度收支計劃和決算報財政部批準。第十八條規(guī)定,中國證監(jiān)會負責(zé)保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管,對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查。存在較高風(fēng)險的期貨公司應(yīng)當(dāng)每月向保障基金管理機構(gòu)提供財務(wù)監(jiān)管報表。第十五條規(guī)定,保障基金應(yīng)當(dāng)實行獨立核算,分別管理,并與保障基金僻理機構(gòu)管理的其他資產(chǎn)有效隔離。保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告,經(jīng)會計師事務(wù)所審計后,報送中國證監(jiān)會和財政部。

  16.期貨公司因嚴重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的,證監(jiān)會可以采取以下( )措施。

  A.吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

  B.罰款

  C.責(zé)令改正

  D.責(zé)令停業(yè)摧頓

  【答案】ABCD

  【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十五條規(guī)定,期貨公司囚嚴重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的,中國證監(jiān)會根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條、第七十一條進行處罰,吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。涉嫌犯罪的,依法移送司法機關(guān)。《期貨交易管理條例》第七十條,第七十一條規(guī)定的處罰措施包括責(zé)令改正、責(zé)令停業(yè)整頓、罰款和吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證等。

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  17.期貨交易所、期貨公司延期繳納或者拒不繳納保障基金以及不按規(guī)定保存、報送有關(guān)信息和資料的,證監(jiān)會可以采取的處罰措施包括( )。

  A.警告

  B.責(zé)令改正

  C.沒收違法所得

  D.對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀律處分,處l萬元以上20萬元以下的罰款

  【答案】ABC

  【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十六條規(guī)定,期貨交易所、期貨公司違反本辦法規(guī)定,延期繳納或者拒不繳納保障基金以及不按規(guī)定保存、報送有關(guān)信息和資料的,中國證監(jiān)會根據(jù)《期貨交易管理條例》第六十八條、第七十條進行處罰。《期貨交易管理條例》第六十八條、第七十條規(guī)定的處罰措施有警告、責(zé)令改正、沒收違法所得和對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀律處分,處l萬元以上10萬元以下的罰款。

  18.某期貨公司因嚴重違法導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口,中國證監(jiān)會決定使用保障基金,對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。甲個人投資者的保證金損失了5萬元,乙個人投資者的保證金損失了10萬元,丙機構(gòu)投資者的保證金損失了300萬元,那么甲、乙、丙投資者可分別得到( )萬元的保障基金補償。

  A.5; 10; 240 B.5;8;270 C.4;8;240 D.5;10; 242

  【答案】D,

  【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十條艦定,對期貨投資者的保證金損失,保障基金按照下列原則予以補償:(一)對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償,超過10萬元的部分按百分之九十補償;(二)對每位機構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償,超過10萬元的部分按百分之八十補償。丙應(yīng)得到的保障基金補償額為:10+(300 - 10)×80%= 242(萬元)。

  19.假設(shè)某期貨交易所截至2009年第1季度末,已繳納的期貨投資者保障基金總額為7.9億元,該期貨交易所2009年第1季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費為3000萬元,根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》,該期貨交易所( )。

  A.經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準,可以暫停繳納保障基金

  B.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金,那么2009年第1季度應(yīng)繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為450萬元

  C.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金,那么2009年第1季度應(yīng)繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為90萬元

  D.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金,那么2009年第1季度保障基金總額達到7.9億元

  【答案】C

  【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理哲行辦法》第十一條規(guī)定,保障基金總額達到8億元的期貨公司可以暫停繳納保障基金。第九條規(guī)定,保障基金的后續(xù)資金來源包括期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的3%。本題中,期貨交易所應(yīng)繳納的保障基金后續(xù)資金為:3000 x3010 =90(萬元)。

  20.期貨投資者保障基金的管理和運用遵循( )的原則。

  A.公開

  B.合理

  C.機構(gòu)投資者優(yōu)先于個人投資者

  D.有效

  【答案1ABD

  【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第七條規(guī)定,保障基金的管理和運用遵循公開、合理、有效的原則。其中并沒有“機構(gòu)投資者優(yōu)于個人投資者”這一原則。

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  21.期貨投資者保障基金的( ),由中國證監(jiān)會根據(jù)期貨市場發(fā)展狀況、市場風(fēng)險水平等情況調(diào)整確定。

  A.規(guī)模

  B.繳納比例

  C.繳納方式

  D.財務(wù)監(jiān)管

  【答案】ABC

  【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十一條規(guī)定,中國證監(jiān)會根據(jù)期貨市場發(fā)展狀況、市場風(fēng)險水平等情況調(diào)整確定保障基金的規(guī)模、繳納比例和繳納方式。

  22.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報保障基金的( ),經(jīng)會計師事務(wù)所審訃后,報送中國證監(jiān)會和財政部。

  A.籌集報告

  B.管理報告

  C.使用報告

  D.年度收支計劃

  【答案】ABC

  【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十五條規(guī)定,保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告。

  23.( )應(yīng)當(dāng)妥善保存有關(guān)期貨投資者,確保財務(wù)記錄和檔案完整、真實;

  A.中國期貨業(yè)協(xié)會

  B.保障基金管理機構(gòu)

  C.期貨交易所

  D.朔貨公司

  【答案】BCD

  【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十六條規(guī)定,保障基金的財務(wù)憑證、賬簿和報表等資料由保障基金管理機構(gòu)、期貨交易所及其期貨公司保存。

  24.以下說法正確的是( )。

  A.對于因財務(wù)狀況惡化、風(fēng)險控制不力等存在較高風(fēng)險的期貨公司,可適當(dāng)降低其繳納保障基金的比例

  B.存在較高風(fēng)險的期貨公司應(yīng)當(dāng)每月向保障基金管理機構(gòu)提供財務(wù)監(jiān)管報表

  C.動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后,保障基金管理機構(gòu)依法取得相應(yīng)的受償權(quán),可以依法參與期貨公司清算

  D.保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時將保障基金的使用、補償、追償?shù)惹闆r報告中國證監(jiān)會和財政部

  【答案】BCD

  【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第九條規(guī)定,對于因財務(wù)狀況惡化、風(fēng)險控制不力等存在較高風(fēng)險的期貨公司,應(yīng)當(dāng)按照較高比例繳納保障基金。

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