《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》習(xí)題及答案三

　　6.投資者因參與非法期貨交易使得保證金遭受重大損失，且期貨公司自有資金與變現(xiàn)資產(chǎn)無(wú)法彌補(bǔ)損失缺口，可以使用期貨投資者保障基金予以補(bǔ)償。( )

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十二條規(guī)定，對(duì)投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，保障基金不予補(bǔ)償。

　　7.期貨交易所延期繳納繳納保障基金的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十八條、第七十條進(jìn)行處罰。( )

　　【答案】A

　　【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十六條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金以及不按規(guī)定保存、報(bào)送有關(guān)信息和資料的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十八條、第七十條進(jìn)行處罰。

　　8.只有期貨公司的保障基金和變現(xiàn)資產(chǎn)無(wú)法彌補(bǔ)保證金缺口時(shí)，才可以使用自有資金補(bǔ)償。( )

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十一條規(guī)定，只有期貨公司的自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)無(wú)法彌補(bǔ)保證金缺口時(shí)，才可以使用保障基金補(bǔ)償。

　　9.《期貨投資者保障旗金管理暫行辦法》是為保護(hù)期貨投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《期貨公司管理辦法》制定的。( )

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第一條規(guī)定，《期貨交易管理?xiàng)l例》才是該法制定的依據(jù)。

　　10.投資者在期貨投資活動(dòng)中因期貨市場(chǎng)波動(dòng)或者投資品種價(jià)值本身發(fā)生變化所導(dǎo)致的損失，由投資者自行負(fù)擔(dān)。( )

　　【答案】A

　　【解析】參見(jiàn)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第三條規(guī)定。

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　　11.期貨投資者保障基金由財(cái)政部集中管理、統(tǒng)籌使用。( )

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第五條規(guī)定，保障基金由中國(guó)證監(jiān)會(huì)集中管理、統(tǒng)籌使用。

　　12.期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后20個(gè)工作日內(nèi)，繳納前一季度應(yīng)當(dāng)繳納的期貨投資者保障基金。( )

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后15個(gè)工作日內(nèi)，繳納前一季度應(yīng)當(dāng)繳納的期貨投資者保障基金。

　　13.期貨投資者保障基金的規(guī)模、繳納比例和繳納方式，由期貨交易所根據(jù)期貨市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)水平等情況調(diào)整確定。( )

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十一條規(guī)定，保障基金的規(guī)模、繳納比例和繳納方式，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)期貨市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)水平等情況調(diào)整確定。

　　14.期貨投資者保障基金產(chǎn)坐的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬期貨交易所。( )

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十二條規(guī)定，保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬保障基金。

　　15.期貨投資者保障基金的資金運(yùn)用限于銀行存款、購(gòu)買(mǎi)國(guó)債、中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))和中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券，以及中國(guó)證臟會(huì)和財(cái)政部批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)用方式。( )

　　【答案】A

　　【解析】參見(jiàn)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十四條規(guī)定。

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　　16.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告，經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)送期貨交易所。( )

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十五條規(guī)定，經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后的關(guān)于保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告，報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部。

　　17.期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以動(dòng)用期貨投資者保障基金。( )

　　【答案】A

　　【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十九條規(guī)定，期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以使用保障基金對(duì)不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。

　　18.動(dòng)用期貨投資者保障基金對(duì)期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償時(shí)，對(duì)機(jī)構(gòu)投資者以個(gè)人名義參與期貨交易的，按照個(gè)人名義補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償。( )

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十二條規(guī)定，對(duì)機(jī)構(gòu)投資者以個(gè)人名義參與期貨交易的，按照機(jī)構(gòu)投資者補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償。

　　19.動(dòng)用期貨投資者保障基金對(duì)期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后，保障基金管理機(jī)構(gòu)依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。( )

　　【答案】A

　　【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十三條規(guī)定，動(dòng)用保障基金對(duì)期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后，保障基金管理機(jī)構(gòu)依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。

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