期貨從業(yè)資格《期貨交易管理?xiàng)l例》習(xí)題及答案三

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　　期貨從業(yè)資格《期貨交易管理?xiàng)l例》習(xí)題及答案

　　單項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有l(wèi)項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))

　　1.律師被撤銷(xiāo)資格的，自被撤銷(xiāo)資格之日( )內(nèi)，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員。

　　A.1年

　　B.3年

　　C.4年

　　D.5年

　　【答案】D

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第九條第二款規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷(xiāo)資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專(zhuān)業(yè)人員，自被撤銷(xiāo)資格之日起來(lái)逾5年，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員。

　　2.下列各選項(xiàng)中，可以從事期貨交易、期貨公司可以接受其委托為其進(jìn)行期貨交易的是( )。

　　A.國(guó)家機(jī)關(guān)

　　B.事業(yè)單位

　　C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員

　　D.民營(yíng)企業(yè)

　　【答案JD

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十六條規(guī)定，下列單位和個(gè)人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：(一)國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位;(二)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人 員;(三)證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者;(四)未能提供開(kāi)戶證明材料的單位和個(gè)人;(五)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。

　　3.期貨交易所不得公布上市品種期貨合約的( )。

　　A.成交量

　　B.最高價(jià)與最低價(jià)

　　C.價(jià)格預(yù)測(cè)信息 。

　　D.成交價(jià)

　　【答案】C

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十八條第一款規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種合約的成交量、成交價(jià)、持倉(cāng)量、最高價(jià)與最低價(jià)、開(kāi)盤(pán)價(jià)與收盤(pán)價(jià)和其他應(yīng)當(dāng)公布的即時(shí)行情，并保證即時(shí)行情的真實(shí)、準(zhǔn)確。期貨交易所不得發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息。

　　4.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布即時(shí)行情，未經(jīng)( )許可，任何單位和個(gè)人不得發(fā)布期貨交易即時(shí)行情。

　　A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　C.期貨交易所

　　D.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　【答案】C

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十八條第二款規(guī)定，未經(jīng)期貨交易所許可，任何單位和個(gè)人不得發(fā)布期貨交易即時(shí)行情。

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　　5.期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，不得( )中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

　　A.高于

　　B.低于

　　C.高于和等于

　　D.執(zhí)行

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十九條規(guī)定，期貨交易應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行保證金制度。期貨交易所向會(huì)員、期貨公司向客戶收馭的保證金，不得低于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)與自有資金分開(kāi)，專(zhuān)戶存放。

　　6.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所向會(huì)員、期貨公司向客戶收取的保證金存放原則是( )。

　　A.與自有資金合并，專(zhuān)戶存放

　　B.與自有資金分開(kāi)，專(zhuān)戶存放

　　C.與自有資金分開(kāi)，共同存放

　　D.與自有資金合并，共同存放

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十九條第一款規(guī)定，期貨交易應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行保證金制度。期貨交易所向會(huì)員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)與自有資金分開(kāi)，專(zhuān)戶存放。

　　7.嘲務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)于期貨公司設(shè)立申請(qǐng)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日起( )內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

　　A.1個(gè)月

　　B.6個(gè)月

　　C.5個(gè)月

　　D.12個(gè)月

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司沒(méi)立申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)，根據(jù)審慎臨管原則進(jìn)行審查，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

　　8.期貨公司申請(qǐng)變更業(yè)務(wù)范圍，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起( )內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

　　A.15口

　　B.10日

　　C.1個(gè)月

　　D.2個(gè)月來(lái)源233網(wǎng)校

　　【答案】D

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十九條規(guī)定，期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：(一)合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn);(二)變更公司形式;(三)變更業(yè)務(wù)范圍;(四)變更注冊(cè)資本;(五)變更5%以上的股權(quán);(六)設(shè)立、收購(gòu)、參股或者終止境外期貨類(lèi)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu);(七)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。前款第(四)項(xiàng)、第(七)項(xiàng)所列事項(xiàng)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定;前款所列其他事項(xiàng)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

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　　9.下列不屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)有權(quán)批準(zhǔn)的期貨公司的事項(xiàng)的是( )。

　　A.變更法定代表人

　　B.設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)

　　C.變更注冊(cè)資本

　　D.變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

　　【答案】C

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十條規(guī)定，期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：(一)變更法定代表人;(二)變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所;(三)設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu);(四)變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營(yíng)范圍;(五)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事頊。前款第(一)項(xiàng)、第(二)項(xiàng)、第(四)項(xiàng)、第(五)項(xiàng)所列事項(xiàng)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定;前款第(三)項(xiàng)所列事項(xiàng)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

　　10.期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)( )未開(kāi)始營(yíng)業(yè)，期貨業(yè)務(wù)許可證將被注銷(xiāo)。

　　A.1個(gè)月

　　B.2個(gè)月

　　C.3個(gè)月

　　D.4個(gè)月來(lái)源233網(wǎng)校

　　【答案】C

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十一條規(guī)定，期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)有《中華人民共和國(guó)行政許可法》第七十條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷(xiāo)手續(xù)：(一)營(yíng)業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷(xiāo);(二)成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)3個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)，或者開(kāi)業(yè)后無(wú)正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個(gè)月以上;(三)主動(dòng)提出注銷(xiāo)申請(qǐng);(四)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。

　　11.下列選項(xiàng)中( )有權(quán)在期貨交易所進(jìn)行期貨交易。

　　A.期貨經(jīng)紀(jì)公司客戶

　　B.期貨交易所會(huì)員

　　C.期貨交易所高層管理人員

　　D.期貨交易所股東

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十四條規(guī)定，在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)駕是期貨交易所會(huì)員。

　　12.在期貨交易所內(nèi)進(jìn)行期貨交易并能從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)的是( )。

　　A.期貨交易所的所有會(huì)員

　　B.期貨交易所的期貨公司會(huì)員

　　C.期貨交易所的非期貨公司會(huì)員

　　D.非期貨交易所會(huì)員

　　【答案】C

　　【解析】在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是期貨交易所會(huì)員，期貨公司不得從事或變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)。

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　　13.期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示( )。

　　A.營(yíng)業(yè)執(zhí)照

　　B.授權(quán)委托書(shū)

　　C.責(zé)任自負(fù)承諾書(shū)

　　D.風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)

　　【答案】D

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十五條規(guī)定，期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)惻書(shū)，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書(shū)面合同。期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或暫不按照客戶委托內(nèi)容，擅自進(jìn)行期貨交易。

　　14.珈貨交易所向會(huì)員收取的保證盒，所有權(quán)屬于( )。

　　A.會(huì)員

　　B.交易所

　　C.巾國(guó)期貨業(yè)孫會(huì) 來(lái)源233網(wǎng)校

　　D.期貨公司

　　【答案】A

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》笫二十九條第二款規(guī)定，期貨交易所向會(huì)員收取的保證盒，屬于會(huì)員所有，除用于會(huì)員的交易結(jié)算外，嚴(yán)禁揶作他用。

　　15.蝴貨公司甲經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，脫qI又想同時(shí)經(jīng)營(yíng)其他期貨業(yè)務(wù)，依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，甲應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行( )制度。

　　A.業(yè)務(wù)混合和資金分離

　　B.業(yè)務(wù)分離和資金分離

　　C.業(yè)務(wù)分離和資金混合

　　D.業(yè)務(wù)混合和資金混合

　　【答案】B

　　【解析l根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十一條規(guī)定，期貨公司經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)義同時(shí)經(jīng)營(yíng)其他期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離和資盒分離制度，不得混合操作。

　　16.期貨交易所會(huì)員可以伎用下列除( )之外的價(jià)證券沖抵保證金進(jìn)行期貨交易。

　　A.標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單

　　B.股票

　　C.附偵

　　D.地方政府債券

　　【答案】B

　　【解析】期貨交易所會(huì)員、客戶可以使用標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單、周債等價(jià)值穩(wěn)定、流動(dòng)性強(qiáng)的有價(jià)證券充抵保證金進(jìn)行期貨交易。有價(jià)證彝的種類(lèi)、價(jià)值的計(jì)算方法和充抵保證食的比例等，由園務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。

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　　17、期貨交易應(yīng)當(dāng)采用( )方式或者經(jīng)批準(zhǔn)的其他方式。

　　A.公開(kāi)的集中交易

　　B.公外的分散交易

　　C.小公開(kāi)的分散交易

　　D.小公開(kāi)的集中交易

　　【答案】A

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十六條規(guī)定，婀貨交易應(yīng)當(dāng)采用公開(kāi)的集中交易方式或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。

　　18.依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所實(shí)行的結(jié)算制度是( )。

　　A.季束無(wú)負(fù)債 來(lái)源233網(wǎng)校

　　B.次日無(wú)負(fù)僨

　　C.年來(lái)無(wú)負(fù)債

　　D.當(dāng)日無(wú)負(fù)偵

　　【答案lD

　　【解析】根據(jù)《期貨交易錯(cuò)理?xiàng)l例》第三十七條第二款規(guī)定，期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債 結(jié)算制度。

　　19.期貨交易所將結(jié)算結(jié)果通知會(huì)員的時(shí)間是( )。

　　A.5日

　　B.10日

　　C.30日

　　D.當(dāng)日

　　【答案ID

　　【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十七條規(guī)定，期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知會(huì)員。

　　20.期貨公司對(duì)客戶進(jìn)行結(jié)算的依據(jù)是( )的結(jié)算結(jié)果。

　　A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)結(jié)算中心

　　B.期貨公司結(jié)算中心

　　C.期貨交易所

　　D.托管結(jié)算中心

　　【答案】C

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十七條第三款規(guī)定，期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶進(jìn)行結(jié)算并應(yīng)當(dāng)將結(jié)算結(jié)果按照與客戶約定的方式及時(shí)通知客戶?？蛻魬?yīng)當(dāng)及時(shí)查詢(xún)并妥善處理自己的交易持倉(cāng)。

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