期貨從業(yè)資格《期貨交易管理?xiàng)l例》習(xí)題及答案四

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　　期貨從業(yè)資格《期貨交易管理?xiàng)l例》習(xí)題及答案

　　單項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有l(wèi)項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))

　　1.期貨交易所提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，應(yīng)當(dāng)按照( )的規(guī)定。

　　A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　C.國(guó)務(wù)院

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部

　　【答案】D

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十四條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、財(cái)政部門的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。

　　2.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、財(cái)政部門的規(guī)定管理和使用( )，不得挪用。

　　A.交易保證金

　　B.存款準(zhǔn)備金

　　C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

　　D.注冊(cè)資本金

　　【答案】C

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十四條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照圉務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、財(cái)政部門的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。

　　3.期貨交易所會(huì)員甲的保證金不足，而甲又未在期貨交易所統(tǒng)一規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金的，先對(duì)會(huì)員甲的期貨合約采取強(qiáng)行平倉(cāng)，對(duì)于強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該( )承擔(dān)。

　　A.期貨交易所結(jié)算中心

　　B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.期貨公司

　　D.會(huì)員

　　【答案】D

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十八條第一款規(guī)定，會(huì)員保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)。會(huì)員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該會(huì)員承擔(dān)。

　　4.在期貨業(yè)務(wù)中，當(dāng)客戶的保證金不足，低于交易所規(guī)定的合約保證金標(biāo)準(zhǔn)，又未能在期貨公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)采取的措施是( )。

　　A.強(qiáng)行平倉(cāng)

　　B.在客戶寫下書面承諾保證后，可以為其保留頭寸

　　C.要求客戶提供車輛等資產(chǎn)進(jìn)行抵押，之后可以為其保留頭寸

　　D.可以強(qiáng)行平倉(cāng)也可以暫時(shí)保留頭寸，但要繼續(xù)追加保證金，要保證在穿倉(cāng)價(jià)位到來之前一定要強(qiáng)行平倉(cāng)

　　【答案】A

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十八條第二款規(guī)定，客戶保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)。客戶未在期貨公司規(guī)定的時(shí)問內(nèi)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該客戶承擔(dān)。

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　　期貨從業(yè)資格《期貨交易管理?xiàng)l例》習(xí)題及答案

　　5.任何單位或者個(gè)人進(jìn)行期貨交易時(shí)不得違規(guī)使用( )。

　　A.信貸資金、自有資金

　　B.信貸資金、經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)

　　C.信貸資金、財(cái)政資金

　　D.經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)、自有資金

　　【答案】C

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十四條第一款規(guī)定，任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易。

　　6.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格的批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)是( )。

　　A.國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　【答案】A

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十四條第二款規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格，由國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　7.國(guó)有以及國(guó)有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循( )原則。

　　A.套期保值

　　B.誠(chéng)實(shí)信用

　　C.公平公正

　　D.差價(jià)交易

　　【答案】A

　　【解析】國(guó)有以及國(guó)有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵鐳套值保值的原則，嚴(yán)格遵守國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場(chǎng)的有關(guān)規(guī)定。

　　8.對(duì)境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外商品期貨交易的品種進(jìn)行核準(zhǔn)的是國(guó)務(wù)院( )主管部門。

　　A.證券

　　B.銀行

　　C.期貨

　　D.商務(wù)

　　【答案】D

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十六條第一款規(guī)定，國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門對(duì)境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外商品期貨交易的品種進(jìn)行核準(zhǔn)。

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　　9.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)是( )組織，屬于社會(huì)團(tuán)體法人。

　　A.自律性

　　B.行政性

　　C.非營(yíng)利性

　　D.聯(lián)盟性

　　【答案】A

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十七條第一款規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。

　　10.( )為期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)。

　　A.董事會(huì)

　　B.全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)

　　C.協(xié)會(huì)會(huì)員選出的代表機(jī)構(gòu)

　　D.協(xié)會(huì)主席團(tuán)

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十八條第一款規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。

　　11.期貨公司在客戶保證盒不足而客戶又未能在期貨公司統(tǒng)一規(guī)定帕?xí)r問內(nèi)及時(shí)追加時(shí)，( )應(yīng)當(dāng)將該客戶的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)。

　　A.期貨公司 B。期貨交易所

　　C.中央登記結(jié)算中心

　　D.中國(guó)證l啦會(huì)

　　【答案JA

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十八條第二款規(guī)定，客戶保征金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)?？蛻魜碓谄谪浌疽?guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該客戶承擔(dān)。

　　12.期貨業(yè)協(xié)會(huì)理事會(huì)成員產(chǎn)生的依據(jù)是( )。

　　A.法律

　　B.期貨業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　C.章程

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C答案lc

　　【解析】根據(jù)《婀貨交易管理?xiàng)l例》第四十八條第三款規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)理事會(huì)。理事會(huì)成員按照章程的規(guī)定選舉產(chǎn)生。

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　　13.在調(diào)查重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)匡【務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以采取限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易的方式，但限制的時(shí)間要求域長(zhǎng)不得超過( )交易日。

　　A.30個(gè) B。20個(gè)

　　C.60個(gè)

　　D.45個(gè)

　　【答案】A

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十一條第(七)項(xiàng)規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法衍為 時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)搿人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時(shí)間不得超過15個(gè)交易日;案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)至30個(gè)交 易日。

　　14.統(tǒng)一組織進(jìn)行期貨交易的變割納是( )。

　　A.期貨交易所

　　B.中央費(fèi)記結(jié)算機(jī)0

　　C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)結(jié)算Il/D

　　D.交割倉(cāng)庫(kù)

　　【答案】A

　　【解析】根據(jù)《艦貨交易管理?xiàng)l例》第三十九條第一款規(guī)定，期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。

　　15.依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，指定交割倉(cāng)庫(kù)的是( )。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.期貨交易所

　　C.期貨公司

　　D.客戶

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十九條第二款規(guī)定，交剖倉(cāng)庫(kù)由期赍交易所指定。

　　16。期貨交易所不得限制實(shí)物交割總量，并應(yīng)當(dāng)與交割倉(cāng)庫(kù)簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。交割倉(cāng)庫(kù)可以有下列( )行為。

　　A.出具倉(cāng)單

　　B.違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫(kù)

　　C.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密

　　D.違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易

　　【答案】A

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十九條同第二款規(guī)定，交割倉(cāng)庫(kù)由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實(shí)物交割總量，并應(yīng)當(dāng)與交割倉(cāng)庫(kù)簽訂協(xié)議，明確 雙方的權(quán)利和義務(wù)。交割倉(cāng)庫(kù)不得有下列行為：(一)出具虛假倉(cāng)單;(二)違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù);(三)泄露與期貨交易有關(guān)的 商業(yè)秘密;(四)違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易;(五)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為。

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　　期貨從業(yè)資格《期貨交易管理?xiàng)l例》習(xí)題及答案

　　17.期貨交易所的會(huì)員在期貨交易中出現(xiàn)違約行為的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任，根據(jù)規(guī)定，期貨交易所可以先以違約會(huì)員的( )承擔(dān)違約責(zé)任。

　　A.該會(huì)員的保證金

　　B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

　　C.自有財(cái)產(chǎn)

　　D.期貨投資者保障基金

　　【答案】A

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十條第一款規(guī)定，會(huì)員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會(huì)員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任;保證金不足的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)箭金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對(duì)該會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)。

　　18.金輝期貨交易所是一個(gè)實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，下列選項(xiàng)中，( )屬于該期貨交易所應(yīng)當(dāng)I甸結(jié)算會(huì)員收取的款項(xiàng)。

　　A.交易保證金

　　B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

　　C.結(jié)算擔(dān)保金

　　D.結(jié)算準(zhǔn)備金

　　【答案】C

　　【解析J根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十一條規(guī)定，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保盒。

　　19.期貨交易所、期貨保證金安全存管臨控機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送( )。

　　A.審計(jì)報(bào)告

　　B.稅務(wù)報(bào)告

　　C.經(jīng)營(yíng)計(jì)劃

　　D.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

　　【答案】D

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十二條第一款規(guī)定，期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、業(yè)務(wù)資料和其他有火資料。

　　20.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)中，負(fù)有監(jiān)控保證金安全存管職責(zé)的機(jī)構(gòu)是( )。

　　A.期貨保證金敗督管理機(jī)構(gòu)

　　B.期貨保證金第三方管理機(jī)構(gòu)

　　C.期貨保證金審計(jì)機(jī)構(gòu)

　　D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

　　【答案】D

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十五條第一款規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨艙督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立、健全保證金安全存管監(jiān)控制度，設(shè)立期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)。

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