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期貨從業(yè)資格《期貨交易管理條例》習(xí)題及答案六

更新時間:2014-07-11 15:19:17 來源:|0 瀏覽0收藏0

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摘要 期貨從業(yè)資格《期貨交易管理條例》習(xí)題及答案六,環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道小編整理供廣大考生朋友參考學(xué)習(xí)。

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  期貨從業(yè)資格《期貨交易管理條例》習(xí)題及答案

  單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中,只有l(wèi)項最符合題目要求,請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))

  1.期貨公司乙不符合規(guī)定條件,但期貨公司甲仍然接收乙的委托,可以對甲采取責(zé)令改正、給予警告,沒收違法所得,并處違法所得()的罰款。

  A.1倍以上3倍以下

  B.3倍以上7倍以下

  C.1倍以上10倍以下

  D.5倍以上10倍以下

  【答案】A

  【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條第一款規(guī)定,期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。

  2.期貨交易所在保證金不足的情況下進行期貨交易的,如果違法所得不滿IO萬元的,應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正,給予警告,并處()的罰款。

  A.2萬元以上3萬元以下

  B.3萬元以上5萬元以下

  C.1O萬元以上20萬元以下

  D.lO萬元以上30萬元以下

  【答案】D

  【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條第一款規(guī)定,期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的,責(zé)令改正,給予普告,沒收違法所得,并處違法所得l倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。

  3.銀行業(yè)金融機構(gòu)從事期貨保證金存管、期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的資格,需先經(jīng)()審核同意后,再交由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。

  A.中國證監(jiān)會

  B.國務(wù)院財政部

  C.中國期貨韭協(xié)會

  D.國務(wù)院銀行業(yè)位督管理機構(gòu)

  【答案】D

  4.期貨交易的收贊項目、收贊標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法出()統(tǒng)一制定井公布。

  A.物價部門

  B.商務(wù)部

  C.中國證監(jiān)會

  D.國務(wù)院有關(guān)主管部門

  【答案】D

  【解析】參見《期貨交易管理條例》第三十五條規(guī)定。

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  期貨從業(yè)資格《期貨交易管理條例》習(xí)題及答案

  5.期貨公司不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶,有違法所得,期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正,給予瞽告,沒收違法所得,并處違法所得()的罰款。

  A.1倍以上5倍以下

  B.1倍以上3倍以下

  C.3倍以上5倍以下

  D.5倍以上10倍以下

  【答案】A

  【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十一條第(八)項規(guī)定,期貨公司不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶,或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的,責(zé)令改正。給予醬告,沒收違法所得,并處違法所得1借以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié) j吡建的,責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。

  6.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員進行內(nèi)幕交易的,()。

  A.直接追究刑事責(zé)任

  B.從重處罰

  C.從輕處罰

  D.視具體情況廁定

  【答案】B

  【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十三條第二款規(guī)定,國務(wù)皖期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)的工作人員進行內(nèi)幕交易的,從重處罰。

  7.當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時,有權(quán)采取必要的風(fēng)險處置措施的是()。

  A.中國證監(jiān)會

  B.期貨交易所

  C.中國證監(jiān)會會同期貨交易所

  D.期貨公司

  【答案】A

  【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第六十二條規(guī)定,當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以采取必要的風(fēng)險處置措施。

  8.某期貨公司以自己為交易對象,從中獲取利潤16萬元,給期貨交易價格造成了很大影響,據(jù)此,期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對該期貨公司給予()罰款。

  A.50萬元以上100萬元以下

  B.20萬元以上100萬元以下

  C.10萬元以上50萬元以下

  D.5萬元以上500萬元以下

  【答案】B

  【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十四條規(guī)定,任何單位或者個人以自己為交易對象,自買自賣,影響期貨交易價格或者期貨交易量的,責(zé)令改正,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的,處20萬元以上100萬元以下的罰款。

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  期貨從業(yè)資格《期貨交易管理條例》習(xí)題及答案

  9.某會計師事務(wù)所在為某期貨公司出具財務(wù)會計報表時,未勤勉盡責(zé),經(jīng)過證監(jiān)會審查,發(fā)現(xiàn)里面有重大遺漏,并且提供數(shù)據(jù)有虛假陳逑,對此,中國證監(jiān)會有權(quán)對該會計師事務(wù)所直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人處()的罰款。

  A.3萬元以上10萬元以下

  B.1萬元以上3萬元以下

  C.3萬元以上5萬元以下

  D.5萬元以上10萬元以下

  【答案】A

  【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第八十條規(guī)定,會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)未勤勉盡責(zé),所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,責(zé)令改正,沒收業(yè)務(wù)收入,暫?;蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可,并處業(yè)務(wù)收入l倍以上5倍以下的罰款。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處3萬元以上10萬元以下的罰款。

  10.任何單位或者個人違反《期貨交易管理條例》規(guī)定,情節(jié)嚴(yán)重的,由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)宣布該個人、該單位或者該單位的直接責(zé)任人員為期貨市場()。

  A.擾亂秩序者

  B.行為限制者

  C.禁止進入者

  D.不受歡迎者

  【答案】C

  【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第八十一條規(guī)定,任何單位或者個人違反本條例規(guī)定,情節(jié)嚴(yán)重的,由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)宣布該個人、該單位或者該單位的直接責(zé)任人員為期貨市場禁止進入者。

  11.甲是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員,在審查某期貨公司的經(jīng)營情況時,獲悉丁公司的商業(yè)秘密,并將該商業(yè)秘密泄露給其他具有競爭關(guān)系的另一期貨公司并獲取巨額報酬,對此行為,相關(guān)機構(gòu)可以給予甲()處分。

  A.紀(jì)律

  B.刑事

  C.罰金

  D.經(jīng)濟

  【答案】A

  【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第八十二條規(guī)定,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和期貨保證金存管銀行等相關(guān)單位的工作人員,泄露知悉的國家秘密或者會員、客戶商業(yè)秘密,或者徇私舞弊、玩忽職守、濫用職權(quán)、收受賄賂的,依法給予行政處分或者紀(jì)律處分。

  12.有權(quán)對《期貨交易管理條例》規(guī)定的違法行為進行行政處罰的機關(guān)是()。

  A.檢察機關(guān)

  B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

  C.工商管理機關(guān)

  D.中國期貨業(yè)協(xié)會

  【答案】B

  【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第八十四條規(guī)定,對本條例規(guī)定的違法行為的行政處罰,由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)決定;涉及其他有關(guān)部門法定職權(quán)的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)會同其他有關(guān)部門處理;屬于其他有關(guān)部門法定職權(quán)的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)移交其他有關(guān)部門處理。

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  期貨從業(yè)資格《期貨交易管理條例》習(xí)題及答案

  13.期貨交易的全過程可以概括為建倉、持倉、平倉或?qū)嵨锝桓?。平倉是指期貨交易者買入或者賣出與其所持合約的()的合約,了結(jié)期貨交易的行為。

  A.品種、數(shù)量和交割月份不同但交易方向相同

  B.品種、數(shù)量和交割月份不同且交易方向相反

  C.品種、數(shù)量和交割月份相同且交易方向相同

  D.品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相反

  【答案】D

  【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第八十五條第一款第六項規(guī)定,平倉,是指朔貨交易者買入或者賣出與其所持合約的品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相反的合約,了結(jié)期貨交易的行為。

  14.甲是某縣財政局的會計,某日,甲發(fā)現(xiàn)大豆期貨有上漲空間,如果買進的話會大賺一筆,但是最近手頭比較緊,于是就擅自挪用單位的財政資金進行期貨交易,對此行為,甲將會承擔(dān)的法律責(zé)任是()。

  A.直接開除的處分

  C.降級的紀(jì)律處分

  B.承擔(dān)民事賠償責(zé)任

  D.降級直至開除的紀(jì)律處分

  【答案】D

  【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十六條規(guī)定,國有以及國有控股企業(yè)違反本條例和國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的有關(guān)規(guī)定進行期貨交易,或者單位、個人違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易的,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得l倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上50萬元以下的罰款。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予降級直至開除的紀(jì)律處分。

  15.境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易情節(jié)嚴(yán)重的,()。

  A.移交司法機關(guān)

  B.撤銷期貨業(yè)務(wù)許可

  C.勒令停業(yè)整頓

  D.暫停其境外期貨交易

  【答案】D

  【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第七+七條規(guī)定,境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得l倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的,并處20萬元以上100萬元以下的捌款;情節(jié)嚴(yán)重的,暫停其境外期貨交易。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予瞢告,并處l萬元以上10萬元以下的罰款。

  16.任何單位或者個人擅自從事期貨業(yè)務(wù)韻,(),沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。

  A.勒令停業(yè)整頓

  B.撤銷期貨業(yè)務(wù)許可

  C.予以取締

  D.予以禱告

  【答案】C

  【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十八條規(guī)定,任何單位或者個人非法設(shè)立或者變翎設(shè)立期貨交易所、期貨公列及其他期貨經(jīng)營機構(gòu),或者擅自從事期貨業(yè)務(wù),或者組織變相期貨交易括動的,予以取締,沒收違法所得,并處違法所得l倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的,處20萬元以上100萬元以下的罰款。對直接負貨的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處l萬元以上10萬元以下的罰款。

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  期貨從業(yè)資格《期貨交易管理條例》習(xí)題及答案

  17.期貨公司的交易軟件供應(yīng)商提供的軟件資料有虛假、重大遺漏的,可以(),處3萬元以上10萬元以下的罰款。

  A.直接宣告破產(chǎn)

  B.撤銷期貨業(yè)務(wù)許可

  C.給予禱告處分

  D.責(zé)令改正

  【答案】D

  【解析】根據(jù)《期貨交騶管理條例》第七十九條規(guī)定,期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合國務(wù)院期貨監(jiān)懵釬到I機構(gòu)調(diào)查,或者未按照艦定向國務(wù)院期貨船督管理機構(gòu)提供棚關(guān)軟件資料,或者提供的軟件資料有虛假、重大遺漏的,責(zé)令改正,處3萬元以l二io萬元以下的罰款。對.I芏接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,井處l萬元以上5萬元以下的罰款。

  18.交剖足指臺約到期時,按照期貨交易所的規(guī)則和程序,交易雙方通過該合約所載標(biāo)的物()的轉(zhuǎn)移,或者按照規(guī)定結(jié)算價格進行現(xiàn)金差價結(jié)算,了結(jié)到期未平倉合約的過程。

  A.使硐敉

  B.收旋權(quán)

  C.所有權(quán)

  D.處咒權(quán)

  【答案】C

  【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第八十五條第一款第五項規(guī)定,交割。是指合約到期時,按照期貨交易所的規(guī)則和程序,交易雙方通過該合約所載標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移,或者按照規(guī)定結(jié)算價格進行現(xiàn)金差價結(jié)算,了結(jié)到期未平倉臺約的過程。

  19.持倉髓是指期貨交易者所持有的()的數(shù)量。

  A.共人合約

  B.已平倉合約

  C.未平倉合約

  D.賣出合約

  【答案】C

  【解析】根掭《期貨交易管理條例》第八十五條第一款第七項規(guī)定,持倉量,是指期貨交易者所持有的未平倉合約的數(shù)量。

  20.設(shè)立期貨專門結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)經(jīng)()批準(zhǔn)。

  A.期貨交易所

  B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

  C.期貨業(yè)機會

  D.國家工商局

  【答案】B

  【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第八十六條規(guī)定,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以批準(zhǔn)設(shè)立期貨專門結(jié)算機構(gòu),專門履行期貨交易所的結(jié)算以及相關(guān)職責(zé),并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

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