期貨從業(yè)資格《期貨交易管理條例》習題及答案七
多項選擇題(以下各小題給出的4個選項中,至少有2項符合題目要求,請將符合題目要求選項的代碼填人括號內(nèi))
1.國務院期貨監(jiān)督管理依法履行職責,可以采取的措施有( )。[2009年11月真題]
A.查閱、復制與被調(diào)查事件有關的財產(chǎn)權登記等資料
B.查詢與被調(diào)查事件有關的單位的保證金賬戶和銀行賬戶
C.詢問當事人和與被調(diào)查事件有關的單位和個人
D.對期貨交易所進行現(xiàn)場檢查
【答案】ABCD
【解析】參見《期貨交易管理條例》第五十一條規(guī)定。
2.國務院期貨監(jiān)督管理機構對( )的期貨業(yè)務活動進行監(jiān)督管理。[2009年11月真題]
A.非期貨公司結算會員
B.期貨交易所
C.期貨公司
D.交割倉庫
【答案】ABCD
【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第五十條的規(guī)定,國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構、期貨保證金存管銀行、交割倉庫等市場相關參與者的期貨業(yè)務活動,進行監(jiān)督管理。
3.期貨公司欺詐客戶昀行為有( )。[ 2009年11月真題]
A.挪用客戶保證金
B.允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易
C.不按照規(guī)定在期貨保證金存管理銀行開立保證金賬戶
D.向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示《期貨交易風險說明書》
【答案】ACD
【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十一條的規(guī)定,期貨公司欺詐客戶的行為主要包括以下幾種:(一)向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風險說明書的;(二)在經(jīng)紀業(yè)務中與客戶約定分享利益、共擔風險的;(三)不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進行期貨交易的;(四)隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段,誘騙客戶發(fā)出交易指令的;(五)向客戶提供虛假成交回報的;(六)未將客戶交易指令下達到期貨交易所的;(七)挪用客戶保證金的;(八)不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶,或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的;(九)國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他欺詐客戶的行為。
4.中國期貨業(yè)協(xié)會對于期貨從業(yè)人員的管理內(nèi)容包括( )。[2009年11月真題]
A.對期貨從業(yè)人員違法行為的行政處罰
B.期貨從業(yè)人員資格的撤銷
C.期貨從業(yè)人員資格的管理
D.期貨從業(yè)人員資格的認定
【答案】BCD
【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第四十九條的規(guī)定,期貨業(yè)協(xié)會的職責之一便是負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作。期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織,是社會團體法人,其不享有行政處罰權。
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5.《期貨交易管理條例》明確規(guī)定為禁止行為的有( )。[ 2009年11月真題]
A.欺詐
B.內(nèi)幕交易
C.操縱期貨交易價格
D.變相期貨交易
【答案】ABCD
【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第三條與第四條的規(guī)定,從事期貨交易活動,應當遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價格等違法行為。禁止變相期貨交易。
6.下列哪些機構應當向國務院期貨監(jiān)督管理機構報送財務會計報告、業(yè)務資料和其他有關資料?( ) [2009年11月真題]
A.期貨公司
B.期貨交易所
C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構
D.其他期貨經(jīng)營機構
【答案】ABCD
【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第五十二條的規(guī)定,期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構,應當向國務院期貨監(jiān)督管理機構報送財務會計報告、業(yè)務資料和其他有關資料。
7.《期貨交易管理條例》的調(diào)整范圍包括( )。[2009年11月真題]
A.金融期貨合約交易及其相關活動
B.商品期貨合約交易及其相關活動
C.期權合約交易及其相關活動
D.權證交易及其相關活動
【答案】ABC
【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第二條的規(guī)定,任何單位和個人從事期貨交易,包括高品和金融期貨合約、期權合約交易及其相關活動,應當遵守本條例。
8.根據(jù)《期貨交易管理條例》,下列表述正確的有( )。[2009年II月真題]
A.禁止在國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的期貨交易場所之外進行期貨交易
B.期貨交易可以在經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的其他交易場所進行
C.禁止現(xiàn)貨交易
D.期貨交易應在依法設立的期貨交易所進行
【答案】ABD
【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第四條的規(guī)定,期貨交易應當在依法設立的期貨交易所或者國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的其他交易場所進行。禁止在國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的期貨交易場所之外進行期貨交易,禁止變相期貨交易。
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9.根據(jù)《期貨交易管理條例》,下列機構的期貨業(yè)務應當取得國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的有( )。[2009年II月真題]
A.從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務的機構
B.非期貨公司結算會員
C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構
D.從事期貨投資咨詢業(yè)務的機構
【答案】CD
【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十三條的規(guī)定,從事期貨投資咨詢以及為期貨公司提供中間介紹等業(yè)務的其他期貨經(jīng)營機構,應當取得國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的業(yè)務資格。
10.根據(jù)《期貨交易管理條例》,下列哪些惰況屬于操縱期貨交易價格的違法行為?( )【2009年11月真題]
A.以自己為交易對象,自買自賣,影響期貨交易價格或者期貨交易量的
B.為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨的
C.蓄意串通,按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易,影響期貨交易價格或者期貨交易量的
D.單獨或者舍謀,集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約,操縱期貨交易價格的
【答案】CD
【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十四條規(guī)定,操縱期貨交易價格的行為主要表現(xiàn)為以下幾個方面:(一)單獨或者合謀,集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣臺約,操縱期貨交易價格的;(二)篙意串通,按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易,影響期貨交易價格或者期貨交易量的;(三)以自己為交易對象,自買自賣,影響期貨交易價格或者期貨交易址的;(四)為影響期貨市場行儲囤積現(xiàn)貨的;(五)國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他操縱期貨交易價格的行為。
11.任用無期貨從業(yè)資格人員從事期貨業(yè)務的機構,中國證監(jiān)會可以對其( )。[2009年9月真題]
A.吊銷期貨從業(yè)許可證
B.停業(yè)整頓
C.警告
D.罰款
【答案】ABCD
【解析】參見《期貨交易管理條例》第七十條的規(guī)定。
12.交割倉庫不得從事的行為包括( )。[2009華9月真趔]
A.違反國家有關規(guī)定參與期貨交易
B.泄露與期貨交易有關的商業(yè)秘密
C.違反期貨交易所業(yè)務規(guī)則,限制交割商品入庫、出庫
D。出具虛假倉單
【答案】ABCD
【解析J根據(jù)《期貨交易管理條例》第三十九條的規(guī)定,交割倉庫不得有下列行為:(一)出具虛假倉單;(二)違反期貨交易所業(yè)務規(guī)則,限制交割商晶的^庫、出庫;(三)泄蹯與期貨交易有關的商業(yè)秘密;(四)違反國家有關規(guī)定參與期貨交易;(五)國務院甥貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他行為。
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13.下列屬于國務院期貨監(jiān)督管理機構職責的有( )。[2009年9 J1真題]
A.對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處
B.制定期貨從業(yè)人員資格標準和管理辦法
C.開展與期貨市場監(jiān)督管理有關的國際交流、合作浦動
D.對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其榴關活動,進行監(jiān)懵管理
【答案IABCD
【解析】參見《期貨交易管理條例》第五十條的規(guī)定。
14.客戶在期貨交易違約造成保證金不足的,期貨公司應當以( )墊付。[2(J09年9月真題]
A.結算擔保金
B.風險準備金
C.自有資金
D.交易保證金
【答案】BC
【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第四十條的規(guī)定,客戶在期貨交易中違約的,期貨公司先以該客戶的保證金承擔違約責任;保證金不足的,期貨公司應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任,并由此取得對該客戶的相應追償權。
15.期貨公司及其分支機構不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風險的,國務院期貨監(jiān)督機構可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取( )等監(jiān)管措施。[2009年9月真題]
A.撤銷任職資格
B.記人信用記錄
C.提示
D.談話
【答案】BCD
【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第五十九條的規(guī)定,期貨公司及其分支機構不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風險的,國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取談話、提示、記人信用記錄等監(jiān)管措施或者責令期貨公司限期整改,并對其整改情況進行檢查驗收。
16.期貨公司在辦理下列事項時,國務院期貨監(jiān)督管理機構或其派出機構應當自受理申請之日20日內(nèi)作出批準或者不批準決定的有( )。[ 2009年9月真題]
A.變更業(yè)務范圍
B.變更注冊資本
C.變更法定代表人
D.設立境內(nèi)分支機構
【答案】AB
【解析】參見《期貨交易管理條例》第十九條的規(guī)定。
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17.期貨公司或耆其分支機構有下列( )情形的,國務院期貨監(jiān)督管理機構應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)。[2009年9月真題]
A.成立后無正當理由超過3個月未開始營業(yè)
B.主動提出注銷申請
C.營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關依法注銷
D.被國務院期貨監(jiān)督管理機構行政處罰兩次以上
【答案】ABC
【解析】參見《期貨交易管理條例》第二十一條的規(guī)定。
18.下列關于中國期貨業(yè)協(xié)會會員的表述中,符合《期貨交易管理條例》規(guī)定的有( )。
[ 2009年9月真題]
A.期貨公司以外的專門從事期貨經(jīng)營的機構應加入中國期貨業(yè)協(xié)會,繳納會員費
B.期貨公司應當加入中國期貨業(yè)協(xié)會,繳納會員費
C.期貨從業(yè)人員應當加入中國期貨業(yè)協(xié)會,其會員贊由所在的機構代為繳納
D.期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織
【答案】ABD
【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第四十七條的規(guī)定,期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織,是社會團體法人。期貨公司以及其他專門從事期貨經(jīng)營的機構應當加入期貨業(yè)協(xié)會,并繳納會員費。
19.期貨交易所應當履行的職責有( )。[2009年9月真題]
A.按照章程和交易規(guī)則對會員進行髖督管理
B.保證合約的履行
C.組織并監(jiān)督交易、結算和交割
D.提供交易的場所、設施和服務
【答案】ABCD
【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第十條的規(guī)定,期貨交易所履行下列職責:(一)提供交易的場所、設施和服務;(二)設計合約,安排合約上市;(三)組織并監(jiān)督交易、結算和交割;(四)保證合約的履行;(五)按照章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理;(六)國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他職責。
20.下列關于期貨交易所性質(zhì)的陳述,錯誤的有( )。[2009年9月真題]
A.期貨交易所是合伙組織
B.期貨交易所以營利為目的
C.期貨交易所是期貨公司的股東
D.期貨交易所實行自律管理
【答案】ABC
【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第七條與第八條的規(guī)定,期貨交易所不以營利為目的,按照其章程的規(guī)定實行自律管理。期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔民事責任。期貨交易所的負責人由國務院期貨監(jiān)督管理機構任免。期貨交易所會員應當是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織。
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