期貨從業(yè)資格《期貨交易管理?xiàng)l例》習(xí)題及答案九
多項(xiàng)選擇題(以下各小題給出的4個(gè)選項(xiàng)中,至少有2項(xiàng)符合題目要求,請將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填人括號內(nèi))
1.期貨公司向客戶收取的保證金,屬于客戶所有,嚴(yán)禁挪作他用,但下列( )情形除外。
A.依據(jù)客戶的要求支付可用資金
B.為客戶交存保證金,支付手續(xù)費(fèi)、稅款
C.期貨公司為了自己盈利
D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形
【答案】ABD
2.下列與保護(hù)投資者權(quán)益有關(guān)的制度中,表述正確的是( )。
A.進(jìn)行場外交易時(shí),期貨公司應(yīng)當(dāng)保證向客戶提供的期貨市場行情是真實(shí)和準(zhǔn)確的
B.期貨公司應(yīng)當(dāng)保證期貨交易、結(jié)算、交割資料的完髂和安全
C.期貨公司在行情極端時(shí),可以采取混碼交易
D.期貨交易必須在期貨交易所內(nèi)進(jìn)行
【答案】BD
3.關(guān)于投貸者交易編碼制度,下列裘述巾正確的足( )。
A.經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)按照規(guī)定為窖戶申清交易編碼
B.期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時(shí),應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)向期貨交易所申請注銷客戶的交易編碼
C.期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令人市交易的,由客戶承擔(dān)交易結(jié)果
D.經(jīng)紀(jì)公司不得混碼交易
【答案】ABCD
4.期貨交易所會(huì)員、客戶可以使用有價(jià)證券充抵保證金進(jìn)行期貨交易時(shí),( )應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。
A.有價(jià)證券的名稱
B.價(jià)值的計(jì)算方法
C.充抵保證金的比例
D.有價(jià)證券的種類
【答案】BCD
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5.下列選項(xiàng)中屬于期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)的是( )。
A.教育和組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策
B.負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作
C.受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴,對會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的糾紛進(jìn)行調(diào)解
D.期貨公司業(yè)務(wù)審批
【答案】ABC
6.下列不屬于期貨業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)的是( )。
A.制定會(huì)員應(yīng)當(dāng)遵守的行業(yè)自律性規(guī)則,監(jiān)督、檢查會(huì)員行為,對違反協(xié)會(huì)章程和自律性規(guī)則的,按照規(guī)定給予紀(jì)律處分
B.依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益,向國務(wù)院反映會(huì)員的建議和要求
C.組織銀行從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn),開展會(huì)員間的業(yè)務(wù)交流
D.組織會(huì)員就期貨業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作以及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究
【答案】BC
7.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨市場實(shí)施監(jiān)督管理,下列不屬于該機(jī)構(gòu)職責(zé)的是( )。
A.負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作
B.組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn),開展期貨業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員間的業(yè)務(wù)交流
C.制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法,并監(jiān)督實(shí)施
D.對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動(dòng),進(jìn)行監(jiān)督管理
【答案】AB
【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十九條和第五十條規(guī)定可知,AB兩項(xiàng)屬于中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)。
8.下列屬于“內(nèi)幕信息的知情人員”的是( )。
A.中國證監(jiān)會(huì)的工作人員
B.期貨交易所中接觸了內(nèi)冪信息的清潔工
C.期貨交易所的高級管理人員
D.期貨相關(guān)部門人員,知悉該部門制定的對期貨交易價(jià)格可能發(fā)生重大影響的政策
【答案】ABCD
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9.實(shí)行會(huì)員分級結(jié)算制度的期貨交易所,只對結(jié)算會(huì)員結(jié)算,收取和追收保證金,以( )代為承擔(dān)違約責(zé)任,以及采取其他相關(guān)措施。
A.結(jié)算擔(dān)保金
B.自有資產(chǎn)
C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
D.自有資金
【答案】ACD
10.在我國,期貨公司應(yīng)當(dāng)保證期貨( )資料的完整和安全。
A.交易
B.結(jié)算
C.交割
D.交易記錄
【答案】ABC
【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十二條規(guī)定,期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)保證期貨交易、結(jié)算、交割資料的完整和安全。
11.任何單位或者個(gè)人不得有如下( )行為。
A.編造、傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息
B.惡意串通、聯(lián)手買賣或者以其他方式操縱期貨交易價(jià)格
C.違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易
D.買賣期貨
【答案】ABC
12.在我國,( )從事期貨交易應(yīng)當(dāng)遵循套期保值的原則。
A.國有企業(yè)
B.國有控股企業(yè)
C.國家機(jī)關(guān)
D.事業(yè)單位
【答案】AB
【解析】國有及國有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易,應(yīng)遵循套期保值原則,嚴(yán)格遵守國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場的有關(guān)規(guī)定。
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13.境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外期貨交易的辦法,經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和( ),制定,報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)后施行。
A.國務(wù)院商務(wù)主管部門
B.國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
C.工商行政管理部門
D.外匯管理部門
【答案】ABD
【解析】參見《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十六條規(guī)定。
14.下列選項(xiàng)中,( )應(yīng)當(dāng)遵守國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定。
A.客戶和期貨交易所
B.商業(yè)銀行
C.期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)
D.非期貨公司結(jié)算會(huì)員
【答案】ACD
15.期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn),嚴(yán)重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對該期貨公司采取( )等監(jiān)管措施。
A.責(zé)令停業(yè)整頓
B.指定其他機(jī)構(gòu)托管
C.宣告該期貨公司破產(chǎn)
D.指定其他機(jī)構(gòu)接管
【答案】ABD
【解析】只有人民法院有權(quán)宣告破產(chǎn),國務(wù)院期貸監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)無權(quán)宣告期貨公司破產(chǎn)。
16.需要期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告的情況是( )。
A.期貨公司涉及重大訴訟、仲裁
B.期貨公司股權(quán)被凍結(jié)
C.期貨公司股權(quán)被用于擔(dān)保
D.期貨公司股東發(fā)生變動(dòng)
【答案】ABC
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17.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的( )以及其他期貨從業(yè)人員,實(shí)行資格管理制度。
A.所有人員
B.監(jiān)事
C.高級管理人員
D.董事
【答案】BCD
18.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則,對期貨公司的( )等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)作出規(guī)定。
A.凈資本與凈資產(chǎn)的比例
B.凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)、境外期貨經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例
C.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例
D.流動(dòng)資產(chǎn)與固定資產(chǎn)的比例
【答案】ABC
19.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則,對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營條件以及( )等方面提出要求。
A.風(fēng)險(xiǎn)管理
B.內(nèi)部控制
C.保證金存管
D.關(guān)聯(lián)交易
【答案】ABCD
20.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定,期貨公司涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)正在被國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以區(qū)別情形,對其采取下列( )措施。
A.限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利
B.限制分配紅利,限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報(bào)酬、提供福利
C.限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)
D.停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu)
【答案】ABCD
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