期貨從業(yè)資格《期貨交易管理條例》習(xí)題及答案十
多項選擇題(以下各小題給出的4個選項中,至少有2項符合題目要求,請將符合題目要求選項的代碼填人括號內(nèi))
1.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu),期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和期貨保證金存管銀行等相關(guān)單位的工作人員,應(yīng)當(dāng)( )不得利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)?shù)睦妗?/P>
A.忠于職守
B.依法辦事
C.公正廉潔
D.保守國家秘密和有關(guān)當(dāng)事人的商業(yè)秘密
【答案】ABCD
2.期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有下列( )行為之一的,對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分,處l萬元以上10萬元以下的罰款。
A.限制會員實物交剖總量的
B.不按照規(guī)定建立、健全結(jié)箅擔(dān)保金制度的
C.違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的
D.不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備疊的
【答案】ABCD
3.期貨交易所有( )行為之一的,責(zé)令改正,給予替告,沒收違法所得,直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分,可以并處1萬元以上10萬元以下的罰款。
A.違反規(guī)定接納會員的
B.違反規(guī)定收取手續(xù)費的
C.違反規(guī)定使用、分配收益的
D.任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的
【答案】ABCD
4.期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu),應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)報送( )。
A.保證金安全監(jiān)管記錄
B.結(jié)算記錄
C.財務(wù)會計報告.
D.業(yè)務(wù)資料
【答案】CD
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期貨法律:考試大綱
基礎(chǔ)知識:歷年真題
5.期貨公司實施( )行為之一的,應(yīng)責(zé)令改正,給予警告,投收違法所得,并處違法所得l倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證。
A.未經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立營業(yè)部的
B.違反規(guī)定進行混碼交易的
C.未經(jīng)批準(zhǔn)辦理變更事項的
D.偽造、變造、出租、出借、買賣期貨業(yè)務(wù)許可證和經(jīng)營許可證的
【答案】ABCD
6.( )等中介服務(wù)機構(gòu)向期貨交易所和期貨公司等市場相關(guān)參與者提供相關(guān)服務(wù)時,應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的要求提供相關(guān)資料。
A.會計師事務(wù)所
B.證券公司
C.律師事務(wù)所
D.資產(chǎn)評估機構(gòu)
【答案】ACD
7.期貨公司有下列( )行為之一的,對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處l萬元以上5萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,暫?;蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。
A.進行混碼交易的
B.任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的
C.不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金的
D.違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的
【答案】ABCD
8.期貨交易所有( )行為之一的,責(zé)令改正,給予警告。直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分,可以并處1萬元以上10萬元以下的罰款。
A.不按照規(guī)定向中國證監(jiān)會報送有關(guān)文件、資料的
B.任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的
C.偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料
D.未建立或者未執(zhí)行漲跌停板、持倉限額和大戶持倉報告制度的
【答案】ABCD
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9.朔貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有下列( )行為之一的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得l倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處IO萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓。
A.違反規(guī)定收取保證金,或者挪用保證金的
B.直接或者間接參與期貨交易,或者違反規(guī)定從事與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)的
C.不允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的
D.偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的
【答案】ABD
10.任何單位或者個人從事下列( )活動,予以取締,沒收違法所得,并處違法所得l倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的,處20萬元以上100萬元以下的罰款。
A.非法設(shè)立或者變相設(shè)立期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)
B.擅自從事期貨業(yè)務(wù)
C.組織變相期貨交易活動
D.違反規(guī)定收取保證金,或者挪用保證金的
11.期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商有下列( )行為的,責(zé)令改正,處3萬元以 上10萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處1萬元以上5萬元以下的罰款。
A.拒不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查
B.未按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提供相關(guān)軟件資料
C.提供的軟件資料有虛假、重大遺漏
D.擅自從事期貨業(yè)務(wù)
【答案】ABC
12.中介服務(wù)機構(gòu)有下列( )行為的,責(zé)令改正,沒收業(yè)務(wù)收入,暫?;蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可,并處業(yè)務(wù)收入l倍以上5倍以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處3萬元以上10萬元以下的罰款。
A.所出具的文件有誤導(dǎo)性陳述
B.所出具的文件有虛假記載
C.所出具的文件有重大遺漏
D.組織變相期貨交易活動
【答案】ABC
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期貨法律:考試大綱
基礎(chǔ)知識:歷年真題
13.期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險,嚴(yán)重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的,經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn),可以對該期貨公司直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員采取( )措施。
A.限制人身自由
B.直接扣押、凍結(jié)其個人財產(chǎn)以防其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財產(chǎn),或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利
C.通知出境管理機關(guān)依法阻止其出境
D.申請司法機關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財產(chǎn),或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利
【笞案】CD
14.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和期貨保證金存管銀行等相關(guān)單位的工作人員,有如下( )行為的,依法給予行政處分或者紀(jì)律處分。
A.泄露知悉的國家秘密或者會員、客戶商業(yè)秘密
B.玩忽職守
C.徇私舞弊、濫用職權(quán)
D.收受賄賂
【答案】ABCD
15.下列選項中屬于內(nèi)幕信息的有( )。
A.期貨交易所會員、客戶的資金和交易動向
B.期貨交易所作出的可能對期貨交易價格發(fā)生重大影響的決定
C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)認(rèn)定的對期貨交易價格有顯著影響的其他重要信息
D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)以及其他相關(guān)部門制定的對期貨交易價格可能發(fā)生重大影響的政策
【答案】ABCD
16.“內(nèi)幕信息的知情人員”,是指由于( )履行職務(wù),能夠接觸或者獲得內(nèi)幕信息的人員。
A.管理地位
B.監(jiān)督地位
C.專業(yè)顧問
D.雇員
【答案】ABCD
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