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期貨從業(yè)資格《期貨交易管理?xiàng)l例》習(xí)題及答案十一

更新時(shí)間:2014-07-15 15:20:42 來源:|0 瀏覽0收藏0

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摘要 期貨從業(yè)資格《期貨交易管理?xiàng)l例》習(xí)題及答案十一,環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道小編整理供廣大考生朋友參考學(xué)習(xí)。

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  期貨從業(yè)資格《期貨交易管理?xiàng)l例》習(xí)題及答案

  判斷題(判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò),正確的用A表示,錯(cuò)誤的用B表示)

  1、瑚貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),接受客戶委托,以公司的名義為客戶進(jìn)行了期貨交易,交易結(jié)果由公司承擔(dān)。( )(2009年11月真題]

  【答案】B

  【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十八條的規(guī)定,期貨公司從q嗡紀(jì)業(yè)務(wù),接受客戶委托,以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易,交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。

  2、期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶的委托內(nèi)容,擅自進(jìn)行期貨交易。( )[2009年11月真題]

  【答案】A

  【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十五條的規(guī)定,期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易,應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書,經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后,與客戶簽訂書面合同。期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容,擅自進(jìn)行期貨交易。

  3、期貨交易所應(yīng)當(dāng)依照《期貸交易管理?xiàng)l例》和國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定,建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度,加強(qiáng)對(duì)交易活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)控制和對(duì)會(huì)員以及交易所工作人員的監(jiān)督管理。( ) [2009年9月真題]

  【答案】A

  【解析】參見《期貨交易管理?xiàng)l例》第十條規(guī)定。

  4.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資成者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格,由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國務(wù)院行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。( ) [20Q9年9月真題]

  【答案】B

  【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十四條的規(guī)定,銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格,由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

  5.會(huì)員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金,或者自行平倉的,期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉,強(qiáng)行平倉的相關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由期貨交易所承擔(dān)。( )

  【2009年9月真題]

  【答案】B

  【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十八條的規(guī)定,期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí),應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉。會(huì)員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的,期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉,強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該會(huì)員承擔(dān)。

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  期貨從業(yè)資格《期貨交易管理?xiàng)l例》習(xí)題及答案

  6、經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn),期貨交易可以進(jìn)行場外交易。( )

  【答案】B

  【解析】期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的期貨交易所或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場所進(jìn)行。禁止在國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的期貨交易場所之外進(jìn)行期貨交易,禁止變相期貨交易。

  7.結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由國務(wù)院期貨5啦督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。( )

  【答案】A

  8.期貨交另所的管理辦法由國務(wù)院制定。( )

  【答案】B

  【解析】期貨交易所的管理辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。

  9.在我國境內(nèi)從事期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)必須遵守《期貨交易管理?xiàng)l例》。( )

  【答案】A

  10.因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人,或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員,自被解除職務(wù)之日起未逾3年的,不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員。( )

  【答案】B

  【解析】因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人,或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員,自被解除職務(wù)之日起未逾5年的,不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員。

  11.從事期貨交易活動(dòng),應(yīng)遵循“三公”和誠實(shí)信用的原則。( )

  【答案】A

  12.因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員,自被撤銷資格之日起未逾3年的,不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員。( )

  【答案】B

  【解析】根據(jù)《期貨交易符理?xiàng)l例》笫九條規(guī)定,因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員,向被撤銷資格之日起未逾5年的,不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員。

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  期貨從業(yè)資格《期貨交易管理?xiàng)l例》習(xí)題及答案

  13.未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn),期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資等與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)。( )

  【答案】A

  14.當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時(shí),期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序,但不得采取調(diào)整漲跌停板幅度的措施加以應(yīng)對(duì)。( )

  【答案】B

  【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十二條規(guī)定,當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時(shí),期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序,采取調(diào)整漲跌停板幅度的措施加以應(yīng)對(duì)。

  15.國務(wù)院期貨監(jiān)懵管理機(jī)構(gòu)可以批準(zhǔn)設(shè)立期貨專門結(jié)算機(jī)構(gòu),專門履行期貨交易所的結(jié)算以及相關(guān)職責(zé),并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。( )

  【答案】A

  16.中I蜀期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。( )

  【答案】B

  【解析】國務(wù)院期貨監(jiān)將管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

  17.期貨交易所不以營利為目的,按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理,期貨交易所不具有法人資格。( )

  【答案】B

  【解析】期貨交易所不以營利為目的,屬于社會(huì)團(tuán)體法人,以自己的全部財(cái)產(chǎn)對(duì)外獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任。

  18.設(shè)立期貨交易所,由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批。( )

  【答案】A

  19.未經(jīng)國務(wù)院審批,任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立或者變相設(shè)立期貨交易所。( )

  【答案】B

  【解析】設(shè)立期貨交易所,由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批。未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)。

  20.當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時(shí),期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序,采取暫時(shí)停止交易的措施加以應(yīng)對(duì)。( )

  【答案】A

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