期貨從業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)之期貨中介機(jī)構(gòu)習(xí)題一

　　5.《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，券商申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，其風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)中凈資本不低于()億元。[2009年11月真題]

　　A.5

　　B.8

　　C.10

　　D.12

　　【解析】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，券商申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格應(yīng)符合“凈資本不低于12億元”的條件，同時(shí)申請(qǐng)?jiān)摌I(yè)務(wù)的券商必須全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制。

　　6.期貨中介機(jī)構(gòu)不可以()。

　　A.設(shè)計(jì)期貨合約

　　B.代理客戶(hù)入市交易

　　C.提供期貨交易咨詢(xún)

　　D.普及期貨交易知識(shí)

　　【解析】期貨中介機(jī)構(gòu)為期貨投資者服務(wù)，它連接期貨投資者和期貨交易所及其結(jié)算組織機(jī)構(gòu)，在期貨市場(chǎng)中發(fā)揮著重要作用：①克服了期貨交易中實(shí)行的會(huì)員交易制度的局限性;②經(jīng)過(guò)期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的中介作用，期貨交易所可以集中精力管理有限的交易所會(huì)員，而把廣大投資者管理的職能轉(zhuǎn)交給期貨中介機(jī)構(gòu)，使得期貨交易所和期貨中介機(jī)構(gòu)雙方能以財(cái)權(quán)為基礎(chǔ)劃分事權(quán)，雙方各負(fù)其責(zé);③代理客戶(hù)入市交易;④對(duì)客戶(hù)進(jìn)行期貨交易知識(shí)的培訓(xùn)，向客戶(hù)提供市場(chǎng)信息、市場(chǎng)分析，提供相關(guān)咨詢(xún)服務(wù)，并在可能的情況下提出有利的交易機(jī)會(huì);⑤普及期貨交易知識(shí)，傳播期貨交易信息，提供多種多樣的期貨交易服務(wù)。

　　7.下列關(guān)于期貨公司作用說(shuō)法錯(cuò)誤的是()

　　A.節(jié)約交易成本

　　C.擴(kuò)大市場(chǎng)規(guī)模

　　B.提篼交易效率來(lái)源233網(wǎng)校

　　D.指導(dǎo)期貨價(jià)格

　　【解析】期貨公司接受客戶(hù)委托代理期貨交易，拓展市場(chǎng)參與者范圍，擴(kuò)大市場(chǎng)的規(guī)模，節(jié)約交易成本，提高交易效率，增強(qiáng)期貨市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的充分性，有助于形成權(quán)威、有效的期貨價(jià)格。

　　8.在美國(guó)_貨市場(chǎng)，()是指接受客戶(hù)委托，代理客戶(hù)進(jìn)行期貨、期權(quán)交易，并收取交易傭金的中介組織。

　　A.期貨交易顧問(wèn)

　　B.期貨傭金商

　　C.場(chǎng)內(nèi)經(jīng)紀(jì)人

　　D.助理中介人

　　【解析】A項(xiàng)期貨交易顧問(wèn)(CTA)是指為客戶(hù)提供期貨交易決策咨詢(xún)或進(jìn)行價(jià)格預(yù)測(cè)的期貨服務(wù)商;C項(xiàng)場(chǎng)內(nèi)經(jīng)紀(jì)人(FB)是指在期貨交易所內(nèi)的特定交易場(chǎng)地，為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)期貨的人;D項(xiàng)助理中介人(AP)是指為期貨經(jīng)紀(jì)商、介紹經(jīng)紀(jì)商、客戶(hù)交易顧問(wèn)和商品基金經(jīng)理介紹客源的個(gè)人。

　　期貨從業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)之期貨競(jìng)價(jià)習(xí)題匯總

　　期貨法律：考試大綱

　　基礎(chǔ)知識(shí)：歷年真題

　　9.下列關(guān)于期貨中介機(jī)構(gòu)的說(shuō)法，正確的是()。

　　A.在我國(guó)，期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)是期貨市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)中的一種形式

　　B.助理中介人是指在期貨交易所內(nèi)的特定交易場(chǎng)地，為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)期貨的人

　　C.介紹經(jīng)紀(jì)商在國(guó)際上既可以是機(jī)構(gòu)也可以是個(gè)人，但一般都以個(gè)人的形式存在

　　D.獨(dú)立執(zhí)業(yè)的IB(IIB)必須維持最低的資本要求，并保存賬簿和交易記錄

　　【解析】A項(xiàng)國(guó)內(nèi)期貨市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)主要包括期貨公司和介紹經(jīng)紀(jì)商，期貨公司是一種重要的期貨中介機(jī)構(gòu);B項(xiàng)助理中介人，是指為期貨經(jīng)紀(jì)商、介紹經(jīng)紀(jì)商、客戶(hù)交易顧問(wèn)和商品基金經(jīng)理介紹客源的個(gè)人;C項(xiàng)介紹經(jīng)紀(jì)商一般都以機(jī)構(gòu)的形式出現(xiàn)的。

　　10.介紹經(jīng)紀(jì)商在國(guó)際上一般都以()的形式存在。

　　A.由期貨公司擔(dān)保來(lái)源233網(wǎng)校

　　B.獨(dú)立執(zhí)業(yè)

　　C.個(gè)人

　　D.機(jī)構(gòu)

　　1D 2D 3C 4D 5D 6A 7D 8B 9D 10D

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