期貨從業(yè)基礎(chǔ)知識之期貨中介機(jī)構(gòu)習(xí)題二

　　下列關(guān)于期貨居間人說法正確的有(　　)。[2009年11月真題]

　　A.是期貨公司所簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的當(dāng)事人

　　B.獨(dú)立承擔(dān)基于居間法律關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任-

　　C.接受期貨公司委托

　　D.獨(dú)立于期貨公司和客戶之夕卜

　　【解析】期貨居間人(客戶經(jīng)理)，是指獨(dú)立于公司和客戶之外，接受期貨公司委托，獨(dú)立 承擔(dān)基于居間法律關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任的自然人或組織。需要注意的是，居間人與期 貨公司沒有隸屬關(guān)系。居間人不是期貨公司所訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的當(dāng)事人。而且，期貨 公司的在職人員不得成為本公司和其他期貨公司的居間人。

　　在美國期貨市場，助理中介(AP)為(　　)介紹客戶。[2009年11月真題]

　　A.介紹經(jīng)紀(jì)商(IB)

　　B.場內(nèi)經(jīng)紀(jì)人

　　C.商品基金經(jīng)理

　　D.期貨交易顧問(CTA)

　　【解析】助理中介人(Associated Person,簡稱AP)是美國期貨市場中介機(jī)構(gòu)，它是指為期 貨經(jīng)紀(jì)商、介紹經(jīng)紀(jì)商、客戶交易顧問和商品基金經(jīng)理介紹客源的個(gè)人。

　　7.期貨中介機(jī)構(gòu)為期貨投資者服務(wù)，它連接(　　)，在期貨市場中發(fā)揮著重要作用。

　　A.期貨投資者

　　B.期貨交易所

　　C.期貨結(jié)算組織

　　D.期貨經(jīng)紀(jì)人

　　8.美國期貨市場中介機(jī)構(gòu)包括(　　)等。

　　A. FCM

　　B. IB

　　C. FB

　　D. LCH

　　【解析】LCH是英國倫敦結(jié)算所的簡稱，它是英國的一家結(jié)算機(jī)構(gòu)。

　　期貨從業(yè)基礎(chǔ)知識之期貨競價(jià)習(xí)題匯總

　　期貨法律：考試大綱

　　基礎(chǔ)知識：歷年真題

　　9.下列關(guān)于期貨公司的說法，正確的有(　　)。

　　A.期貨公司按照客戶的指令進(jìn)行期貨交易

　　B.期貨公司以客戶的名義為客戶進(jìn)行期貨交易

　　C.期貨公司可以為客戶提供期貨市場信息，進(jìn)行期貨交易咨詢

　　D.期貨公司與客戶共同承擔(dān)交易結(jié)果來源233網(wǎng)校

　　【解析】期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客 戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)的中介組織，其交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。為客戶提供期 貨市場信息，進(jìn)行期貨交易咨詢是期貨公司的職能之一。

　　10.下列關(guān)于期貨公司作用的說法，正確的有(　　)。

　　A.有助于形成權(quán)威、有效的期貨價(jià)格

　　B.有助于提高客戶交易的決策效率和決策的準(zhǔn)確性

　　C.可以較為有效地控制客戶的交易風(fēng)險(xiǎn)

　　D.有助于實(shí)現(xiàn)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)在各環(huán)節(jié)的分散承擔(dān)

　　【解析】期貨公司接受客戶委托代理期貨交易，拓展市場參與者范圍，擴(kuò)大市場的規(guī)模， 節(jié)約交易成本，提高交易效率，增強(qiáng)期貨市場競爭的充分性，有助于形成權(quán)威、有效的 期貨價(jià)格。期貨公司有專門從事信息收集及行情分析的人員為客戶提供咨詢服務(wù)，有助 于提篼客戶交易的決策效率和決策的準(zhǔn)確性。期貨公司擁有一套嚴(yán)密的風(fēng)險(xiǎn)控制制度， 可以較為有效地控制客戶的交易風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)在各環(huán)節(jié)的分散承擔(dān)。

　　11.在我國，獨(dú)立于公司和客戶之外，接受期貨公司委托，獨(dú)立承擔(dān)基于居間法律關(guān)系所產(chǎn) 生的民事責(zé)任的自然人或組織包括(　　)。

　　A.期貨居間人

　　B.客戶經(jīng)理

　　C.場內(nèi)經(jīng)紀(jì)人

　　D.期貨交易顧問

　　【解析】CD兩項(xiàng)是美國期貨市場的中介機(jī)構(gòu)。場內(nèi)經(jīng)紀(jì)人是指在期貨交易所內(nèi)的特定交 易場地，為客戶買賣期貨的人;期貨交易顧問是指為客戶提供期貨交易決策咨詢或進(jìn)行 價(jià)格預(yù)測的期貨服務(wù)商。

　　12.期貨居間人的下列行為屬于越權(quán)的有(　　)。

　　A.代理簽訂《期貨經(jīng)紀(jì)合同》

　　B.代簽交易月賬單

　　C.代理客戶委托下達(dá)交易指令來源233網(wǎng)校

　　D.為期貨公司提供訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的機(jī)會或中介服務(wù)

　　【解析】居間人僅作為提供“報(bào)告訂立合同的信息或者提供訂立合同的中介服務(wù)”無權(quán) 代理簽訂《期貨經(jīng)紀(jì)合同》，無權(quán)代簽交易月賬單，無權(quán)代理客戶委托下達(dá)交易指令，無權(quán)代理客戶委托調(diào)撥資金。D項(xiàng)屬于其合法行為。

　　1ABCD 2BCD 3AD 4BC 5BCD 6AC 7 ABC 8 ABC 9 AC 10ABCD 11AB 12 ABC

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　　期貨法律：考試大綱

　　基礎(chǔ)知識：歷年真題