《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》考點(diǎn)整理

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　　《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》考點(diǎn)整理

　　一、依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨從業(yè)人員管理辦法》制定，08年4月30日實(shí)施;

　　二、注意要點(diǎn)：

　　1、未公開的重要信息采取保密，法規(guī)要求、調(diào)查取證、保護(hù)自己合法必須公開的 除外;

　　2、從業(yè)人員不得兼職產(chǎn)生沖突的職務(wù)，除非機(jī)構(gòu)同意;

　　3、違反本規(guī)定的機(jī)構(gòu)，逾期不改記錄誠(chéng)信檔案，嚴(yán)重則交證監(jiān)會(huì);

　　4、從業(yè)人員違反本準(zhǔn)則：情節(jié)輕微，訓(xùn)誡 像個(gè)人發(fā)出;顯著輕微，批評(píng)教育;

　　有：不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為、拒絕調(diào)查、獲不正當(dāng)利益、向投資者隱瞞重要、違反保密;

　　暫停6-12月從業(yè)資格，嚴(yán)重撤銷資格且3年拒絕從業(yè)資格申請(qǐng);

　　有：違反合規(guī)執(zhí)業(yè)、違規(guī)做出承諾保證、違規(guī)造成重大損失、為了不正當(dāng)利益損害公共利益;

　　從業(yè)人員受到：訓(xùn)誡、公開譴責(zé)、暫停資格的紀(jì)律懲戒 錄入從業(yè)資格數(shù)據(jù)庫(kù)，要參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn);

　　5、紀(jì)律懲戒由協(xié)會(huì)紀(jì)律委員會(huì)做出，不服向協(xié)會(huì)申述委員會(huì)申訴;

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