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《期貨營業(yè)部管理規(guī)定(試行)》考點整理

更新時間:2015-02-09 11:15:17 來源:|0 瀏覽0收藏0

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摘要 《期貨營業(yè)部管理規(guī)定(試行)》考點,環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道小編整理,預(yù)祝廣大備考考生順利通過期貨從業(yè)資格考試!

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  《期貨營業(yè)部管理規(guī)定(試行)》考點整理

  一、依據(jù)《期貨交易管理條例》、《期貨公司管理辦法》制定,12年5月1日實施;

  二、經(jīng)營條件

  1、經(jīng)營條件:經(jīng)營性房產(chǎn)及證明、消防達標(biāo)、其他,變更場所要經(jīng)所在地派出機構(gòu)批準(zhǔn);

  2、設(shè)施條件:信息技術(shù)達標(biāo)、影像設(shè)備、防火防盜、設(shè)立開戶場地、教育地、財務(wù)檔案室、

  2條上網(wǎng)絡(luò)線路、2條上錄音電話線、2路供電或1路但備用電4小時;

  3、公示欄公:協(xié)會、公司網(wǎng)址、電話、從業(yè)人員信息、

  提示協(xié)會網(wǎng)站查從業(yè)人員,保證金安全存管查詢結(jié)果;變化,5日內(nèi)變更;

  4、營業(yè)部負(fù)責(zé)人只能兼任公司董事;

離崗

離職

離任

10日上,公司提前5天報告派出機構(gòu);
累計3月,更換;
代履期間暫停管理公司的其他業(yè)務(wù);

前1月申請,公司5日報告派出;
3個月完成更換;
指定代履5日報告派出機構(gòu);

按規(guī)定報告派出機構(gòu);
3個月內(nèi)將審計報告派出機構(gòu);
離任審計,總經(jīng)理首風(fēng)簽字;

  5、對營業(yè)部負(fù)責(zé)人強制休假、定期審計或輪崗制度;

  6、除負(fù)責(zé)人外≥5人,業(yè)務(wù)要從業(yè)資格,財務(wù)要會計資格;

  三、內(nèi)控制度

  1、內(nèi)控制度由公司統(tǒng)一制定,并報派出機構(gòu)備案。

  包括:4統(tǒng)一、應(yīng)急制度、人員管理制度、檔案管理制度、營銷管理制度、回訪制度、處理制度、反洗錢制度;

  2、評估 財務(wù)狀況、專業(yè)知識、交易經(jīng)驗、風(fēng)險偏好、風(fēng)承能力;

  3、連續(xù)編號、統(tǒng)一印制的經(jīng)紀(jì)合同;一式三份;二級復(fù)核;開戶1個月內(nèi),將資料報送總部,保留相關(guān)文本或電檔;

  4、收市后,核對電話委托及出入金情況核算差異;

  5、營業(yè)部履行部分風(fēng)控職責(zé),公司直接管理風(fēng)管人員;

  6、指令不能直接傳送,要經(jīng)過風(fēng)控;交易系統(tǒng)公司統(tǒng)一管理;

  7、實施動態(tài)風(fēng)控,每日進行風(fēng)險測算;

  8、非銀期轉(zhuǎn)賬經(jīng)總部財務(wù)、結(jié)算部門審核;

  9、營業(yè)部數(shù)量超5家應(yīng)建立統(tǒng)一的網(wǎng)絡(luò)財務(wù)軟件;

  10、憑證管理制度,保留復(fù)印件;建立財務(wù)印章、財務(wù)空白憑證的雙人管理和審批制度;

  四、合規(guī)管理

  1、公司合規(guī)檢查部門每年1次上現(xiàn)場檢查:

  執(zhí)業(yè)情況、資格情況、設(shè)施合規(guī)情況、內(nèi)控執(zhí)行情況、4統(tǒng)一情況、系統(tǒng)情況;

  期貨公司檢查10日內(nèi)報告派出,保留檢查報告3月底前報告派出機構(gòu)上一年營業(yè)部檢查;

  五、監(jiān)管

  1、不合規(guī),派出機構(gòu)可采取監(jiān)管措施;

  2、負(fù)責(zé)人自行離職,記入誠信檔案;

  3、營業(yè)部被限期整改、暫停業(yè)務(wù)、撤銷許可等監(jiān)管措施,相關(guān)文件抄送公司及其派出機構(gòu),

  3日報告公司;

  期貨公司檢查10日內(nèi)報告派出,保留檢查報告3月底前報告派出機構(gòu)上一年營業(yè)部檢查;

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