期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》判斷專項練習十二

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　　判斷是非題(正確的用A表示，錯誤的用B表示)。

　　1.中國證監(jiān)會依法對保證金安全實施監(jiān)控。(　　)

　　2.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，應當具有從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務的詳細計劃。(　　)

　　3.期貨公司變更注冊資本，應當經(jīng)期貨業(yè)協(xié)會審核。(　　)

　　4.期貨公司變更股權或者注冊資本，單個股東或者有關聯(lián)關系的股東擬持有期貨公司100%股權的，中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。(　　)

　　5.期貨公司停業(yè)的，應當向中國證監(jiān)會提交停業(yè)決議文件和停業(yè)申請書。(　　)

　　6.期貨公司應當按照明晰職責、強化制衡、加強風險管理的原則，建立并完善公司治理。(　　)

　　7.期貨公司向股東、實際控制人及其關聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務的，不得降低風險管理要求。(　　)

　　8.期貨公司及其營業(yè)部接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人的委托進行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處5萬元以下罰款。(　　)

　　9.期貨公司應當在每日交易閉市后為客戶提供交易結算報告。(　　)

　　10.因被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令但按照規(guī)定履行了報告義務的，可以從輕、減輕或者免予行政處罰。(　　)

　　11.《期貨從業(yè)人員管理辦法》是期貨業(yè)協(xié)會根據(jù)《期貨經(jīng)營機構從業(yè)人員管理暫行辦法》制定的。(　　)

　　12.中國證監(jiān)會及其派出機構依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理，負責從業(yè)資格的認定、管理及撤銷。(　　)

　　13.取得從業(yè)資格考試合格證明的人員連續(xù)3年未在機構中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應當參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓。(　　)

　　14.協(xié)會應當不定期地向中國證監(jiān)會報告期貨從業(yè)人員管理的有關情況。(　　)

　　15.某甲在某單位任職，近日其單位所入股的期貨公司擬聘請他作為獨立董事。該單位在這家期貨公司占有10%的股份。依據(jù)法律規(guī)定，某甲不得擔任該期貨公司的獨立董事。(　　)

　　16.推薦人應當是任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員。(　　)

　　17.申請獨立董事任職資格的，還應當提供擬任人關于獨立性的聲明。(　　)

　　18.期貨公司無故拖延或者拒不審計的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以指定具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所進行審計。有關審計費用由期貨公司相關負責人承擔。(　　)

　　19.期貨糾紛案件只能由中級人民法院管轄。(　　)

　　20.人民法院審理期貨合同糾紛案件，應當嚴格按照當事人在合同中的約定確定違約方承擔的責任，當事人的約定違反法律、行政法規(guī)強制性規(guī)定的除外。(　　)

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　　參考答案

　　1.【答案】B

　　【解析】期貨保證金安全存管監(jiān)控機構是對保證金安全實施監(jiān)控的機構。

　　2.【答案】A

　　【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第十二條的規(guī)定，具有從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務的詳細計劃是從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務的條件之一。

　　3.【答案】B

　　【解析】期貨公司變更注冊資本，應當經(jīng)中國證監(jiān)會審核。

　　4.【答案】A

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第十九條規(guī)定，期貨公司變更股權或者注冊資本，單個股東或者有關聯(lián)關系的股東擬持有期貨公司100%股權的，中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，做出批準或者不批準的決定。

　　5.【答案】A

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第二十九條規(guī)定，期貨公司停業(yè)的，應當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：(一)停業(yè)申請書;(二)停業(yè)決議文件;(三)關于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結清期貨業(yè)務的情況報告;(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

　　6.【答案】A

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第三十三條規(guī)定，期貨公司應當按照明晰職責、強化制衡、加強風險管理的原則，建立并完善公司治理。

　　7.【答案】A

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第三十四條規(guī)定，期貨公司不得向股東做出最低收益、分紅的承諾;期貨公司向股東、實際控制人及其關聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務的，不得降低風險管理要求。

　　8.【答案】B

　　【解析】期貨公司及其營業(yè)部接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

　　9.【答案】A

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第六十條規(guī)定，期貨公司應當在每13交易閉市后為客戶提供交易結算報告?？蛻魬敯凑掌谪浗?jīng)紀合同約定的時間和方式查詢交易結算報告的內容。

　　10.【答案】A

　　【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，中國證監(jiān)會依法給予行政處罰。但因被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令而按照本辦法第十九條第二款的規(guī)定履行了報告義務的，可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

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　　11.【答案】B

　　【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》是中國證監(jiān)會根據(jù)《期貨交易管理條例》制定的。

　　12.【答案】B

　　【解析】《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》第五條規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理，負責從業(yè)資格的認定、管理及撤銷。

　　13.【答案】B

　　【解析】取得從業(yè)資格考試合格證明的人員連續(xù)2年未在機構中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應當參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓。

　　14.【答案】B

　　【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十八條規(guī)定，協(xié)會應當定期向中國證監(jiān)會報告期貨從業(yè)人員管理的有關情況。

　　15.【答案】A

　　【解析】在持有或者控制期貨公司5%以上股權的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務聯(lián)系或者利益關系的機構任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員不得擔任期貨公司獨立董事。

　　16.【答案】A

　　【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十三條規(guī)定，推薦人應當是任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員。

　　17.【答案】A

　　【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十一條規(guī)定，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應當由擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者其授權的派出機構提出申請，并提交下列申請材料：(一)申請書;(二)任職資格申請表;(三)2名推薦人的書面推薦意見;(四)身份、學歷、學位證明;(五)資質測試合格證明;(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。申請獨立董事任職資格的，還應當提供擬任人關于獨立性的聲明，聲明應當重點說明其本人是否存在本辦法第九條所列舉的情形。

　　18.【答案】B

　　【解析】期貨公司無故拖延或者拒不審計的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以指定具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所進行審計。有關審計費用由期貨公司承擔。

　　19.【答案】B

　　【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第七條規(guī)定，期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。高級人民法院根據(jù)需要可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。

　　20.【答案】A

　　【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二條規(guī)定，人民法院審理期貨合同糾紛案件，應當嚴格按照當事人在合同中的約定確定違約方承擔的責任，當事人的約定違反法律、行政法規(guī)強制性規(guī)定的除外。

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