期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》判斷專項練習(xí)十三

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　　判斷是非題(正確的用A表示，錯誤的用B表示)

　　1.結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。(　　)

　　2.從事期貨交易活動，應(yīng)遵循“三公”和誠實信用的原則。(　　)

　　3.期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)。(　　)

　　4.期貨交易所向會員收取的保證金，不得高于期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。(　　)

　　5.期貨交易所會員的保證金不足時，期貨交易所應(yīng)當(dāng)立即將該會員的期貨合約強行平倉，以防風(fēng)險。(　　)

　　6.依《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所只能采取會員制組織形式。(　　)

　　7.經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣。(　　)

　　8.在召開臨時會員大會時，除了審議大會通知中所列事項外，也可對通知中未列明的加急事務(wù)做出決議。(　　)

　　9.會員制期貨交易所總經(jīng)理因故臨時不能履行職權(quán)的，由總經(jīng)理指定的理事代其履行職權(quán)。(　　)

　　10.公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會提名，董事會通過。(　　)

　　11.交易保證金是指未被合約占用的保證金;結(jié)算準(zhǔn)備金是指已被合約占用的保證金。(　　)

　　12.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)以自己的資金為結(jié)算擔(dān)保金。(　　)

　　13.期貨公司的董事、法定代表人、財務(wù)負責(zé)人應(yīng)當(dāng)對月度報告簽署確認意見。(　　)

　　14.客戶既未對交易結(jié)算報告的內(nèi)容確認，也未在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間內(nèi)提出異議的，視為對交易結(jié)算報告內(nèi)容的有異議。(　　)

　　15.期貨公司傳遞客戶交易指令時應(yīng)當(dāng)堅持數(shù)量優(yōu)先的原則。(　　)

　　16.期貨公司董事會的職權(quán)與《公司法》規(guī)定的職權(quán)是一致的。(　　)

　　17.期貨公司的控股股東、實際控制人不得超越期貨公司股東會、董事會任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員。(　　)

　　18.從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的紀(jì)律懲戒及申訴機構(gòu)，制訂相關(guān)制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序?qū)ζ谪洀臉I(yè)人員進行紀(jì)律懲戒，并保障當(dāng)事人享有申訴等權(quán)利。(　　)

　　19.期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起20個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告，由中國期貨業(yè)協(xié)會注銷其從業(yè)資格。(　　)

　　20.申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，不需要通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試。(　　)

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　　參考答案

　　1.【答案】A

　　【解析】依據(jù)《期貨交易管理條例》第八條規(guī)定，結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起3個月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

　　2.【答案】A

　　【解析】《期貨交易管理條例》第三條規(guī)定，從事期貨交易活動，應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價格等違法行為。

　　3.【答案】B

　　【解析】《期貨交易管理條例》第十八條規(guī)定，期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。

　　4.【答案】B

　　【解析】期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

　　5.【答案】B

　　【解析】期貨交易所會員的保證金不足時，應(yīng)當(dāng)及時追加保證金或者自行平倉。會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由該會員承擔(dān)。

　　6.【答案】B

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第四條規(guī)定，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。

　　7.【答案】A

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第七條規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣。其他任何單位或者個人不得使用期貨交易所或者近似的名稱。

　　8.【答案】B

　　【解析】臨時會員大會不得對通知中未列明的事項作出決議。

　　9.【答案】B

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第三十四條規(guī)定，總經(jīng)理因故臨時不能履行職權(quán)的，由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職權(quán)。

　　10.【答案】B

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第四十九條規(guī)定，監(jiān)事會主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過。

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　　11.【答案】B

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第六十九條規(guī)定，保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金。結(jié)算準(zhǔn)備金是指未被合約占用的保證金;交易保證金是指已被合約占用的保證金。

　　12.【答案】B

　　【解析】實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度。結(jié)算擔(dān)保金包括基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金和變動結(jié)算擔(dān)保金。結(jié)算擔(dān)保金由結(jié)算會員以自有資金向期貨交易所繳納。

　　13.【答案】B

　　【解析】期貨公司的董事、高級管理人員、財務(wù)負責(zé)人應(yīng)當(dāng)對年度報告簽署確認意見;法定代表人、經(jīng)營管理的主要負責(zé)人和財務(wù)負責(zé)人應(yīng)當(dāng)對月度報告簽署確認意見。

　　14.【答案】B

　　【解析】客戶既未對交易結(jié)算報告的內(nèi)容確認，也未在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間內(nèi)提出異議的，視為對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認。

　　15.【答案】B

　　【解析】期貨公司應(yīng)當(dāng)按照時間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。

　　16.【答案】B

　　【解析】期貨公司的董事會除應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：(一)審議并決定客戶保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求;(二)審議并決定風(fēng)險管理、內(nèi)部控制制度。

　　17.【答案】A

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第三十四條規(guī)定，期貨公司的控股股東、實際控制人不得超越期貨公司股東會、董事會任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預(yù)客戶保證金存管、交易、結(jié)算、風(fēng)險管理、財務(wù)會計和營業(yè)部管理等經(jīng)營管理活動。

　　18.【答案】B

　　【解析】題中的規(guī)定是期貨業(yè)協(xié)會的職責(zé)，而非從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)的職責(zé)。

　　19.【答案】B

　　【解析】期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告，由中國期貨業(yè)協(xié)會注銷其從業(yè)資格。

　　20.【答案】A

　　【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第七條規(guī)定，申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟管理工作5年以上經(jīng)驗;(二)具有大學(xué)專科以上學(xué)歷。

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