期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》判斷專項練習十四

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　　判斷是非題(正確的用A表示，錯誤的用B表示)

　　1.證券公司申請介紹業(yè)務資格，流動資產余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的150%。(　　)

　　2.期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行，期貨交易所應該限制實物交割總量，以防大量實物擠占交割庫。(　　)

　　3.期貨經紀合同雙方當事人是從事中間介紹業(yè)務的證券公司和客戶。(　　)

　　4.證券公司應當配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員，也可以任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員從事介紹業(yè)務，但是僅限于業(yè)務發(fā)展初期階段。(　　)

　　5.證券公司申請介紹業(yè)務資格，諍資本不低于10億元。(　　)

　　6.期貨公司金融期貨結算業(yè)務資格分為特別結算業(yè)務資格和全面結算業(yè)務資格。(　　)

　　7.只取得金融期貨經紀業(yè)務資格的期貨公司，不得向期貨交易所申請非結算會員資格。(　　)

　　8.全面結算會員與非結算會員之間簽訂的結算協(xié)議應當包括非結算會員結算準備金最高余額。(　　)

　　9.期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，注冊資本不低于人民幣2000萬元。(　　)

　　10.未經國家主管部門批準，非法經營證券、期貨或者保險業(yè)務的，構成擅自設立金融機構罪。(　　)

　　11.期貨公司持有的金融資產，按照分類和流動性情況采取不同比例進行風險調整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用最低的比例進行風險調整。(　　)

　　12.未足額追加的客戶保證金應當按期貨交易所規(guī)定的保證金標準計算，不包括已經計入“應收風險損失款”科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務。(　　)

　　13.期貨公司應當符合凈資本與凈資產的比例不得低于60%。(　　)

　　14.中國證監(jiān)會規(guī)定的風險監(jiān)管指標設置的預警標準中“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的70%，規(guī)定“不得高于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的120%。(　　)

　　15.客戶下達的交易指令沒有開平倉方向、成交價格和有效期限的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。(　　)

　　16.不以真實身份從事期貨交易的單位或者個人，交易行為符合期貨交易所交易規(guī)則的，交易結果由期貨交易所承擔。(　　)

　　17.因實物交割發(fā)生糾紛的，交割倉庫住所地為合同履行地。(　　)

　　18.社會保障金管理機構違反國家規(guī)定擅自運用資金的，對單位判處罰金，還要對主管人員和直接負責人根據規(guī)定進行刑事處罰。(　　)

　　19.保證金是指期貨交易所按照規(guī)定標準交納的資金，用于結算和保證履約。(　　)

　　20.根據行賄對象的不同，實施同樣行賄行為的人可能構成不同的罪名。(　　)

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　　參考答案

　　1.【答案】A

　　【解析】依據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第六條規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務資格，流動資產余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的150%。

　　2.【答案】B

　　【解析】《期貨交易管理條例》第三十九條規(guī)定，期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。交割倉庫由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實物交割總量，并應當與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權利和義務。

　　3.【答案】B

　　【解析】證券公司應當建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，向客戶充分揭示期貨交易風險，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權利義務關系，告知期貨保證金安全存管要求。證券公司應當及時將客戶開戶資料提交期貨公司，期貨公司應當復核后與客戶簽訂期貨經紀合同，辦理開戶手續(xù)。

　　4.【答案】B

　　【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第十六條規(guī)定，證券公司應當配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員從事介紹業(yè)務。

　　5.【答案】B

　　【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第六條規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務資格，凈資本不低于12億元。

　　6.【答案】B

　　【解析】《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第六條規(guī)定，期貨公司金融期貨結算業(yè)務資格分為交易結算業(yè)務資格和全面結算業(yè)務資格。

　　7.【答案】B

　　【解析】《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第十三條規(guī)定，只取得金融期貨經紀業(yè)務資格的期貨公司，可以向期貨交易所申請非結算會員資格。

　　8.【答案】B

　　【解析】《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第十七條規(guī)定，全面結算會員期貨公司為非結算會員結算，應當簽訂結算協(xié)議。結算協(xié)議應當包括非結算會員結算準備金最低余額。

　　9.【答案】B

　　【解析】《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第八條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，注冊資本不低于人民幣5000萬元。

　　10.【答案】B

　　【解析】該行為構成非法經營罪。

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　　11.【答案】B

　　【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第九條規(guī)定，期貨公司持有的金融資產，按照分類和流動性情況采取不同比例進行風險調整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用最高的比例進行風險調整。

　　12.【答案】A

　　【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第十四條規(guī)定，客戶保證金未足額追加的，期貨公司應當相應調減凈資本?？蛻舯ＷC金在報表報送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報表附注中說明。未足額追加的客戶保證金應當按期貨交易所規(guī)定的保證金標準計算，不包括已經計入“應收風險損失款”科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務。

　　13.【答案】B

　　【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第十八條規(guī)定，期貨公司應當符合凈資本與凈資產的比例不得低于40%。

　　14.【答案】B

　　【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第二十三條規(guī)定，中國證監(jiān)會規(guī)定的風險監(jiān)管指標設置預警標準。規(guī)定“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的120%，規(guī)定“不得高于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的80%。

　　15.【答案】B

　　【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十條規(guī)定，客戶下達的交易指令沒有品種、數量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。第二十一條規(guī)定，客戶下達的交易指令數量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應當視為當日有效;沒有成交價格的，應當視為按市價交易;沒有開平倉方向的，應當視為開倉交易。

　　16.【答案】B

　　【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十一條規(guī)定，不以真實身份從事期貨交易的單位或者個人，交易行為符合期貨交易所交易規(guī)則的，交易結果由其自行承擔。

　　17.【答案】B

　　【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五條規(guī)定，因實物交割發(fā)生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地。

　　18.【答案】B

　　【解析】根據《刑法修正案(六)》第十二條第二款規(guī)定，社會保障金管理機構違反國家規(guī)定運用資金的，只對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員進行處罰，實行單罰制。

　　19.【答案】B

　　【解析】保證金是指期貨交易者按照規(guī)定標準交納的資金，用于結算和保證履約。

　　20.【答案】A

　　【解析】如果行賄對象是國家工作人員，行賄行為可能構成行賄罪;如果行賄對象不具有國家工作人員的身份，則可能構成對公司企業(yè)人員行賄罪。

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