期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》判斷專項練習(xí)十五

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　　判斷是非題(正確的用A表示，錯誤的用B表示)

　　1.期貨交易所的管理辦法由國務(wù)院制定。(　　)

　　2.因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾3年的，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財務(wù)會計人員。(　　)

　　3.當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，但不得采取調(diào)整漲跌停板幅度的措施加以應(yīng)對。(　　)

　　4.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以批準(zhǔn)設(shè)立期貨專門結(jié)算機構(gòu)，專門履行期貨交易所的結(jié)算以及相關(guān)職責(zé)，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任：(　　)

　　5.期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實行自律管理，期貨交易所不具有法人資格。(　　)

　　6.當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取的緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)。(　　)

　　7.期貨公司除申請經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，還可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。(　　)

　　8.未經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，任何單位或者個人不得設(shè)立或者變相設(shè)立期貨公司，經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)。(　　)

　　9.期貨公司的注冊資本最低限額為人民幣500萬元。(　　)

　　10.期貨公司不得向客戶做獲利保證，如果在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險的，應(yīng)當(dāng)與客戶承擔(dān)連帶責(zé)任。(　　)

　　11.期貨公司分支機構(gòu)在注銷經(jīng)營許可證前，還可以繼續(xù)進行經(jīng)營活動直至注銷完畢。(　　)

　　12.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時發(fā)布價格預(yù)測信息。(　　)

　　13.期貨交易的收費項目、收費標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法由國務(wù)院有關(guān)主管部門統(tǒng)一制定并公，布。(　　)

　　14.期貨交易所實行次日無負(fù)債結(jié)算制度，期貨交易所應(yīng)當(dāng)在結(jié)算完畢后及時將結(jié)算結(jié)果通知會員。(　　)

　　15.期貨交易所根據(jù)期貨公司的結(jié)算結(jié)果對客戶進行結(jié)算，并應(yīng)當(dāng)將結(jié)算結(jié)果及時通知客戶。(　　)

　　16.期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時經(jīng)營其他期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離和資金分離制度，不得混合操作。(　　)

　　17.期貨交易的結(jié)算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。(　　)

　　18.期貨交易所會員、客戶可以使用標(biāo)準(zhǔn)倉單、國債等價值穩(wěn)定、流動性強的有價證券充抵保證金進行期貨交易。有價證券的種類、價值的計算方法和充抵保證金的比例等，由期貨公司和客戶協(xié)商確定。(　　)

　　19.客戶期貨交易的交割由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。(　　)

　　20.任何單位或者個人不得違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易。(　　)

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　　參考答案

　　1.【答案】B

　　【解析】期貨交易所的管理辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)制定。

　　2.【答案】B

　　【解析】《期貨交易管理條例》第九條規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年的，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財務(wù)會計人員。

　　3.【答案】B

　　【解析】《期貨交易管理條例》第十二條規(guī)定，當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，可以采取調(diào)整漲跌停板幅度的措施加以應(yīng)對。

　　4.【答案】A

　　【解析】《期貨交易管理條例》第八十六條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以批準(zhǔn)設(shè)立期貨專門結(jié)算機構(gòu)，專門履行期貨交易所的結(jié)算以及相關(guān)職責(zé)，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

　　5.【答案】B

　　【解析】期貨交易所不以營利為目的，屬于社會團體法人，以自己的全部財產(chǎn)對外獨立承擔(dān)責(zé)任。

　　6.【答案】A

　　【解析】《期貨交易管理條例》第十二條規(guī)定，當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取下列緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)：(一)提高保證金;(二)調(diào)整漲跌停板幅度;(三)限制會員或者客戶的最大持倉量;(四)暫時停止交易;(五)采取其他緊急措施。

　　7.【答案】A

　　【解析】《期貨交易管理條例》第十七條規(guī)定，期貨公司業(yè)務(wù)實行許可制度，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。期貨公司除申請經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，還可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。

　　8.【答案】B

　　【解析】《期貨交易管理條例》第十五條規(guī)定，設(shè)立期貨公司的審批權(quán)在國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)，期貨交易所不具有審批權(quán)。

　　9.【答案】B

　　【解析】期貨公司的注冊資本最低限額為人民幣3000萬元。

　　10.【答案】B

　　【解析】《期貨交易管理條例》第二十五條規(guī)定，期貨公司不得向客戶做獲利保證;不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險。

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　　11.【答案】B

　　【解析】《期貨交易管理條例》第二十一條規(guī)定，期貨公司分支機構(gòu)在注銷經(jīng)營許可證前，應(yīng)當(dāng)終止經(jīng)營活動，妥善處理客戶資產(chǎn)。

　　12.【答案】B

　　【解析】《期貨交易管理條例》第二十八條規(guī)定，期貨交易所不得發(fā)布價格預(yù)測信息。

　　13.【答案】A

　　【解析】《期貨交易管理條例》第三十五條規(guī)定，期貨交易的收費項目、收費標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法由國務(wù)院有關(guān)主管部門統(tǒng)一制定并公布。

　　14.【答案】B

　　【解析】《期貨交易管理條例》第三十七條規(guī)定，期貨交易所實行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在當(dāng).日及時將結(jié)算結(jié)果通知會員。

　　15.【答案】B

　　【解析】期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進行結(jié)算，并應(yīng)當(dāng)將結(jié)算結(jié)果按照與客戶約定的方式及時通知客戶。

　　16.【答案】A

　　【解析】《期貨交易管理條例》第三十一條規(guī)定，期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時經(jīng)營其他期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離和資金分離制度，不得混合操作。

　　17.【答案】A

　　【解析】《期貨交易管理條例》第三十七條規(guī)定，期貨交易的結(jié)算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。

　　18.【答案】B

　　【解析】《期貨交易管理條例》第三十二條規(guī)定，有價證券的種類、價值的計算方法和充抵保證金的比例等，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定。

　　19.【答案】A

　　【解析】《期貨交易管理條例》第三十九條規(guī)定，期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。

　　20.【答案】A

　　【解析】《期貨交易管理條例》第四十四條規(guī)定，任何單位或者個人不得違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易。

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