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三級(jí)理財(cái)規(guī)劃師《基礎(chǔ)知識(shí)》練習(xí)題(5)

更新時(shí)間:2017-11-28 13:59:49 來(lái)源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽50收藏10

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  【摘要】環(huán)球網(wǎng)校溫馨提示:小編為理財(cái)規(guī)劃師學(xué)員整理了三級(jí)理財(cái)規(guī)劃師考試輔導(dǎo)資料“三級(jí)理財(cái)規(guī)劃師《基礎(chǔ)知識(shí)》練習(xí)題(5)”。下面是具體內(nèi)容,請(qǐng)仔細(xì)閱讀。

  相關(guān)推薦:各省市2018年理財(cái)規(guī)劃師考試報(bào)名時(shí)間匯總

  1.下列哪些行為,違背了理財(cái)規(guī)劃職業(yè)道德中的保密原則?( BCD )

  (A)趙先生接受客戶(hù)李小姐的委托,為李小姐進(jìn)行投資時(shí),發(fā)現(xiàn)有一項(xiàng)新的投資收益更高,他沒(méi)有征的李小姐的同意,就獎(jiǎng)勵(lì)(將李)小姐的全部資金投入了新項(xiàng)目

  (B)趙先生從某投資公司辭職后,向妻子透露了原客戶(hù)王先生的一些機(jī)密信息

  (C)趙先生在不會(huì)損害到客戶(hù)王先生的利益下,向好朋友透露的王先生公司的一些財(cái)務(wù)情況

  (D)趙先生在王先生理財(cái)中,發(fā)現(xiàn)王先生正在進(jìn)行一項(xiàng)違法活動(dòng),他直接舉報(bào)了王先生

  (E)趙先生沒(méi)有向客戶(hù)說(shuō)明提供理財(cái)服務(wù)的收費(fèi)方式(環(huán)球網(wǎng)校提供三級(jí)理財(cái)規(guī)劃師《基礎(chǔ)知識(shí)》練習(xí))

  2. 以下關(guān)于理財(cái)規(guī)劃流程的表述中,正確的是:(BCDE)

  (A)為客戶(hù)進(jìn)行資產(chǎn)配置,選擇金融產(chǎn)品屬于“分析理財(cái)需求”階段的內(nèi)容。

  (B)收集客戶(hù)資料包括收集客戶(hù)的資產(chǎn)負(fù)債信息、收入支出狀況,對(duì)已有保單及保費(fèi)進(jìn)行歸集等內(nèi)容

  (C)財(cái)務(wù)診斷主要是分析客戶(hù)家庭財(cái)務(wù)的現(xiàn)狀,對(duì)主要財(cái)務(wù)指標(biāo)進(jìn)行計(jì)算及評(píng)價(jià)的過(guò)程

  (D)確定理財(cái)規(guī)劃目標(biāo)的核心問(wèn)題是了解客戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力,以此為基礎(chǔ)為客戶(hù)選擇合適的投資產(chǎn)品,以在客戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力范圍內(nèi)獲得最高的報(bào)酬率(環(huán)球網(wǎng)校提供三級(jí)理財(cái)規(guī)劃師《基礎(chǔ)知識(shí)》練習(xí)題)

  (E)綜合客戶(hù)信息,為客戶(hù)制作出理財(cái)規(guī)劃建議書(shū)是理財(cái)規(guī)劃的最后一個(gè)步驟

  3. 計(jì)算凈現(xiàn)金流量,應(yīng)考慮下列哪些因素?( ABCDE )

  (A)工作收入

  (B)理財(cái)收入(環(huán)球網(wǎng)校提供三級(jí)理財(cái)規(guī)劃師《基礎(chǔ)知識(shí)》練習(xí))

  (C)償還利息

  (D)購(gòu)買(mǎi)股票

  (E)變賣(mài)房產(chǎn)

  4.拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的三架馬車(chē)是:(ABC)

  (A)消費(fèi)

  (B)出口

  (C)投資

  (D)稅收

  (E)利率

  5. 目前全球流動(dòng)性緊縮,各國(guó)中央銀行紛紛增加貨幣供應(yīng)量,就會(huì)操作以下政策工具:(BDE)

  (A)提高法定存款準(zhǔn)備金率

  (B)降低法定存款準(zhǔn)備金率

  (C)賣(mài)出有價(jià)證券

  (D)買(mǎi)入有價(jià)證券

  (E)降低再貼現(xiàn)率

  1.下列哪些行為,違背了理財(cái)規(guī)劃職業(yè)道德中的保密原則?( BCD )

  (A)趙先生接受客戶(hù)李小姐的委托,為李小姐進(jìn)行投資時(shí),發(fā)現(xiàn)有一項(xiàng)新的投資收益更高,他沒(méi)有征的李小姐的同意,就獎(jiǎng)勵(lì)(將李)小姐的全部資金投入了新項(xiàng)目

  (B)趙先生從某投資公司辭職后,向妻子透露了原客戶(hù)王先生的一些機(jī)密信息

  (C)趙先生在不會(huì)損害到客戶(hù)王先生的利益下,向好朋友透露的王先生公司的一些財(cái)務(wù)情況

  (D)趙先生在王先生理財(cái)中,發(fā)現(xiàn)王先生正在進(jìn)行一項(xiàng)違法活動(dòng),他直接舉報(bào)了王先生

  (E)趙先生沒(méi)有向客戶(hù)說(shuō)明提供理財(cái)服務(wù)的收費(fèi)方式(環(huán)球網(wǎng)校提供三級(jí)理財(cái)規(guī)劃師《基礎(chǔ)知識(shí)》練習(xí))

  2. 以下關(guān)于理財(cái)規(guī)劃流程的表述中,正確的是:(BCDE)

  (A)為客戶(hù)進(jìn)行資產(chǎn)配置,選擇金融產(chǎn)品屬于“分析理財(cái)需求”階段的內(nèi)容。

  (B)收集客戶(hù)資料包括收集客戶(hù)的資產(chǎn)負(fù)債信息、收入支出狀況,對(duì)已有保單及保費(fèi)進(jìn)行歸集等內(nèi)容

  (C)財(cái)務(wù)診斷主要是分析客戶(hù)家庭財(cái)務(wù)的現(xiàn)狀,對(duì)主要財(cái)務(wù)指標(biāo)進(jìn)行計(jì)算及評(píng)價(jià)的過(guò)程

  (D)確定理財(cái)規(guī)劃目標(biāo)的核心問(wèn)題是了解客戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力,以此為基礎(chǔ)為客戶(hù)選擇合適的投資產(chǎn)品,以在客戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力范圍內(nèi)獲得最高的報(bào)酬率

  (E)綜合客戶(hù)信息,為客戶(hù)制作出理財(cái)規(guī)劃建議書(shū)是理財(cái)規(guī)劃的最后一個(gè)步驟

  3. 計(jì)算凈現(xiàn)金流量,應(yīng)考慮下列哪些因素?( ABCDE )

  (A)工作收入

  (B)理財(cái)收入(環(huán)球網(wǎng)校提供三級(jí)理財(cái)規(guī)劃師《基礎(chǔ)知識(shí)》練習(xí))

  (C)償還利息

  (D)購(gòu)買(mǎi)股票

  (E)變賣(mài)房產(chǎn)

  4.拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的三架馬車(chē)是:(ABC)

  (A)消費(fèi)

  (B)出口

  (C)投資

  (D)稅收

  (E)利率

  5. 目前全球流動(dòng)性緊縮,各國(guó)中央銀行紛紛增加貨幣供應(yīng)量,就會(huì)操作以下政策工具:(BDE)

  (A)提高法定存款準(zhǔn)備金率

  (B)降低法定存款準(zhǔn)備金率

  (C)賣(mài)出有價(jià)證券

  (D)買(mǎi)入有價(jià)證券

  (E)降低再貼現(xiàn)率

  環(huán)球網(wǎng)校友情提示三級(jí)理財(cái)規(guī)劃師《基礎(chǔ)知識(shí)》練習(xí)題(5)之外的更多理財(cái)規(guī)劃師相關(guān)考試真題,請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校理財(cái)規(guī)劃師頻道,除此之外,在環(huán)球網(wǎng)校理財(cái)規(guī)劃師論壇,將有更多理財(cái)規(guī)劃師考友與您一起交流考試信息。

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  (A)趙先生接受客戶(hù)李小姐的委托,為李小姐進(jìn)行投資時(shí),發(fā)現(xiàn)有一項(xiàng)新的投資收益更高,他沒(méi)有征的李小姐的同意,就獎(jiǎng)勵(lì)(將李)小姐的全部資金投入了新項(xiàng)目

  (B)趙先生從某投資公司辭職后,向妻子透露了原客戶(hù)王先生的一些機(jī)密信息

  (C)趙先生在不會(huì)損害到客戶(hù)王先生的利益下,向好朋友透露的王先生公司的一些財(cái)務(wù)情況

  (D)趙先生在王先生理財(cái)中,發(fā)現(xiàn)王先生正在進(jìn)行一項(xiàng)違法活動(dòng),他直接舉報(bào)了王先生

  (E)趙先生沒(méi)有向客戶(hù)說(shuō)明提供理財(cái)服務(wù)的收費(fèi)方式(環(huán)球網(wǎng)校提供三級(jí)理財(cái)規(guī)劃師《基礎(chǔ)知識(shí)》練習(xí))

  2. 以下關(guān)于理財(cái)規(guī)劃流程的表述中,正確的是:(BCDE)

  (A)為客戶(hù)進(jìn)行資產(chǎn)配置,選擇金融產(chǎn)品屬于“分析理財(cái)需求”階段的內(nèi)容。

  (B)收集客戶(hù)資料包括收集客戶(hù)的資產(chǎn)負(fù)債信息、收入支出狀況,對(duì)已有保單及保費(fèi)進(jìn)行歸集等內(nèi)容

  (C)財(cái)務(wù)診斷主要是分析客戶(hù)家庭財(cái)務(wù)的現(xiàn)狀,對(duì)主要財(cái)務(wù)指標(biāo)進(jìn)行計(jì)算及評(píng)價(jià)的過(guò)程

  (D)確定理財(cái)規(guī)劃目標(biāo)的核心問(wèn)題是了解客戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力,以此為基礎(chǔ)為客戶(hù)選擇合適的投資產(chǎn)品,以在客戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力范圍內(nèi)獲得最高的報(bào)酬率(環(huán)球網(wǎng)校提供三級(jí)理財(cái)規(guī)劃師《基礎(chǔ)知識(shí)》練習(xí)題)

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  (B)理財(cái)收入(環(huán)球網(wǎng)校提供三級(jí)理財(cái)規(guī)劃師《基礎(chǔ)知識(shí)》練習(xí))

  (C)償還利息

  (D)購(gòu)買(mǎi)股票

  (E)變賣(mài)房產(chǎn)

  4.拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的三架馬車(chē)是:(ABC)

  (A)消費(fèi)

  (B)出口

  (C)投資

  (D)稅收

  (E)利率

  5. 目前全球流動(dòng)性緊縮,各國(guó)中央銀行紛紛增加貨幣供應(yīng)量,就會(huì)操作以下政策工具:(BDE)

  (A)提高法定存款準(zhǔn)備金率

  (B)降低法定存款準(zhǔn)備金率

  (C)賣(mài)出有價(jià)證券

  (D)買(mǎi)入有價(jià)證券

  (E)降低再貼現(xiàn)率

  1.下列哪些行為,違背了理財(cái)規(guī)劃職業(yè)道德中的保密原則?( BCD )

  (A)趙先生接受客戶(hù)李小姐的委托,為李小姐進(jìn)行投資時(shí),發(fā)現(xiàn)有一項(xiàng)新的投資收益更高,他沒(méi)有征的李小姐的同意,就獎(jiǎng)勵(lì)(將李)小姐的全部資金投入了新項(xiàng)目

  (B)趙先生從某投資公司辭職后,向妻子透露了原客戶(hù)王先生的一些機(jī)密信息

  (C)趙先生在不會(huì)損害到客戶(hù)王先生的利益下,向好朋友透露的王先生公司的一些財(cái)務(wù)情況

  (D)趙先生在王先生理財(cái)中,發(fā)現(xiàn)王先生正在進(jìn)行一項(xiàng)違法活動(dòng),他直接舉報(bào)了王先生

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  2. 以下關(guān)于理財(cái)規(guī)劃流程的表述中,正確的是:(BCDE)

  (A)為客戶(hù)進(jìn)行資產(chǎn)配置,選擇金融產(chǎn)品屬于“分析理財(cái)需求”階段的內(nèi)容。

  (B)收集客戶(hù)資料包括收集客戶(hù)的資產(chǎn)負(fù)債信息、收入支出狀況,對(duì)已有保單及保費(fèi)進(jìn)行歸集等內(nèi)容

  (C)財(cái)務(wù)診斷主要是分析客戶(hù)家庭財(cái)務(wù)的現(xiàn)狀,對(duì)主要財(cái)務(wù)指標(biāo)進(jìn)行計(jì)算及評(píng)價(jià)的過(guò)程

  (D)確定理財(cái)規(guī)劃目標(biāo)的核心問(wèn)題是了解客戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力,以此為基礎(chǔ)為客戶(hù)選擇合適的投資產(chǎn)品,以在客戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力范圍內(nèi)獲得最高的報(bào)酬率

  (E)綜合客戶(hù)信息,為客戶(hù)制作出理財(cái)規(guī)劃建議書(shū)是理財(cái)規(guī)劃的最后一個(gè)步驟

  3. 計(jì)算凈現(xiàn)金流量,應(yīng)考慮下列哪些因素?( ABCDE )

  (A)工作收入

  (B)理財(cái)收入(環(huán)球網(wǎng)校提供三級(jí)理財(cái)規(guī)劃師《基礎(chǔ)知識(shí)》練習(xí))

  (C)償還利息

  (D)購(gòu)買(mǎi)股票

  (E)變賣(mài)房產(chǎn)

  4.拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的三架馬車(chē)是:(ABC)

  (A)消費(fèi)

  (B)出口

  (C)投資

  (D)稅收

  (E)利率

  5. 目前全球流動(dòng)性緊縮,各國(guó)中央銀行紛紛增加貨幣供應(yīng)量,就會(huì)操作以下政策工具:(BDE)

  (A)提高法定存款準(zhǔn)備金率

  (B)降低法定存款準(zhǔn)備金率

  (C)賣(mài)出有價(jià)證券

  (D)買(mǎi)入有價(jià)證券

  (E)降低再貼現(xiàn)率

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