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理財規(guī)劃師考試基礎知識點復習:實施理財規(guī)劃方案

更新時間:2019-09-06 09:56:45 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽195收藏19

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摘要 2019年理財規(guī)劃師考試將于9月8日進行,理財規(guī)劃師的備考已經(jīng)到了非常關(guān)鍵的時期,環(huán)球網(wǎng)校小編為大家整理了“理財規(guī)劃師考試基礎知識點復習:實施理財規(guī)劃方案”,希望大家都能順利通過考試。

第五節(jié) 實施理財規(guī)劃方案

一、取得客戶授權(quán):

客戶授權(quán)應包括兩方面的內(nèi)容

1、代理授權(quán) 2、信息披露授權(quán)

二、客戶聲明包括:

1、關(guān)于理財規(guī)劃師資質(zhì)的聲明 2、關(guān)于客戶許可的聲明

3、關(guān)于實施效果的說明 4、其他雙方認為應當聲明的事項

三、具體實施

在其實施過程中應注意以下因素

1、時間因素 2、人員因素 3、資金因素

四、文件存檔管理

五、理財規(guī)劃實施中的爭端處理

1、處理原則

(1)尊敬客戶的原則

(2)客觀公正的原則

(3)遵循所在機構(gòu)或行業(yè)中已有的爭端處理程序

2、解決步驟

(1)協(xié)商 (2)調(diào)解 (3)訴訟或仲裁。

環(huán)球網(wǎng)校小編溫馨提醒:以上內(nèi)容就是環(huán)球網(wǎng)校理財規(guī)劃師頻道為您整理的“理財規(guī)劃師考試基礎知識點復習:實施理財規(guī)劃方案”,為避免錯過考試時間,建議您 免費預約短信提醒服務,屆時會有短信提醒。更多理財規(guī)劃師相關(guān)歷年真題、模擬試題和考點精華,請您點擊下面按鈕進入題庫免費下載

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