理財規(guī)劃師考試基礎知識點復習：實施理財規(guī)劃方案
更新時間：2019-09-06 09:56:45
來源：環(huán)球網(wǎng)校
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理財規(guī)劃師報名、考試、查分時間 免費短信提醒
摘要 2019年理財規(guī)劃師考試將于9月8日進行，理財規(guī)劃師的備考已經(jīng)到了非常關鍵的時期，環(huán)球網(wǎng)校小編為大家整理了“理財規(guī)劃師考試基礎知識點復習：實施理財規(guī)劃方案”，希望大家都能順利通過考試。
第五節(jié) 實施理財規(guī)劃方案
一、取得客戶授權：
客戶授權應包括兩方面的內(nèi)容
1、代理授權 2、信息披露授權
二、客戶聲明包括：
1、關于理財規(guī)劃師資質(zhì)的聲明 2、關于客戶許可的聲明
3、關于實施效果的說明 4、其他雙方認為應當聲明的事項
三、具體實施
在其實施過程中應注意以下因素
1、時間因素 2、人員因素 3、資金因素
四、文件存檔管理
五、理財規(guī)劃實施中的爭端處理
1、處理原則
(1)尊敬客戶的原則
(2)客觀公正的原則
(3)遵循所在機構或行業(yè)中已有的爭端處理程序
2、解決步驟
(1)協(xié)商 (2)調(diào)解 (3)訴訟或仲裁。
環(huán)球網(wǎng)校小編溫馨提醒：以上內(nèi)容就是環(huán)球網(wǎng)校理財規(guī)劃師頻道為您整理的“理財規(guī)劃師考試基礎知識點復習：實施理財規(guī)劃方案”，為避免錯過考試時間，建議您 免費預約短信提醒服務，屆時會有短信提醒。更多理財規(guī)劃師相關歷年真題、模擬試題和考點精華，請您點擊下面按鈕進入題庫免費下載。
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