2017銀行初級資格《法律法規(guī)》大綱提要第五章
瀏覽
收藏
【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017銀行初級資格《法律法規(guī)》大綱提要第五章“的新聞，為考生發(fā)布銀行業(yè)職業(yè)資格考試的相關(guān)大綱提要，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2017銀行初級資格《法律法規(guī)》大綱提要第五章的具體內(nèi)容如下：
第五章銀行業(yè)監(jiān)管及反洗錢法律規(guī)定
5.1中國人民銀行監(jiān)督管理措施相關(guān)規(guī)定
1.《中國人民銀行法》的通過、實(shí)施及修訂時間、修訂重點(diǎn)
2.中國人民銀行直接檢查監(jiān)督權(quán)的范圍
3.中國人民銀行的建議檢查監(jiān)督權(quán)
4.中國人民銀行行使全面檢查監(jiān)督權(quán)的特殊情況及措施
5.2銀監(jiān)會監(jiān)督管理措施相關(guān)規(guī)定
1.《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》的通過、施行時間
2.監(jiān)管對象范圍
3.對違反審慎經(jīng)營規(guī)則的強(qiáng)制性監(jiān)管措施
4.對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)接管、重組、撤銷和依法宣告破產(chǎn)
5.審慎性監(jiān)管談話
6.強(qiáng)制風(fēng)險披露
7.查詢涉嫌違法賬戶和申請司法機(jī)關(guān)凍結(jié)有關(guān)涉嫌違法資金
5.3違反銀行業(yè)監(jiān)督管理規(guī)定的處罰措施
1.刑事制裁措施、行政處分、行政處罰的概念和種類
2.對銀監(jiān)會從事監(jiān)督管理工作人員的處理措施
3.對擅自設(shè)立銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)或者非法從事銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)活動的單位和個人的處理措施
4.對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的處理措施
編輯推薦：
2017年上半年銀行業(yè)專業(yè)人員初級職業(yè)資格考試個人報名須知
2017年上半年銀行業(yè)專業(yè)人員初級職業(yè)資格考試集體報名須知
2017年上半年銀行業(yè)專業(yè)人員中級職業(yè)資格考試報名須知
【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017銀行初級資格《法律法規(guī)》大綱提要第五章“的新聞，為考生發(fā)布銀行業(yè)職業(yè)資格考試的相關(guān)大綱提要，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2017銀行初級資格《法律法規(guī)》大綱提要第五章的具體內(nèi)容如下：
5.4反洗錢法律制度
1.洗錢的概念及其三個階段
2.洗錢的常見方式
3.《反洗錢法》的通過、施行時間
4.中國人民銀行的反洗錢職責(zé)
5.國務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的反洗錢職責(zé)
6.反洗錢義務(wù)的主要內(nèi)容
7.《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》的通過、施行時間
8.中國反洗錢監(jiān)測分析中心的職責(zé)
9.《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》中有關(guān)大額交易、可疑交易和免于報告交易的規(guī)定
10違反反洗錢法律規(guī)定的法律責(zé)任
編輯推薦：
2017年上半年銀行業(yè)專業(yè)人員初級職業(yè)資格考試個人報名須知
2017年上半年銀行業(yè)專業(yè)人員初級職業(yè)資格考試集體報名須知
2017年上半年銀行業(yè)專業(yè)人員中級職業(yè)資格考試報名須知
環(huán)球網(wǎng)校友情提示:閱讀完銀行職業(yè)資格論壇與廣大朋友一起交流學(xué)習(xí)，共求進(jìn)步！
最新資訊
- 2024年下半年銀行從業(yè)資格考試的科目難度2024-09-21
- 2024年下半年銀行從業(yè)資格的考試內(nèi)容有哪些?2024-09-16
- 2024年下半年銀行從業(yè)資格證考試內(nèi)容概覽與考試形式詳解2024-09-12
- 2024年下半年銀行從業(yè)資格考試時長是多長時間?2024-09-10
- 2024年下半年銀行從業(yè)資格證考哪幾門科目?2024-09-10
- 2024年下半年銀行從業(yè)資格考試報名科目安排2024-09-10
- 2024年下半年銀行從業(yè)資格證考哪些科目?2024-09-09
- 2024年下半年銀行從業(yè)資格證書考試科目是怎么安排的?2024-09-09
- 2024年下半年銀行從業(yè)考試科目有幾個?2024-09-06
- 2024年下半年銀行從業(yè)資格必考科目是哪些?2024-09-05
打卡人數(shù)
