2021年初級(jí)銀行從業(yè)資格《法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：證券發(fā)行

編輯推薦：2021年初級(jí)銀行職業(yè)資格《銀行業(yè)法律法規(guī)與綜合能力》考試大綱

知識(shí)點(diǎn)：證券發(fā)行

(1)證券發(fā)行方式

(2)證券發(fā)行管理制度

證券發(fā)行管理制度主要有三種：

①審批制(完全計(jì)劃發(fā)行的模式)；

②核準(zhǔn)制(從審批制向注冊(cè)制過渡的中間形式)；

③注冊(cè)制(目前成熟股票市場(chǎng)普遍采用的發(fā)行制度)。

我國(guó)證券公開發(fā)行實(shí)行的是核準(zhǔn)制。

(3)發(fā)行保薦

所謂保薦人制度，是指是由保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人負(fù)責(zé)發(fā)行人的上市推薦和輔導(dǎo)，核實(shí)公司發(fā)行文件和上市文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性，協(xié)助發(fā)行人建立嚴(yán)格的信息披露制度，并承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)防范責(zé)任的一種制度。

(4)證券承銷

我國(guó)《證券法》規(guī)定的證券承銷業(yè)務(wù)有代銷和包銷兩種。

證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議。證券的代銷、包銷期限最長(zhǎng)不得超過九十日。

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