09上半年公共基礎考試大綱
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1 銀行知識與業(yè)務(60%)
1.1 中國銀行業(yè)概況
1.1.1中央銀行、監(jiān)管機構與自律組織
を 中央銀行
を 監(jiān)管機構
を 自律組織
1.1.2銀行業(yè)金融機構
を 政策性銀行
を 大型商業(yè)銀行
を 中小商業(yè)銀行
を 農村金融機構
を 中國郵政儲蓄銀行
を 外資銀行
を 非銀行金融機構
1.2 銀行經營環(huán)境
1.2.1經濟環(huán)境
を 宏觀經濟運行
を 經濟結構
を 經濟全球化
1.2.2金融環(huán)境
を 金融市場
を 金融工具
を 貨幣政策
1.3 銀行主要業(yè)務
1.3.1負債業(yè)務
を 存款業(yè)務
を 借款業(yè)務
1.3.2資產業(yè)務
を 貸款業(yè)務
を 債券投資業(yè)務
を 現(xiàn)金資產業(yè)務
1.3.3中間業(yè)務
を 交易業(yè)務
を 清算業(yè)務
を 支付結算業(yè)務
を 銀行卡業(yè)務
を 代理業(yè)務
を 托管業(yè)務
を 擔保業(yè)務
を 承諾業(yè)務
を 理財業(yè)務
を 電子銀行業(yè)務
1.4 銀行管理
1.4.1風險管理
を 銀行風險的種類
を 風險管理的發(fā)展歷程
を 全面風險管理
を 風險管理流程
1.4.2公司治理
を 公司治理的主體
を 利益相關者
を 信息披露
1.4.3 內部控制
を 內部控制的目標
を 內部控制的原則
を 內部控制的構成要素
1.4.4資本管理
を 銀行資本的概念與作用
を 《巴塞爾新資本協(xié)議》
を 我國監(jiān)管資本的構成
を 銀監(jiān)會的資本干預措施
を 提高資本充足率的方法
1.4.5合規(guī)管理
を 合規(guī)管理的相關概念
を 合規(guī)管理的目標
を 合規(guī)管理體系的基本要素
を 合規(guī)管理部門職責
1.4.6金融創(chuàng)新
を 金融創(chuàng)新的基本原則
を 客戶利益保護
2 銀行業(yè)相關法律法規(guī)(25%)
2.1 銀行業(yè)監(jiān)管及反洗錢法律規(guī)定
2.1.1 《中國人民銀行法》相關規(guī)定
を 中國人民銀行的直接檢查監(jiān)督權
を 中國人民銀行的建議檢查監(jiān)督權
を 中國人民銀行在特定情況下的檢查監(jiān)督權
2.1.2《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》相關規(guī)定
を 《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》的適用范圍
を 《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》有關監(jiān)督管理措施的規(guī)定
2.1.3 違反有關法律規(guī)定的處罰措施
を 刑事責任
を 行政處罰
を 行政處分
を 相關的處罰措施
2.1.4反洗錢法律制度
を 洗錢概述
を 《中華人民共和國反洗錢法》
を 《金融機構反洗錢規(guī)定》
を 《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》
を 違反反洗錢規(guī)定的法律責任
2.2 銀行主要業(yè)務法律規(guī)定
2.2.1存款業(yè)務法律規(guī)定
を 存款及其辦理原則
を 存款業(yè)務的基本法律要求
を 對單位存款查詢、凍結、扣劃的條件和程序
を 存款利率的法律管制
を 存單糾紛案件的認定與處理
を 存款合同
2.2.2授信業(yè)務法律規(guī)定
を 授信原則
を 授信審核
を 貸款法律制度
2.2.3銀行業(yè)務禁止性規(guī)定
を 商業(yè)銀行向關系人發(fā)放信用貸款的禁止
を 對商業(yè)銀行存貸業(yè)務中不正當手段的禁止
を 同業(yè)拆借業(yè)務的禁止
2.2.4銀行業(yè)務限制性規(guī)定
を 對同一借款人貸款的限制
を 對關系人發(fā)放擔保貸款的限制
を 對相關金融業(yè)務和直接投資的限制
を 對結算業(yè)務的限制
2.3 民商事法律基本規(guī)定
2.3.1民事權利主體
を 民事權利主體的概念
を 自然人
を 法人
を 非法人組織
2.3.2民事法律行為和代理
を 民事法律行為
を 代理及其種類
2.3.3擔保法律制度
を 擔保法律制度概述
を 物權法
を 抵押
を 質押
を 保證
を 留置
2.3.4公司法律制度
を 《公司法》概述
を 公司設立制度
を 公司資本制度
を 公司的組織機構
を 公司終止制度
2.3.5破產法律制度
を 《企業(yè)破產法》概述
を 《企業(yè)破產法》的實體性規(guī)定
を 破產程序
を 破產財產的分配
2.3.6票據(jù)法律制度
を 《票據(jù)法》概述
を 票據(jù)的功能
を 票據(jù)行為
を 票據(jù)權利
を 票據(jù)喪失的補救措施
2.3.7合同法律制度
を 合同的概念及特征
を 合同的訂立
を 合同的生效
を 合同的履行
を 違約責任
2.4 金融犯罪及刑事責任
2.4.1金融犯罪概述
を 金融犯罪的概念
を 金融犯罪的種類
を 金融犯罪的構成
2.4.2 破壞金融管理秩序罪
を 危害貨幣管理罪
を 破壞金融機構組織管理罪
を 破壞銀行管理罪
2.4.3金融詐騙罪
を 集資詐騙罪
を 貸款詐騙罪
を 信用證詐騙罪
を 信用卡詐騙罪
を 票據(jù)詐騙罪、金融憑證詐騙罪
を 保險詐騙罪
を 有價證券詐騙罪
2.4.4銀行業(yè)相關職務犯罪
を 職務侵占罪
を 挪用資金罪
を 非國家工作人員受賄罪
を 簽訂、履行合同失職被騙罪
3 銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守(15%)
3.1 概述及銀行業(yè)從業(yè)基本準則
3.1.1 《銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守》概述
3.1.1 銀行業(yè)從業(yè)基本準則
3.2 銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守的相關規(guī)定
3.2.1 銀行業(yè)從業(yè)人員與客戶
3.2.2 銀行業(yè)從業(yè)人員與同事
3.2.3 銀行業(yè)從業(yè)人員與所在機構
3.2.4 銀行業(yè)從業(yè)人員與同業(yè)人員
3.2.5 銀行業(yè)從業(yè)人員與監(jiān)管者
3.3 附則
3.3.1 懲戒措施
3.3.2 解釋機構
3.3.3 生效日期
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