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2013年銀行從業(yè)考試個(gè)人理財(cái)單選練習(xí)題:職業(yè)道德和投資者教育

更新時(shí)間:2013-05-06 13:01:55 來源:|0 瀏覽0收藏0

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摘要 2013年銀行從業(yè)考試個(gè)人理財(cái)單選練習(xí)題:職業(yè)道德和投資者教育

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  3. 商業(yè)銀行個(gè)人理財(cái)從業(yè)人員首先應(yīng)當(dāng)具備的職業(yè)操守是( )。

  A.守法合規(guī)

  B.誠實(shí)信用

  C.專業(yè)勝任

  D.勤勉盡職

  4. 違規(guī)開展個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)造成銀行或客戶重大經(jīng)濟(jì)損失的直接責(zé)任人員可以被追究的違法責(zé)任是( )。

  A.民事責(zé)任

  B.吊銷從業(yè)資格

  C.行政處罰

  D.刑事處罰

  參考答案:

  1. A[解析]近年來,逐漸成為國際上金融領(lǐng)域最權(quán)威、最流行的個(gè)人理財(cái)職業(yè)資格的是金融注冊(cè)從業(yè)人員(Certified Financial Planner,CFP)。

  2. C[解析]中國銀行業(yè)協(xié)會(huì)于2006年6月6日成立了銀行業(yè)從業(yè)人員資格認(rèn)證委員會(huì),并制定了中國銀行業(yè)從業(yè)人員資格認(rèn)證制度。中國銀行業(yè)從業(yè)人員資格是中國境內(nèi)銀行業(yè)的基本從業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。

  3. B[解析]從業(yè)人員基本行為準(zhǔn)則包括:誠實(shí)信用、守法合規(guī)、專業(yè)勝任、勤勉盡職、保守商業(yè)秘密和隱私、公平競爭和職業(yè)形象。其中,恪守誠實(shí)信用,保持品行正直,是從業(yè)人員首先應(yīng)當(dāng)具備的職業(yè)操守。

  4. C[解析]根據(jù)《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第47條規(guī)定,違規(guī)開展個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)造成銀行或客戶重大經(jīng)濟(jì)損失的直接責(zé)任人員可以受到行政監(jiān)管措施與行政處罰。

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