2013年法規(guī)考點(diǎn)：建設(shè)工程施工許可制度

　　2013年一建各科目教材解讀匯總

1Z302000　施工許可法律制度

命題考點(diǎn)一 建設(shè)工程施工許可制度

　　【教材解讀】

　　一、施工許可證和開(kāi)工報(bào)告的適用范圍

　　1.施工許可證的適用范圍

　　1) 需要辦理施工許可證的建設(shè)工程1999年，建設(shè)部《建筑工程施工許可管理辦法》進(jìn)一步規(guī)定，在中華人民共和國(guó)境內(nèi)從事各類(lèi)房屋建筑及其附屬設(shè)施的建造、裝修裝飾和與其配套的線(xiàn)路、管道、設(shè)備的安裝，以及城鎮(zhèn)市政基礎(chǔ)設(shè)施工程的施工，建設(shè)單位在開(kāi)工前應(yīng)當(dāng)依照本辦法的規(guī)定，向工程所在地的縣級(jí)以上人民政府建設(shè)行政主管部門(mén)申請(qǐng)領(lǐng)取施工許可證。

　　2)不需要辦理施工許可證的建設(shè)工程

　　(1)限額以下的小型工程。

　　按照《建筑法》的規(guī)定，國(guó)務(wù)院建設(shè)行政主管部門(mén)確定的限額以下的小型工程，可以不申請(qǐng)辦理施工許可證。據(jù)此，《建筑工程施工許可管理辦法》規(guī)定，工程投資額在30萬(wàn)元以下或者建筑面積在300m2以下的建筑工程，可以不申請(qǐng)辦理施工許可證。省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)行政主管部門(mén)可以根據(jù)當(dāng)?shù)氐膶?shí)際情況，對(duì)限額進(jìn)行調(diào)整，并報(bào)國(guó)務(wù)院建設(shè)行政主管部門(mén)備案。

　　(2)搶險(xiǎn)救災(zāi)等工程。

　　《建筑法》規(guī)定，搶險(xiǎn)救災(zāi)及其他臨時(shí)性房屋建筑和農(nóng)民自建低層住宅的建筑活動(dòng)，不適用本法。

　　3)不重復(fù)辦理施工許可證的建設(shè)工程為避免同一建設(shè)工程的開(kāi)工由不同行政主管部門(mén)重復(fù)審批的現(xiàn)象，《建筑法》規(guī)定，按照國(guó)務(wù)院規(guī)定的權(quán)限和程序批準(zhǔn)開(kāi)工報(bào)告的建筑工程，不再領(lǐng)取施工許可證。

　　4)另行規(guī)定的建設(shè)工程

　　《建筑法》規(guī)定，軍用房屋建筑工程建筑活動(dòng)的具體管理辦法，由國(guó)務(wù)院、中央軍事委員會(huì)依據(jù)本法制定。據(jù)此，軍用房屋建筑工程是否實(shí)行施工許可，由國(guó)務(wù)院、中央軍事委員會(huì)另行規(guī)定。

　　2.實(shí)行開(kāi)工報(bào)告制度的建設(shè)工程開(kāi)工報(bào)告審查的內(nèi)容主要包括：(1)資金到位情況;(2)投資項(xiàng)目市場(chǎng)預(yù)測(cè);(3)設(shè)計(jì)圖紙是否滿(mǎn)足施工要求;(4)現(xiàn)場(chǎng)條件是否具備“三通一平”等的要求。需要說(shuō)明的是，國(guó)務(wù)院規(guī)定的開(kāi)工報(bào)告制度，不同于建設(shè)監(jiān)理中的開(kāi)工報(bào)告工作。根據(jù)《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》的規(guī)定，承包商即施工單位在工程開(kāi)工前應(yīng)按合同約定向監(jiān)理工程師提交開(kāi)工報(bào)告，經(jīng)總監(jiān)理工程師審定通過(guò)后，即可開(kāi)工。雖然在字面上都是“開(kāi)工報(bào)告”，但二者之問(wèn)有著諸多不同：(1)性質(zhì)不同，前者是政府主管部門(mén)的一種行政許可制度，后者則是建設(shè)監(jiān)理過(guò)程中的監(jiān)理單位對(duì)施工單位開(kāi)工準(zhǔn)備工作的認(rèn)可;(2)主體不同，前者是建

　　設(shè)單位向政府主管部門(mén)申報(bào)，后者則是施工單位向監(jiān)理單位提出;(3)內(nèi)容不同，前者主要

　　是建設(shè)單位應(yīng)具備的開(kāi)工條件，后者則是施工單位應(yīng)具備的開(kāi)工條件。

　　二、施工許可證的申請(qǐng)主體

　　《建筑法》規(guī)定，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定向工程所在地縣級(jí)以上人民政府建設(shè)行政主管部門(mén)申請(qǐng)領(lǐng)取施工許可證。

　　建設(shè)單位(又稱(chēng)業(yè)主或項(xiàng)目法人)是建設(shè)項(xiàng)目的投資者，如果建設(shè)項(xiàng)目是政府投資，則建設(shè)單位為該建設(shè)項(xiàng)目的管理單位或使用單位。為建設(shè)工程開(kāi)工和施工單位進(jìn)場(chǎng)做好各項(xiàng)前期準(zhǔn)備工作，是建設(shè)單位應(yīng)盡的義務(wù)。因此，施工許可證的申請(qǐng)領(lǐng)取，應(yīng)該是由建設(shè)單位負(fù)責(zé)，而不是施工單位或其他單位。

　　三、施工許可證的法定批準(zhǔn)條件

　　《建筑法》規(guī)定，申請(qǐng)領(lǐng)取施工許可證，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)已經(jīng)辦理該建筑工程用地批準(zhǔn)手續(xù);(2)在城市規(guī)劃區(qū)的建筑工程，已經(jīng)取得規(guī)劃許可證;(3) 需要拆遷的，其拆遷進(jìn)度符合施工要求;(4)已經(jīng)確定建筑施工企業(yè);(5)有滿(mǎn)足施工需要的施工圖紙及技術(shù)資料;(6)有保證工程質(zhì)量和安全的具體措施; (7)建設(shè)資金已經(jīng)落實(shí);(8)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。

　　目前，已增加的施工許可證申領(lǐng)條件主要是監(jiān)理和消防設(shè)計(jì)審核。

　　1.按照《建筑法》的規(guī)定，國(guó)務(wù)院可以規(guī)定實(shí)行強(qiáng)制監(jiān)理的建筑工程的范圍。為此，《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》明確規(guī)定，下列建設(shè)工程必須實(shí)行監(jiān)理：(1)國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)工程;(2)大中型公用事業(yè)工程;(3)成片開(kāi)發(fā)建設(shè)的住宅小區(qū)工程;(4)利用外國(guó)政府或者國(guó)際組織貸款、援助資金的工程;(5)國(guó)家規(guī)定必須實(shí)行監(jiān)理的其他工程。

　　2.《消防法》規(guī)定，依法應(yīng)當(dāng)經(jīng)公安機(jī)關(guān)消防機(jī)構(gòu)進(jìn)行消防設(shè)計(jì)審核的建設(shè)工程，未經(jīng)依法審核或者審核不合格的，負(fù)責(zé)審批該工程施工許可的部門(mén)不得給予施工許可，建設(shè)單位、施工單位不得施工;其他建設(shè)工程取得施工許可后經(jīng)依法抽查不合格的，應(yīng)當(dāng)停止施工。

　　需要注意的是，上述8個(gè)方面的法定條件必須同時(shí)具備，缺一不可。建設(shè)行政主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起15日內(nèi)，對(duì)符合條件的申請(qǐng)頒發(fā)施工許可證。此外，《建筑工程施工

　　許可管理辦法》還規(guī)定，必須申請(qǐng)領(lǐng)取施工許可證的建筑工程未取得施工許可證的，一律不

　　得開(kāi)工。任何單位和個(gè)人不得將應(yīng)該申請(qǐng)領(lǐng)取施工許可證的工程項(xiàng)目分解為若干限額以下的

　　工程項(xiàng)目，規(guī)避申請(qǐng)領(lǐng)取施工許可證。

　　四、延期開(kāi)工、核驗(yàn)和重新辦理批準(zhǔn)的規(guī)定

　　1.申請(qǐng)延期的規(guī)定

　　《建筑法》規(guī)定，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取施工許可證之日起3個(gè)月內(nèi)開(kāi)工。因故不能按期開(kāi)工的，應(yīng)當(dāng)向發(fā)證機(jī)關(guān)申請(qǐng)延期;延期以?xún)纱螢橄?，每次不超過(guò)3個(gè)月。既不開(kāi)工又不申請(qǐng)延期或者超過(guò)延期時(shí)限的，施工許可證自行廢止。

　　2.核驗(yàn)施工許可證的規(guī)定

　　《建筑法》規(guī)定，在建的建筑工程因故中止施工的，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)自中止施工之日起1個(gè)月內(nèi)，向發(fā)證機(jī)關(guān)報(bào)告，并按照規(guī)定做好建筑工程的維護(hù)管理工作。建筑工程恢復(fù)施工時(shí)，應(yīng)當(dāng)向發(fā)證機(jī)關(guān)報(bào)告;中止施工滿(mǎn)1年的工程恢復(fù)施工前，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)報(bào)發(fā)證機(jī)關(guān)核驗(yàn)施工許可證。

　　對(duì)于因故中止施工的，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的時(shí)限向發(fā)證機(jī)關(guān)報(bào)告，并按照規(guī)定做好建設(shè)工程的維護(hù)管理工作，以防止建設(shè)工程在中止施工期間遭受不必要的損失，保證在恢復(fù)施工時(shí)可以盡快啟動(dòng)。在恢復(fù)施工時(shí)，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)向發(fā)證機(jī)關(guān)報(bào)告恢復(fù)施工的有關(guān)情況。中止施工滿(mǎn)1年的，在建設(shè)工程恢復(fù)施工前，建設(shè)單位還應(yīng)當(dāng)報(bào)發(fā)證機(jī)關(guān)核驗(yàn)施工許可證，看是否仍具備組織施工的條件，經(jīng)核驗(yàn)符合條件的，應(yīng)允許恢復(fù)施工，施工許可證繼續(xù)有效;經(jīng)核驗(yàn)不符合條件的，應(yīng)當(dāng)收回其施工許可證，不允許恢復(fù)施工，待條件具備后，由建設(shè)單位重新申領(lǐng)施工許可證。

　　3.重新辦理批準(zhǔn)手續(xù)的規(guī)定

　　對(duì)于實(shí)行開(kāi)工報(bào)告制度的建設(shè)工程，《建筑法》規(guī)定，按照國(guó)務(wù)院有關(guān)規(guī)定批準(zhǔn)開(kāi)工報(bào)告的建筑工程，因故不能按期開(kāi)工或者中止施工的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向批準(zhǔn)機(jī)關(guān)報(bào)告情況。因故不能按期開(kāi)工超過(guò)6個(gè)月的，應(yīng)當(dāng)重新辦理開(kāi)工報(bào)告的批準(zhǔn)手續(xù)。

　　五、違法行為應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任

　　辦理施工許可證或開(kāi)工報(bào)告違法行為應(yīng)承擔(dān)的主要法律責(zé)任如下：

　　1.未經(jīng)許可擅自開(kāi)工應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任

　　《建筑法》規(guī)定，違反本法規(guī)定，未取得施工許可證或者開(kāi)工報(bào)告未經(jīng)批準(zhǔn)擅自施工的，責(zé)令改正，對(duì)不符合開(kāi)工條件的責(zé)令停止施工，可以處以罰款。

　　《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》規(guī)定，建設(shè)單位未取得施工許可證或者開(kāi)工報(bào)告未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自施工的，責(zé)令停止施工，限期改正，處工程合同價(jià)款1%以上2%以下的罰款。

　　2.規(guī)避辦理施工許可證應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任

　　《建筑工程施工許可管理辦法》規(guī)定，對(duì)于未取得施工許可證或者為規(guī)避辦理施工許可證將工程項(xiàng)目分解后擅自施工的，由有管轄權(quán)的發(fā)證機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對(duì)于不符合開(kāi)工條件的，責(zé)令停止施工，并對(duì)建設(shè)單位和施工單位分別處以罰款。

　　3.騙取和偽造施工許可證應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任

　　《建筑工程施工許可管理辦法》規(guī)定，對(duì)于采用虛假證明文件騙取施工許可證的，由原發(fā)證機(jī)關(guān)收回施工許可證，責(zé)令停止施工，并對(duì)責(zé)任單位處以罰款;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。對(duì)于偽造施工許可證的，該施工許可證無(wú)效，由發(fā)證機(jī)關(guān)責(zé)令停止施工，并對(duì)責(zé)任單位處以罰款;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。對(duì)于涂改施工許可證的，由原發(fā)證機(jī)關(guān)責(zé)令改正，并對(duì)責(zé)任單位處以罰款;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

　　4.對(duì)違法行為的罰款額度

　　《建筑工程施工許可管理辦法》規(guī)定，本辦法中的罰款，法律、法規(guī)有幅度規(guī)定的從其規(guī)定。無(wú)幅度規(guī)定的，有違法所得的處5000元以上30000元以下的罰款，沒(méi)有違法所得的處5000元以上10000元以下的罰款。

　　【命題考點(diǎn)】

　　施工許可證的適用范圍;施工許可證的法定批準(zhǔn)條件;申請(qǐng)延期開(kāi)工的規(guī)定;重新辦理批準(zhǔn)開(kāi)工手續(xù)的規(guī)定。

　　【分析預(yù)測(cè)】

　　(1)判斷某具體工程項(xiàng)目是否具備申請(qǐng)施工許可證的條件。

　　(2)判斷某具體工程項(xiàng)目是否為必須辦理施工許可證的建設(shè)工程。

　　(3)判斷該工程施工是否應(yīng)重新核驗(yàn)施工許可證或重新辦理開(kāi)工報(bào)告。

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　　【考題回顧】

　　【2010年度考試真題】

　　根據(jù)《建筑工程施工許可管理辦法》，下列不屬于建設(shè)單位申請(qǐng)領(lǐng)取施工許可證的前提條件是()。

　　A.已經(jīng)取得安全生產(chǎn)許可證

　　B.辦理了工程質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)

　　C.有滿(mǎn)足施工需要的施工圖紙

　　D.已經(jīng)取得規(guī)劃許可證

　　【答案】A本題考核的是申請(qǐng)領(lǐng)取施工許可證應(yīng)具備的法定條件?！督ㄖā芬?guī)定建設(shè)單位申請(qǐng)領(lǐng)取施工許可證時(shí)，應(yīng)當(dāng)具備一系列前提條件：(1)已經(jīng)辦理該建筑工程用地批準(zhǔn)手續(xù);(2)在城市規(guī)劃區(qū)的建筑工程，已經(jīng)取得規(guī)劃許可證;(3)需要拆遷的，其拆遷進(jìn)度符合施工要求;(4)已經(jīng)確定建筑施工企業(yè);(5)有滿(mǎn)足施工需要的施工圖紙及技術(shù)資料，施工圖設(shè)計(jì)文件已按規(guī)定進(jìn)行了審查;(6)有保證工程質(zhì)量和安全的具體措施，建設(shè)單位在領(lǐng)取施工許可證或者開(kāi)工報(bào)告之前，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定辦理工程質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)，建設(shè)單位在領(lǐng)取施工許可證時(shí)，應(yīng)當(dāng)提供建設(shè)工程有關(guān)安全施工措施的資料;(7)建設(shè)資金已經(jīng)落實(shí);(8) 法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。

　　【2009年度考試真題】

　　甲房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)公司將一住宅小區(qū)工程以施工總承包方式發(fā)包給乙建筑公司，建筑公司又將其中場(chǎng)地平整及土方工程分包給丙土方公司。在工程開(kāi)工前，應(yīng)當(dāng)由()按照有關(guān)規(guī)定申請(qǐng)領(lǐng)取施工許可證。

　　A.乙建筑公司

　　B.丙土方公司

　　C.甲房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)公司和乙建筑公司共同

　　D.甲房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)公司

　　【答案】D本題考核的是施工許可制度的概念。施工許可制度，是指由國(guó)家授權(quán)有關(guān)建設(shè)行政主管部門(mén)，在建筑工程施工前，依建設(shè)單位申請(qǐng)，對(duì)該項(xiàng)工程是否符合法定的開(kāi)工條件進(jìn)行審查，對(duì)符合條件的工程發(fā)給施工許可證，允許建設(shè)單位開(kāi)工建設(shè)的制度。

　　【2007年度考試真題】

　　某工程項(xiàng)目，建設(shè)單位未取得施工許可證便擅自開(kāi)工，經(jīng)查建設(shè)資金未落實(shí)。依照《建筑法》的規(guī)定，對(duì)此，正確的處理方式是()。

　　A.責(zé)令改正，并處以罰款

　　B.責(zé)令改正，可以處以罰款

　　C.責(zé)令停止施工，并處以罰款

　　D.責(zé)令停止施工，可以處以罰款

　　【答案】D對(duì)建設(shè)單位未取得施工許可證擅自開(kāi)工的項(xiàng)目，責(zé)令其停止施工，可以處以罰款。

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　　【典型習(xí)題】

　　1.《建筑工程施工許可管理辦法》明確規(guī)定，建設(shè)工期不足1年的，到位資金原則上不得少于工程合同價(jià)的50%，建設(shè)工期超過(guò)1年的，到位資金原則上不得少于工程合同價(jià)的()。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.45%

　　2.甲建筑公司承攬的是批準(zhǔn)開(kāi)工報(bào)告的工程項(xiàng)目，合同約定于2009年3月1日開(kāi)工，但是由于征地問(wèn)題沒(méi)有解決而不能按期開(kāi)工，則如果開(kāi)工日期超過(guò)()，則應(yīng)當(dāng)重新辦理開(kāi)工報(bào)告的批準(zhǔn)手續(xù)。

　　A.2009年3月15日

　　B.2009年6月1日

　　C.2009年9月1日

　　D.2010年3月1日

　　3.關(guān)于申請(qǐng)延期開(kāi)工的表述中，有誤的是()。

　　A.建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取施工許可證之日起3個(gè)月內(nèi)開(kāi)工

　　B.因故不能按期開(kāi)工的，應(yīng)當(dāng)向發(fā)證機(jī)關(guān)申請(qǐng)延期

　　C.延期以3次為限，每次不超過(guò)3個(gè)月

　　D.既不開(kāi)工又不申請(qǐng)延期或者超過(guò)延期時(shí)限的，施工許可證自行廢止

　　4.《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》明確規(guī)定，必須實(shí)行監(jiān)理的建設(shè)工程有()。

　　A.國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)工程

　　B.大中型公用事業(yè)工程

　　C.成片開(kāi)發(fā)建設(shè)的住宅小區(qū)工程

　　D.小型住宅工程

　　E.利用外國(guó)政府或者國(guó)際組織貸款、援助資金的工程

　　【答案】1.C2.C3.C4.ABCE

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