2017年造價師《造價管理》章節(jié)講義：第三章第一節(jié)

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　　第三章 工程項目管理

　　第一節(jié) 工程項目管理概述(5)

　　一、工程項目的組成和分類

　　(一)工程項目的組成(10、11、12、13)

　　(二)工程項目的分類

　　1. 按建設(shè)性質(zhì)劃分

　　新建項目、擴建項目、改建項目、遷建項目和恢復(fù)項目。

　　對于恢復(fù)項目，對尚未建成投產(chǎn)或交付使用的項目，受到破壞后，若仍按原設(shè)計重建的，原建設(shè)性質(zhì)不變;如果按新設(shè)計重建，則根據(jù)新設(shè)計內(nèi)容來確定其性質(zhì)(06)。

　　一個工程項目只能有一種性質(zhì)，在項目按總體設(shè)計全部建成以前，其建設(shè)性質(zhì)是始終不變的。

　　2. 按投資作用劃分

　　3. 按項目規(guī)模劃分

　　國家規(guī)定基本建設(shè)項目分為大型、中型、小型三類;更新改造項目分為限額以上和限額以下兩類。劃分項目等級的原則如下：

　　(1)按批準(zhǔn)的可行性研究報告(初步設(shè)計)所確定的總設(shè)計能力或投資總額的大小，依據(jù)國家頒布的《基本建設(shè)項目大中小型劃分標(biāo)準(zhǔn)》進行分類。

　　(2)凡生產(chǎn)單一產(chǎn)品的項目，一般以產(chǎn)品的設(shè)計生產(chǎn)能力劃分(08);生產(chǎn)多種產(chǎn)品的項目，一般按其主要產(chǎn)品的設(shè)計生產(chǎn)能力劃分;產(chǎn)品分類較多，不易分清主次、難以按產(chǎn)品的設(shè)計能力劃分時，可按投資總額劃分。

　　(3)更新改造項目一般只按投資額分為限額以上和限額以下項目，不再按生產(chǎn)能力或其他標(biāo)準(zhǔn)劃分。

　　4. 按項目的效益和市場需求劃分：競爭性項目、基礎(chǔ)性項目和公益性項目三種。

　　5. 按項目的投資來源劃分：政府投資項目和非政府投資項目。經(jīng)營性政府投資項目應(yīng)實行項目法人責(zé)任制。非經(jīng)營性政府投資項目應(yīng)推行“代建制”，使項目的“投資、建設(shè)、監(jiān)管、使用”實現(xiàn)四分離。 非政府投資項目實行項目法人責(zé)任制。

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　　二、工程項目建設(shè)程序

　　(一)工程項目建設(shè)程序的含義和內(nèi)容

　　工程項目建設(shè)程序是指工程項目從策劃、評估、決策、設(shè)計、施工到竣工驗收、投入生產(chǎn)或交付使用的整個建設(shè)過程中，各項工作必須遵循的先后工作次序。

　　世界銀行貸款項目建設(shè)周期包括項目選定、準(zhǔn)備、評估、談判、實施和總結(jié)評價六個階段。

　　(二)決策階段的工作內(nèi)容

　　(三)建設(shè)實施階段的工作內(nèi)容

　　1. 工程設(shè)計

　　(1)工程設(shè)計的階段及其內(nèi)容。工程項目的設(shè)計工作一般劃分為兩個階段，即初步設(shè)計和施工圖設(shè)計。重大項目和技術(shù)復(fù)雜項目，可根據(jù)需要增加技術(shù)設(shè)計階段。

　　1)初步設(shè)計

　　如果初步設(shè)計提出的總概算超過可行性研究報告總投資的10%以上或其他主要指標(biāo)需要變更時，應(yīng)說明原因和計算依據(jù)，并重新向原審批單位報批可行性研究報告。

　　2)技術(shù)設(shè)計

　　應(yīng)根據(jù)初步設(shè)計和更詳細的調(diào)查研究資料編制，以進一步解決初步設(shè)計中的重大技術(shù)問題，如：工藝流程、建筑結(jié)構(gòu)、設(shè)備選型及數(shù)量確定等，使工程項目的設(shè)計更具體、更完善，技術(shù)指標(biāo)更好。

　　3)施工圖設(shè)計。

　　根據(jù)初步設(shè)計或技術(shù)設(shè)計的要求，結(jié)合現(xiàn)場實際情況，完整地表現(xiàn)建筑物外型、內(nèi)部空間分割、結(jié)構(gòu)體系、構(gòu)造狀況以及建筑群的組成和周圍環(huán)境的配合。它還包括各種運輸、通訊、管道系統(tǒng)、建筑設(shè)備的設(shè)計。在工藝方面，應(yīng)具體確定各種設(shè)備的型號、規(guī)格及各種非標(biāo)準(zhǔn)設(shè)備的制造加工圖。

　　(2)施工圖設(shè)計文件的審查

　　建設(shè)單位(07)應(yīng)當(dāng)將施工圖送施工圖審查機構(gòu)審查，對施工圖涉及的公共利益、公眾安全和工程建設(shè)強制性標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容進行審查。審查的主要內(nèi)容包括：

　　1)是否符合工程建設(shè)強制性標(biāo)準(zhǔn);

　　2)地基基礎(chǔ)和主體結(jié)構(gòu)體系的安全性;

　　3)勘察設(shè)計企業(yè)和注冊執(zhí)業(yè)人員以及相關(guān)人員是否按規(guī)定在施工圖上加蓋相應(yīng)的圖章和簽字; 4)其他法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定必須審查的內(nèi)容。

　　任何單位或者個人不得擅自修改審查合格的施工圖，確需修改的，凡涉及上述審查內(nèi)容的，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)將修改后的施工圖送原審查機構(gòu)審查。

　　2. 建設(shè)準(zhǔn)備(10、11、12、13)

　　1)征地、拆遷和場地平整。

　　2)完成施工用水、電、通訊、道路等接通工作。

　　3)組織招標(biāo)選擇工程監(jiān)理單位、承包單位及設(shè)備、材料供應(yīng)商。

　　4)準(zhǔn)備必要的施工圖紙。

　　5)辦理工程質(zhì)量監(jiān)督和施工許可手續(xù)。

　　①工程質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)的辦理

　　建設(shè)單位在辦理施工許可證之前應(yīng)當(dāng)?shù)揭?guī)定的工程質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)辦理工程質(zhì)量監(jiān)督注冊手續(xù)(13)。辦理質(zhì)量監(jiān)督注冊手續(xù)時需提供下列資料(07、08、11)：

　　a.施工圖設(shè)計文件審查報告和批準(zhǔn)書;

　　b.中標(biāo)通知書和施工、監(jiān)理合同;

　　c.建設(shè)單位、施工單位和監(jiān)理單位工程項目的負責(zé)人和機構(gòu)組成;

　　d.施工組織設(shè)計和監(jiān)理規(guī)劃(監(jiān)理實施細則);

　　e.其他需要的文件資料。

　?、谑┕ぴS可證的辦理

　　建設(shè)單位(12)在開工前應(yīng)當(dāng)向工程所在地的縣級以上人民政府建設(shè)行政主管部門申請領(lǐng)取施工許可證(10、13)。必須申請領(lǐng)取施工許可證的建筑工程未取得施工許可證的，一律不得開工。

　　工程投資額在30萬元以下或者建筑面積在300平方米以下的建筑工程，可以不申請辦理施工許可證。

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　　3. 施工安裝

　　項目新開工時間，是指工程項目設(shè)計文件中規(guī)定的任何一項永久性工程第一次正式破土開槽開始施工的日期。不需開槽的工程，正式開始打樁的日期就是開工日期。鐵路、公路、水庫等需要進行大量土、石方工程的，以開始進行土方、石方工程的日期作為正式開工日期。分期建設(shè)的項目分別按各期工程開工的日期計算，如二期工程應(yīng)根據(jù)工程設(shè)計文件規(guī)定的永久性工程開工的日期計算。

　　4. 生產(chǎn)準(zhǔn)備

　　(1)招收和培訓(xùn)生產(chǎn)人員。(2)組織準(zhǔn)備。(3)技術(shù)準(zhǔn)備。(4)物資準(zhǔn)備。

　　5. 竣工驗收

　　(1)竣工驗收的范圍和標(biāo)準(zhǔn)。工業(yè)項目經(jīng)過投料試車(帶負荷運轉(zhuǎn))合格，形成生產(chǎn)能力的;非工業(yè)項目符合設(shè)計要求，能夠正常使用的，都應(yīng)及時組織驗收，辦理固定資產(chǎn)移交手續(xù)。

　　(2)竣工驗收的準(zhǔn)備工作 關(guān)于繪制竣工圖的規(guī)定如下：

　?、俜舶磮D施工沒有變動的，由施工承包單位(包括總包單位和分包單位)在原施工圖上加蓋“竣工圖”標(biāo)志后即作為竣工圖;

　　②凡在施工中，雖有一般性設(shè)計變更，但能將原施工圖加以修改補充作為竣工圖的，可不重新繪制，由施工承包單位負責(zé)在原施工圖(必須新藍圖)上注明修改部分，并附以設(shè)計變更通知單和施工說明，加蓋“竣工圖”標(biāo)志后，即作為竣工圖;

　?、鄯步Y(jié)構(gòu)形式改變、工藝改變、平面布置改變、項目改變以及有其他重大改變，不宜再在原施工圖上修改補充者，應(yīng)重新繪制改變后的竣工圖。由于設(shè)計原因造成的，由設(shè)計單位負責(zé)重新繪圖;由于施工原因造成的，由施工承包單位負責(zé)重新繪圖;由于其他原因造成的，由業(yè)主自行繪圖或委托設(shè)計單位繪圖，施工承包單位負責(zé)在新圖上加蓋“竣工圖”標(biāo)志，并附以有關(guān)記錄和說明，作為竣工圖。

　　(3)竣工驗收的程序和組織

　　根據(jù)國家現(xiàn)行規(guī)定，規(guī)模較大、較復(fù)雜的工程建設(shè)項目應(yīng)先進行初驗，然后進行正式驗收。規(guī)模較小、較簡單的工程項目，可以一次進行全部項目的竣工驗收。

　　工程項目全部建完，由項目主管部門或建設(shè)單位向負責(zé)驗收的單位提出竣工驗收申請報告。

　　(四)項目后評價(11)

　　項目后評價的基本方法是對比法。取得的實際效果與決策階段預(yù)測的預(yù)測情況進行對比。

　　1. 效益后評價

　　是后項目后評價的重要組成部分。具體包括經(jīng)濟效益后評價、環(huán)境效益和社會效益后評價、項目可持續(xù)性后評價及項目綜合效益后評價。

　　2. 過程后評價

　　過程后評價是指對工程項目的立項決策、設(shè)計施工、竣工投產(chǎn)、生產(chǎn)運營等全過程進行系統(tǒng)分析，找出項目后評價與原預(yù)期效益之間的差異及其產(chǎn)生的原因，使后評價結(jié)論有根有據(jù)，同時針對問題提出解決辦法。

　　三、工程項目管理的類型、任務(wù)及相關(guān)制度

　　(一)工程項目管理的類型和任務(wù)

　　1. 工程項目管理及其類型

　　(1)工程項目管理的概念。工程項目管理的核心任務(wù)是控制項目目標(biāo)(造價、質(zhì)量、進度)，最終實現(xiàn)項目的功能以滿足使用者的需求。

　　(2)工程項目管理的類型。

　　2. 工程項目管理的任務(wù)

　　(1)合同管理。(2)組織協(xié)調(diào)。(3)目標(biāo)控制。(4)風(fēng)險管理。(5)信息管理。(6)環(huán)保與節(jié)能。

　　【注意】在項目實施階段，必須做到“三同時”，即主體工程與環(huán)保措施工程同時設(shè)計、同時施工、同時投入運行。

　　3. 工程項目管理的發(fā)展趨勢

　　工程項目管理呈現(xiàn)出集成化、國際化、信息化趨勢。

　　(二)工程項目管理的相關(guān)制度

　　工程建設(shè)領(lǐng)域?qū)嵭许椖糠ㄈ素?zé)任制、工程監(jiān)理制、工程招標(biāo)投標(biāo)和合同管理制。

　　1. 建設(shè)項目法人責(zé)任制(10、11、12、13)

　　項目法人責(zé)任制的核心內(nèi)容是明確由項目法人承擔(dān)投資風(fēng)險，項目法人要對工程項目的建設(shè)及建成后的生產(chǎn)經(jīng)營實行一條龍管理和全面負責(zé)。(全壽命期)

　　(1)項目法人的設(shè)立

　　新上項目在項目建議書被批準(zhǔn)后，組成項目法人籌備組。在項目可行性研究報告被批準(zhǔn)后，應(yīng)正式成立項目法人(08、10)。

　　(2)項目董事會的職權(quán)(08)

　?、儇撠?zé)籌措建設(shè)資金(12);

　　②審核、上報項目初步設(shè)計和概算文件;

　?、蹖徍?、上報年度投資計劃并落實年度資金;

　　④提出項目開工報告;

　?、菅芯拷鉀Q建設(shè)過程中出現(xiàn)的重大問題;

　?、挢撠?zé)提出項目竣工驗收申請報告(07);

　?、邔彾▋斶€債務(wù)計劃和生產(chǎn)經(jīng)營方針，并負責(zé)按時償還債務(wù);

　?、嗥溉位蚪馄疙椖靠偨?jīng)理，并根據(jù)總經(jīng)理的提名，聘任或解聘其他高級管理人員。

　　(3)項目總經(jīng)理的職權(quán)(09、11、13)

　?、俳M織編制項目初步設(shè)計文件，對項目工藝流程、設(shè)備選型、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、總圖布置提出意見，提交董事會審查;

　?、诮M織工程設(shè)計、監(jiān)理、施工和設(shè)備材料采購的招標(biāo)工作，編制和確定招標(biāo)方案、標(biāo)底和評標(biāo)標(biāo) 準(zhǔn)，評選和確定投、中標(biāo)單位(09、13)。實行國際招標(biāo)的項目，按現(xiàn)行規(guī)定辦理;

　?、劬幹撇⒔M織實施項目年度投資計劃、用款計劃、建設(shè)進度計劃;

　?、芫幹祈椖控攧?wù)預(yù)、決算(13);

　　⑤編制并組織實施歸還貸款和其他債務(wù)計劃;

　?、藿M織工程建設(shè)實施(11)，負責(zé)控制工程投資、工期和質(zhì)量;

　?、咴陧椖拷ㄔO(shè)過程中，在批準(zhǔn)的概算范圍內(nèi)對單項工程的設(shè)計進行局部調(diào)整(凡引起生產(chǎn)性質(zhì)、能力、產(chǎn)品品種和標(biāo)準(zhǔn)變化的設(shè)計調(diào)整以及概算調(diào)整，需經(jīng)董事會決定并報原審批單位批準(zhǔn));

　?、喔鶕?jù)董事會授權(quán)處理項目實施中的重大緊急事件，并及時向董事會報告;

　　⑨負責(zé)生產(chǎn)準(zhǔn)備工作和培訓(xùn)有關(guān)人員;

　?、庳撠?zé)組織項目試生產(chǎn)和單項工程預(yù)驗收(13);

　　⑾擬訂生產(chǎn)經(jīng)營計劃、企業(yè)內(nèi)部機構(gòu)設(shè)置、勞動定員定額方案及工資福利方案; ⑿組織項目后評價，提出項目后評價報告;

　?、寻磿r向有關(guān)部門報送項目建設(shè)、生產(chǎn)信息和統(tǒng)計資料; ⒁提請董事會聘任或解聘項目高級管理人員。

　　2. 建設(shè)工程監(jiān)理制

　　(1)建設(shè)工程監(jiān)理的范圍。下列建設(shè)工程必須實行監(jiān)理：

　　1)國家重點建設(shè)工程。

　　2)大中型公用事業(yè)工程。指項目總投資額在3000萬元以上的下列工程項目

　　3)成片開發(fā)建設(shè)的住宅小區(qū)工程。建筑面積在5萬平方米以上的住宅建設(shè)工程必須實行監(jiān)理;5萬m2

　　以下的住宅建設(shè)工程，可以實行監(jiān)理。為了保證住宅質(zhì)量，對高層住宅及地基、結(jié)構(gòu)復(fù)雜的多層住宅應(yīng)當(dāng)實行監(jiān)理。

　　4)利用外國政府或者國際組織貸款、援助資金的工程。

　　5)國家規(guī)定必須實行監(jiān)理的其他工程。

　　(2)建設(shè)工程監(jiān)理中造價控制的工作內(nèi)容。

　　1)設(shè)計階段。

　　2)施工招標(biāo)階段。編制標(biāo)底或招標(biāo)控制價;協(xié)助建設(shè)單位確定合同結(jié)構(gòu)和合同價。

　　3)施工階段。

　　3.工程招標(biāo)投標(biāo)制

　　4.合同管理制

　　在工程項目合同體系中，建設(shè)單位和施工單位是兩個最主要的節(jié)點