2019中級會計職稱《中級經(jīng)濟(jì)法》第四章考點：證券法與證券活動的原則

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證券法

1.證券法的概念。

證券法有廣義和狹義之分。廣義的證券法是指一切與證券有關(guān)的法律規(guī)范的總稱。

狹義的證券法專指《證券法》，它是規(guī)范證券發(fā)行、交易及監(jiān)管過程中產(chǎn)生的各種法律關(guān)系的基本法，是證券市場各類行為主體必須遵守的行為規(guī)范。

我國《證券法》的調(diào)整范圍是指在中華人民共和國境內(nèi)股票、公司債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易的行為。《證券法》未規(guī)定的，適用《公司法》和其他法律、行政法規(guī)的規(guī)定。

證券活動和證券管理原則

1.公開、公平、公正原則

2.自愿、有償、誠實信用原則

3.守法原則

4.分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理原則

5.保護(hù)投資者合法權(quán)益原則

6.監(jiān)督管理與自律管理相結(jié)合原則

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