2016年中國(guó)香港證券及期貨從業(yè)員資格考試公告（第3號(hào)）

更新時(shí)間：2016-09-13 10:56:21 來(lái)源：環(huán)球網(wǎng)校

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證券從業(yè)資格報(bào)名、考試、查分時(shí)間免費(fèi)短信提醒

摘要　　【摘要】中國(guó)證券從業(yè)協(xié)會(huì)公布了2016年中國(guó)香港證券及期貨從業(yè)員資格考試公告（第3號(hào)），公告中指出，2016年第三次中國(guó)香港資格考試將于2016年10月29日舉行，報(bào)名時(shí)間為9月13日17時(shí)-10月12日17時(shí)，卷一報(bào)名費(fèi)用1000元

　　【摘要】中國(guó)證券從業(yè)協(xié)會(huì)公布了“2016年中國(guó)香港證券及期貨從業(yè)員資格考試公告（第3號(hào)） ”，公告中指出，2016年第三次中國(guó)香港資格考試將于2016年10月29日舉行，報(bào)名時(shí)間為9月13日17時(shí)-10月12日17時(shí)，卷一報(bào)名費(fèi)用1000元人民幣，卷二、卷六、卷十六報(bào)名費(fèi)用每卷1100元人民幣?？荚囆问綖殚]卷機(jī)考。更多詳情請(qǐng)看下文：

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2016年中國(guó)香港證券及期貨從業(yè)員資格考試公告（第3號(hào)）

　　根據(jù)中國(guó)中央政府與中國(guó)香港特別行政區(qū)簽署的《內(nèi)地與中國(guó)香港關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排》(以下簡(jiǎn)稱“CEPA”)，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”)與中國(guó)香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)香港證監(jiān)會(huì)”)確定了兩地證券、期貨及基金從業(yè)人員資格互認(rèn)的具體安排。

　　根據(jù)上述協(xié)定，內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員(指擁有有效的內(nèi)地證券、期貨或基金執(zhí)業(yè)資格的中國(guó)公民)通過(guò)由中國(guó)香港證券及投資學(xué)會(huì)主辦、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)承辦的中國(guó)香港證券及期貨從業(yè)員資格考試(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)香港資格考試”)卷一《基本證券及期貨規(guī)例》、卷二《證券規(guī)例》、卷六《資產(chǎn)管理規(guī)例》、卷十六《保薦人(代表)》，并符合中國(guó)香港證監(jiān)會(huì)所列的發(fā)牌條件，即可申請(qǐng)相關(guān)牌照。通過(guò)上述相關(guān)考試，持有內(nèi)地一般的執(zhí)業(yè)資格，將被視作符合中國(guó)香港代表的行業(yè)資格。

　　現(xiàn)將2016年第3次中國(guó)香港資格考試有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

　　一、考試時(shí)間及地點(diǎn)

考試試卷	考試日期	考試時(shí)間
卷一《基本證券及期貨規(guī)例》	2016年10月29日 (星期六)	14:00 - 15:30
卷二《證券規(guī)例》		16:00 - 17:00
卷六《資產(chǎn)管理規(guī)例》
卷十六《保薦人(代表)》

　　考試地點(diǎn)：北京、上海、深圳、西安和武漢，具體考試地點(diǎn)見(jiàn)準(zhǔn)考證。

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　　二、報(bào)名日期及費(fèi)用

　　(一)報(bào)名時(shí)間：9月13日17時(shí)—10月12日17時(shí);

　　(二)報(bào)名費(fèi)用：

　　卷一：人民幣1000元/卷;

　　卷二、卷六、卷十六：均為人民幣1100元/卷;

　　符合報(bào)考資格的內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員可通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行網(wǎng)上報(bào)名，并按指定的方式及時(shí)間繳納報(bào)名費(fèi)用。

　　三、報(bào)考資格

　　報(bào)考中國(guó)香港資格考試的考生必須為中國(guó)公民，并擁有有效的內(nèi)地證券、期貨或基金執(zhí)業(yè)資格，即擁有由:

　　1.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格;或

　　2.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格;或

　　3.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格。

　　報(bào)考考生需對(duì)其所提交的報(bào)考資料及是否符合報(bào)考資格的真實(shí)性負(fù)責(zé)。

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　　四、考試形式及合格線

科目	考試形式	題量/道	考試時(shí)長(zhǎng)/分	合格線
卷一《基本證券及期貨規(guī)例》	閉卷機(jī)考	60	90	70%
卷二《證券規(guī)例》		40	60
卷六《資產(chǎn)管理規(guī)例》
卷十六《保薦人(代表)》

　　卷一：60道單項(xiàng)選擇題，每道題目分?jǐn)?shù)相同，合格線為70%(42分)。

　　卷二、卷六、卷十六：分別為40道單項(xiàng)選擇題，每道題目分?jǐn)?shù)相同，合格線為70%(28分)。

　　中國(guó)香港資格考試成績(jī)可用于申請(qǐng)中國(guó)香港證監(jiān)會(huì)相關(guān)牌照，有效期為3年，即考生須在通過(guò)卷一考試后的3年內(nèi)向中國(guó)香港證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)相關(guān)受規(guī)管活動(dòng)的代表牌照;或在3年內(nèi)通過(guò)卷一+卷二/卷六/卷十六，并向中國(guó)香港證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)相關(guān)受規(guī)管活動(dòng)的負(fù)責(zé)人員牌照。

　　所有資格考試的考卷(包括卷一、二、六及十六)沒(méi)有通過(guò)考試的次序，考生可按自己的需要報(bào)考不同的考卷，即卷二、六及十六的考試可在未通過(guò)卷一的情況下直接報(bào)考。

　　*申請(qǐng)為保薦人(代表)除須通過(guò)相關(guān)考卷外，申請(qǐng)人還須維持作為中國(guó)香港證監(jiān)會(huì)第6類受規(guī)管活動(dòng)的持牌人士。

　　有關(guān)申請(qǐng)中國(guó)香港證監(jiān)會(huì)牌照的詳情可瀏覽中國(guó)香港證監(jiān)會(huì)。

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　　五、背景資料

　　關(guān)于中國(guó)香港證券及期貨業(yè)的發(fā)牌制度及CEPA下的資格相互認(rèn)可的有關(guān)規(guī)定:

　　中國(guó)香港《證券及期貨條例》下的單一發(fā)牌制度有十種類別的受規(guī)管活動(dòng)。每位持牌人或注冊(cè)人士只需根據(jù)單一牌照或注冊(cè)，便可從事不同類別的受規(guī)管活動(dòng)。該十類受規(guī)管活動(dòng)如下：

受規(guī)管活動(dòng)類別	受規(guī)管活動(dòng)
第一類	證券交易
第二類	期貨合約交易
第三類	杠桿式外匯交易
第四類	就證券提供意見(jiàn)
第五類	就期貨合約提供意見(jiàn)
第六類	就機(jī)構(gòu)融資提供意見(jiàn)
第七類	提供自動(dòng)化交易服務(wù)
第八類	提供證券保證金融資
第九類	提供資產(chǎn)管理
第十類	提供信貸評(píng)級(jí)服務(wù)

　　內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員在中國(guó)香港申請(qǐng)牌照(通過(guò)卷一考試后)，應(yīng)按照下列對(duì)照表被視作已擁有與其當(dāng)前執(zhí)業(yè)資格相應(yīng)的中國(guó)香港認(rèn)可行業(yè)資格:

內(nèi)地執(zhí)業(yè)資格

中國(guó)香港牌照列出的受規(guī)管活動(dòng)

證券執(zhí)業(yè)資格

(已通過(guò)證券交易?？瓶荚?span lang="EN-US">)

證券交易

(第一類受規(guī)管活動(dòng))

證券執(zhí)業(yè)資格

(已通過(guò)證券投資分析?？瓶荚?span lang="EN-US">)

就證券提供意見(jiàn)

(第四類受規(guī)管活動(dòng))

證券執(zhí)業(yè)資格

(已通過(guò)證券發(fā)行與承銷?？瓶荚?span lang="EN-US">)

就機(jī)構(gòu)融資提供意見(jiàn)

(第六類受規(guī)管活動(dòng))

期貨執(zhí)業(yè)資格

(已通過(guò)期貨?？瓶荚?span lang="EN-US">)

期貨合約交易

(第二類受規(guī)管活動(dòng))

期貨執(zhí)業(yè)資格

(已通過(guò)期貨專科考試)

就期貨合約提供意見(jiàn)

(第五類受規(guī)管活動(dòng))

基金執(zhí)業(yè)資格

(已通過(guò)證券投資基金專科考試)

提供資產(chǎn)管理

(第九類受規(guī)管活動(dòng))

　　*特別提示：由于目前內(nèi)地證券業(yè)從業(yè)資格考試改革后，新科目與中國(guó)香港業(yè)務(wù)牌照的互認(rèn)關(guān)系還在商議中，使用新科目成績(jī)?nèi)〉脙?nèi)地執(zhí)業(yè)證書(shū)的考生暫可能無(wú)法申請(qǐng)中國(guó)香港業(yè)務(wù)牌照。

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　　內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員可參考以下列表，了解有關(guān)中國(guó)香港證監(jiān)會(huì)受規(guī)管活動(dòng)之代表及/或負(fù)責(zé)人員之發(fā)牌申請(qǐng)的中國(guó)香港監(jiān)管架構(gòu)的考試。

職位	受規(guī)管活動(dòng)	證券及期貨從業(yè)員資格考試
負(fù)責(zé)人員	證券交易；就證券提供意見(jiàn)；	卷一+卷二
負(fù)責(zé)人員	資產(chǎn)管理；	卷一+卷六
代表	證券交易；就證券提供意見(jiàn)；	卷一
代表	期貨合約交易；就期貨合約提供意見(jiàn)；	卷一
代表	就機(jī)構(gòu)融資提供意見(jiàn)；	卷一
代表	資產(chǎn)管理；	卷一

　　資格考試卷十六：因應(yīng)中國(guó)香港證監(jiān)會(huì)關(guān)于從事保薦人工作的第6類(就機(jī)構(gòu)融資提供意見(jiàn))持牌代表或有關(guān)人士的資格準(zhǔn)則而設(shè)的有關(guān)考核。

　　內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員在中國(guó)香港申請(qǐng)牌照時(shí)，必須符合《適當(dāng)人選的指引》及《勝任能力的指引》(可于中國(guó)香港證監(jiān)會(huì)下載)所列的準(zhǔn)則。根據(jù)上表，內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員雖已符合中國(guó)香港證監(jiān)會(huì)的“認(rèn)可行業(yè)資格”的要求，但根據(jù)《勝任能力的指引》，內(nèi)地專業(yè)人員必須通過(guò)中國(guó)香港相關(guān)的法規(guī)考試以符合其“有關(guān)本地監(jiān)管架構(gòu)的考試”的要求。詳情請(qǐng)參閱中國(guó)香港證券及投資學(xué)會(huì)《證券及期貨從業(yè)員資格考試考試手冊(cè)》內(nèi)的附錄一。

　　有關(guān)申請(qǐng)中國(guó)香港從業(yè)牌照的細(xì)節(jié)，請(qǐng)咨詢中國(guó)香港證監(jiān)會(huì)的發(fā)牌科。

　　咨詢電話：(852) 2231 1222(選擇語(yǔ)言后按1)

　　Email: licensing@sfc.hk;

　　有關(guān)考試報(bào)考的問(wèn)題，請(qǐng)咨詢中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)考試組織部。

　　咨詢電話： 010-66575797

　　Email: kaoshi@sac.net.cn;

　　六、考試教材

　　成功報(bào)考并完成繳費(fèi)的考生可獲中國(guó)香港資格考試的《溫習(xí)手冊(cè)》(電子版)一本。考生可根據(jù)該溫習(xí)手冊(cè)內(nèi)的資料準(zhǔn)備考試。

　　此外，考生準(zhǔn)備考試時(shí)可參閱下列資料，此清單并不涵蓋所有資料。

　　* 《證券及期貨條例》及其附屬法例

　　* 由中國(guó)香港證監(jiān)會(huì)發(fā)布的守則、操守準(zhǔn)則及指引

　　* 中國(guó)香港證監(jiān)會(huì)網(wǎng)址：www.sfc.hk

　　* 中國(guó)香港交易所網(wǎng)址：www.hkex.com.hk

　　* 中國(guó)香港金融管理局網(wǎng)址：www.info.gov.hk/hkma/

　　* 強(qiáng)制性公積金計(jì)劃管理局網(wǎng)址：www.mpfa.org.hk

　　為反映行業(yè)及規(guī)則的轉(zhuǎn)變，考試溫習(xí)手冊(cè)會(huì)定期或在適當(dāng)時(shí)作出更新?？忌诳荚嚽皯?yīng)先查看中國(guó)香港證券及投資學(xué)會(huì)的網(wǎng)頁(yè)(專業(yè)考試欄)以取得考試溫習(xí)手冊(cè)最新的資料。

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　　七、考試綱要

　　卷一基本證券及期貨規(guī)例

第1章：中國(guó)香港金融業(yè)監(jiān)管概覽

第2章：相關(guān)中國(guó)香港法例及新《公司條例》的原則

第3章：《證券及期貨條例》

第4章：發(fā)牌及注冊(cè)與附屬法例

第5章：業(yè)務(wù)操守與客戶關(guān)系

第6章：業(yè)務(wù)運(yùn)作與常規(guī)

第7章：在中國(guó)香港交易所的參與

第8章：企業(yè)融資及證監(jiān)會(huì)的認(rèn)可產(chǎn)品