證監(jiān)會對3宗案件作出行政處罰
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證監(jiān)會對3宗案件作出行政處罰
近日，證監(jiān)會依法對3宗案件作出行政處罰。
1宗信息披露違法違規(guī)案中，2010年至2014年，成都前鋒電子股份有限公司(簡稱前鋒股份)與五洲證券有限責(zé)任公司破產(chǎn)清算組產(chǎn)生重大訴訟;2011年至2015年，前鋒股份子公司北京標(biāo)準(zhǔn)前鋒商貿(mào)有限公司成都分公司以其定期存單為時任董事、總經(jīng)理朱霆控制的兩家公司的銀行貸款提供22筆重大質(zhì)押擔(dān)保。前鋒股份未依法披露發(fā)生的重大訴訟和重大擔(dān)保事件，構(gòu)成未按規(guī)定披露和所披露的信息有重大遺漏。前鋒股份的上述行為違反了《證券法》第63條、66條、67條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第193條第1款規(guī)定，四川證監(jiān)局決定對前鋒股份責(zé)令改正，給予警告，并處以60萬元罰款;對直接負(fù)責(zé)的主管人員楊曉斌、朱霆、王小平給予警告，并分別處以30萬元罰款;對其他直接責(zé)任人員鄧紅光、姜久富、呂先锫、張力上、向顯湖、陳森林、陶雷給予警告，并分別處以5萬元或3萬元罰款。
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【摘要】近日，證監(jiān)會依法對3宗案件作出行政處罰。環(huán)球網(wǎng)校基金從業(yè)資格考試頻道小編整理發(fā)布證監(jiān)會對3宗案件作出行政處罰供各位考生查看，更多相關(guān)信息請關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校。證監(jiān)會對3宗案件作出行政處罰
2宗操縱市場案中，2015年1月29日至7月14日，肖海東控制使用“肖某昌”等7個賬戶，通過集中資金和持股優(yōu)勢連續(xù)買賣，拉抬股價后反向賣出等手段交易“通光線纜”等12只股票，獲利約1341萬元。肖海東的上述行為違反了《證券法》第77條第1款第(1)項規(guī)定，構(gòu)成操縱證券市場行為。依據(jù)《證券法》第203條規(guī)定，我會決定沒收肖海東違法所得約1,341萬元,并處以約4,024萬元罰款。2015年7月3日至7月28日期間，趙晨使用其本人賬戶利用資金優(yōu)勢，通過開盤虛假申報后反向賣出、以漲停價虛假申報反向賣出等手段影響“網(wǎng)宿科技”等3只股票價格，獲利約168萬元。趙晨的上述行為違反了《證券法》第77條第1款第(1)項及第(4)項規(guī)定，構(gòu)成操縱證券市場行為。依據(jù)《證券法》第203條規(guī)定，我會決定沒收趙晨違法所得約168萬元，并處以約336萬元罰款。
上述行為違反了證券法律法規(guī)，破壞了市場秩序，必須堅決予以打擊。我會秉持“依法、從嚴(yán)、全面”的監(jiān)管原則，將對信息披露違法違規(guī)、操縱市場等各類資本市場違法違規(guī)行為持續(xù)保持執(zhí)法高壓態(tài)勢，不斷加大執(zhí)法力度，切實保護(hù)廣大投資者合法權(quán)益。
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