2016年度證券業(yè)從業(yè)人員年檢通知

更新時(shí)間：2016-09-29 10:43:30 來源：環(huán)球網(wǎng)校

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證券從業(yè)資格報(bào)名、考試、查分時(shí)間免費(fèi)短信提醒

摘要　　【摘要】根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》(以下簡稱《辦法》)和《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則(試行)》(以下簡稱《細(xì)則》)關(guān)于從業(yè)人員年檢的規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡稱協(xié)會(huì))將開展2016年度證券業(yè)

　　【摘要】根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》(以下簡稱《辦法》)和《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則(試行)》(以下簡稱《細(xì)則》)關(guān)于從業(yè)人員年檢的規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡稱協(xié)會(huì))將開展2016年度證券業(yè)從業(yè)人員年檢工作?，F(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下。更多相關(guān)信息請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校。2016年度證券業(yè)從業(yè)人員年檢通知

2016年度證券業(yè)從業(yè)人員年檢通知

　　各證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)管理公司：

　　根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》(以下簡稱《辦法》)和《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則(試行)》(以下簡稱《細(xì)則》)關(guān)于從業(yè)人員年檢的規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡稱協(xié)會(huì))將開展2016年度證券業(yè)從業(yè)人員年檢工作?，F(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

　　一、年檢人員范圍

　　各證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)管理公司的從業(yè)人員，執(zhí)業(yè)證書有效日期截止為2016年12月31日的，均應(yīng)參加本次年度年檢。

　　證券公司經(jīng)紀(jì)人實(shí)行滾動(dòng)年檢，不參加本次年度年檢。保薦代表人年檢要求另行通知。

　　二、通過年檢的條件

　　從業(yè)人員同時(shí)符合以下條件的，可以通過年檢：

　　1、符合《辦法》第十條規(guī)定的;

　　2、執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)材料或年檢材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整;

　　3、在所持證書有效期內(nèi)，累計(jì)完成30個(gè)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)學(xué)時(shí)，其中必修學(xué)時(shí)不少于20學(xué)時(shí);

　　4、年檢期間未發(fā)生違反證券業(yè)務(wù)相關(guān)法律、法規(guī)、自律規(guī)則等情形的。

　　 環(huán)球網(wǎng)校友情提示:2016年度證券業(yè)從業(yè)人員年檢通知由環(huán)球網(wǎng)校小編整理請(qǐng)廣大考生參考，如果您在此過程中遇到任何疑問，請(qǐng)登錄環(huán)球網(wǎng)校基金從業(yè)頻道，我們隨時(shí)與廣大考生朋友們一起交流!

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2016年度證券業(yè)從業(yè)人員年檢通知

　　三、相關(guān)工作安排

　　1、本年度從業(yè)人員年檢自2016年10月1日開始，至2016年12月31日截止。

　　2、各機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)安排符合條件的人員進(jìn)行年檢，組織并督促尚未完成規(guī)定學(xué)時(shí)的從業(yè)人員盡快參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn),及時(shí)查詢從業(yè)人員管理系統(tǒng)“年檢查詢”中年檢狀態(tài)和年檢學(xué)時(shí)的變化情況。

　　3、年檢期間，協(xié)會(huì)將對(duì)部分地區(qū)、部分機(jī)構(gòu)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則執(zhí)行情況、執(zhí)業(yè)注冊(cè)管理情況、后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)組織和完成情況等進(jìn)行抽查。

　　4、年檢結(jié)束后，協(xié)會(huì)將通過協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示尚未完成本年度年檢的從業(yè)人員及所涉及的機(jī)構(gòu)。

　　5、到期未按規(guī)定完成本年度年檢的從業(yè)人員，其執(zhí)業(yè)證書將被暫停，并在協(xié)會(huì)網(wǎng)站進(jìn)行公告。所涉及機(jī)構(gòu)應(yīng)在一個(gè)月內(nèi)向協(xié)會(huì)提交加蓋公司公章的整改報(bào)告。

　　四、相關(guān)工作要求

　　1、各機(jī)構(gòu)應(yīng)指定專門部門負(fù)責(zé)受理涉及所屬從業(yè)人員虛假執(zhí)業(yè)注冊(cè)、年檢信息的投訴。對(duì)調(diào)查屬實(shí)的投訴，應(yīng)及時(shí)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

　　2、機(jī)構(gòu)不能按要求履行年檢責(zé)任或義務(wù)的，協(xié)會(huì)將視情節(jié)輕重給予自律管理措施或紀(jì)律處分。

　　中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　2016年9月26日

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