2016年度證券業(yè)從業(yè)人員年檢通知
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2016年度證券業(yè)從業(yè)人員年檢通知
各證券公司、證券投資咨詢機構、證券資信評級機構、資產管理公司：
根據《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》(以下簡稱《辦法》)和《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則(試行)》(以下簡稱《細則》)關于從業(yè)人員年檢的規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱協(xié)會)將開展2016年度證券業(yè)從業(yè)人員年檢工作?，F就有關事項通知如下：
一、年檢人員范圍
各證券公司、證券投資咨詢機構、證券資信評級機構、資產管理公司的從業(yè)人員，執(zhí)業(yè)證書有效日期截止為2016年12月31日的，均應參加本次年度年檢。
證券公司經紀人實行滾動年檢，不參加本次年度年檢。保薦代表人年檢要求另行通知。
二、通過年檢的條件
從業(yè)人員同時符合以下條件的，可以通過年檢：
1、符合《辦法》第十條規(guī)定的;
2、執(zhí)業(yè)證書申請材料或年檢材料真實、準確、完整;
3、在所持證書有效期內，累計完成30個后續(xù)職業(yè)培訓學時，其中必修學時不少于20學時;
4、年檢期間未發(fā)生違反證券業(yè)務相關法律、法規(guī)、自律規(guī)則等情形的。
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【摘要】根據《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》(以下簡稱《辦法》)和《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則(試行)》(以下簡稱《細則》)關于從業(yè)人員年檢的規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱協(xié)會)將開展2016年度證券業(yè)從業(yè)人員年檢工作?，F就有關事項通知如下。更多相關信息請關注環(huán)球網校。2016年度證券業(yè)從業(yè)人員年檢通知
2016年度證券業(yè)從業(yè)人員年檢通知
三、相關工作安排
1、本年度從業(yè)人員年檢自2016年10月1日開始，至2016年12月31日截止。
2、各機構應及時安排符合條件的人員進行年檢，組織并督促尚未完成規(guī)定學時的從業(yè)人員盡快參加后續(xù)職業(yè)培訓,及時查詢從業(yè)人員管理系統(tǒng)“年檢查詢”中年檢狀態(tài)和年檢學時的變化情況。
3、年檢期間，協(xié)會將對部分地區(qū)、部分機構從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則執(zhí)行情況、執(zhí)業(yè)注冊管理情況、后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓組織和完成情況等進行抽查。
4、年檢結束后，協(xié)會將通過協(xié)會網站公示尚未完成本年度年檢的從業(yè)人員及所涉及的機構。
5、到期未按規(guī)定完成本年度年檢的從業(yè)人員，其執(zhí)業(yè)證書將被暫停，并在協(xié)會網站進行公告。所涉及機構應在一個月內向協(xié)會提交加蓋公司公章的整改報告。
四、相關工作要求
1、各機構應指定專門部門負責受理涉及所屬從業(yè)人員虛假執(zhí)業(yè)注冊、年檢信息的投訴。對調查屬實的投訴，應及時向協(xié)會報告。
2、機構不能按要求履行年檢責任或義務的，協(xié)會將視情節(jié)輕重給予自律管理措施或紀律處分。
中國證券業(yè)協(xié)會
2016年9月26日
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