證監(jiān)會發(fā)布兩項規(guī)定 完善基金管理公司子公司監(jiān)管
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【摘要】日前，證監(jiān)會正式發(fā)布《基金管理公司子公司管理規(guī)定》(以下簡稱《子公司規(guī)定》)及《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理子公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理暫行規(guī)定》(以下簡稱《風(fēng)控規(guī)定》)。具體內(nèi)容如下。證監(jiān)會發(fā)布兩項規(guī)定 完善基金管理公司子公司監(jiān)管
日前，證監(jiān)會正式發(fā)布《基金管理公司子公司管理規(guī)定》(以下簡稱《子公司規(guī)定》)及《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理子公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理暫行規(guī)定》(以下簡稱《風(fēng)控規(guī)定》)。
2012年10月29日，我會曾發(fā)布實施《證券投資基金管理公司子公司管理暫行規(guī)定》。為進(jìn)一步完善基金管理公司子公司監(jiān)管，近期我會對該規(guī)定進(jìn)行了修訂，并同步研究制定了《風(fēng)控規(guī)定》。2016年8月12日，我會就兩部規(guī)定向社會公開征求意見。征求意見期間，行業(yè)機(jī)構(gòu)、會計師事務(wù)所等各方積極反饋意見。整體看，各方對“回歸本源、防控風(fēng)險、規(guī)范發(fā)展”的立法思路基本認(rèn)同，普遍認(rèn)為其有利于提升基金子公司的內(nèi)部治理水平和風(fēng)險防范能力，促進(jìn)基金行業(yè)長遠(yuǎn)健康發(fā)展。
經(jīng)認(rèn)真梳理研究，對于適當(dāng)延長《風(fēng)控規(guī)定》過渡期、實施差異化風(fēng)控指標(biāo)監(jiān)管、放寬特殊目的機(jī)構(gòu)全資控股要求、進(jìn)一步完善部分風(fēng)險控制指標(biāo)等建議，我會予以采納。對于允許母子公司同業(yè)競爭、由子公司作為風(fēng)控報表的獨立報送主體等建議，綜合考慮行業(yè)現(xiàn)狀和監(jiān)管實際，本次修改暫未采納。
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兩部法規(guī)文件的修訂、起草，主要著眼于以下幾個方面：一是加強(qiáng)監(jiān)管、防控風(fēng)險。主體監(jiān)管上，系統(tǒng)性規(guī)制基金管理公司子公司組織架構(gòu)和利益沖突，強(qiáng)化“子”公司定位和母公司管控責(zé)任;風(fēng)險防控上，構(gòu)建以凈資本為核心的風(fēng)險控制指標(biāo)體系，推動行業(yè)建立全面風(fēng)險管理體系，增加風(fēng)險抵御能力。二是扶優(yōu)限劣、規(guī)范發(fā)展。分類處理基金管理公司子公司現(xiàn)有業(yè)務(wù)，引導(dǎo)行業(yè)回歸資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)本源，強(qiáng)化對風(fēng)險突出領(lǐng)域的監(jiān)管力度，支持基金管理公司子公司依法合規(guī)進(jìn)行專業(yè)化、特色化、差異化經(jīng)營，培育核心競爭力，促進(jìn)業(yè)務(wù)有序規(guī)范發(fā)展。三是循序漸進(jìn)、平穩(wěn)過渡。立足相關(guān)市場環(huán)境和基金管理公司子公司實際特點，給予充分的法規(guī)適用過渡期，促進(jìn)政策平穩(wěn)落地。特別是《風(fēng)控規(guī)定》采取了逐級達(dá)標(biāo)的過渡期安排，總體給予18個月過渡期，但自規(guī)定頒布實施后12個月、18個月內(nèi)，各項風(fēng)險控制指標(biāo)應(yīng)分別達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的50%和100%以上。
今后，證監(jiān)會將不斷完善基金子公司監(jiān)管規(guī)則，構(gòu)建合理有效的風(fēng)控指標(biāo)體系。歡迎社會各界繼續(xù)提出意見和建議，我會將在以后的制度修訂過程中予以認(rèn)真研究。
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