證監(jiān)會(huì)對(duì)4宗案件作出行政處罰

更新時(shí)間：2017-01-10 10:31:12 來(lái)源：環(huán)球網(wǎng)校

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證券從業(yè)資格報(bào)名、考試、查分時(shí)間免費(fèi)短信提醒

摘要　　【摘要】近日，證監(jiān)會(huì)依法對(duì)4宗案件作出行政處罰，其中包括：1宗內(nèi)幕交易案，1宗短線交易案，2宗短線交易及內(nèi)幕交易案。2017年度證券從業(yè)資格考試計(jì)劃公告　　1宗內(nèi)幕交易案中，河南銀鴿實(shí)業(yè)投資股份有限公司

　　【摘要】近日，證監(jiān)會(huì)依法對(duì)4宗案件作出行政處罰，其中包括：1宗內(nèi)幕交易案，1宗短線交易案，2宗短線交易及內(nèi)幕交易案。

2017年度證券從業(yè)資格考試計(jì)劃公告

　　1宗內(nèi)幕交易案中，河南銀鴿實(shí)業(yè)投資股份有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)銀鴿投資)時(shí)任董事長(zhǎng)王某是銀鴿投資擬非公開(kāi)發(fā)行股票事項(xiàng)這一內(nèi)幕信息的知情人。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，趙天琦與王某多次聯(lián)絡(luò)，趙天琦與其配偶王智煥控制使用“王智煥”賬戶(hù)買(mǎi)入“銀鴿投資”434,500股，共計(jì)獲利約44萬(wàn)元。趙天琦、王智煥的上述行為違反了《證券法》第76條，依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定，河南證監(jiān)局決定沒(méi)收趙天琦、王智煥違法所得約44萬(wàn)元，并處以約44萬(wàn)元罰款。

　　1宗短線交易案中，2015年4月27日至7月6日，董榮亭為丹化化工科技股份有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)丹化科技)持股5%以上股東。在此期間，董榮亭證券賬戶(hù)通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)累計(jì)買(mǎi)入丹化科技A股41,874,535股，累計(jì)賣(mài)出30,861,808股，交易虧損約415萬(wàn)元。董榮亭的上述行為違反了《證券法》第47條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第195條規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對(duì)董榮亭給予警告，并處以10萬(wàn)元罰款。

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2017年度證券從業(yè)資格考試計(jì)劃公告

　　2宗短線交易及內(nèi)幕交易案中，一是成迪龍?jiān)?012年7月19日至2015年4月17日期間任浙江省圍海建設(shè)集團(tuán)股份有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)圍海股份)董事會(huì)秘書(shū)，在此期間成迪龍控制使用他人賬戶(hù)交易“圍海股份”，將持有的“圍海股份”在買(mǎi)入后六個(gè)月內(nèi)賣(mài)出，共計(jì)獲利約108萬(wàn)元;成迪龍負(fù)責(zé)圍海股份資本運(yùn)作等事項(xiàng)，是圍海股份擬并購(gòu)杭州中藝生態(tài)環(huán)境工程有限公司這一內(nèi)幕信息的知情人。內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，成迪龍控制使用他人賬戶(hù)買(mǎi)入“圍海股份”673,600股，沒(méi)有違法所得。成迪龍的上述行為違反了《證券法》第47條、第73條、第76條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第195條、第202條規(guī)定，寧波證監(jiān)局決定對(duì)成迪龍短線交易行為給予警告，并處以8萬(wàn)元罰款;對(duì)成迪龍內(nèi)幕交易行為處以60萬(wàn)元罰款。二是馬彥文擔(dān)任北京利德曼生化股份有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)利德曼)董事期間，控制使用他人賬戶(hù)在2014年8月1日至2015年2月2日內(nèi)將“利德曼”賣(mài)出后六個(gè)月內(nèi)又買(mǎi)入;利德曼董事長(zhǎng)沈某仟、董事會(huì)秘書(shū)牛某輝是利德曼擬收購(gòu)資產(chǎn)事項(xiàng)這一內(nèi)幕信息的知情人，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，馬彥文與沈某仟、牛某輝多次聯(lián)絡(luò)接觸，并控制使用他人證券賬戶(hù)買(mǎi)入“利德曼”756,937股，共計(jì)獲利約428萬(wàn)元。馬彥文的上述行為違反了《證券法》第47條、第73條、第76條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第195條、第202條規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對(duì)馬彥文短線交易行為給予警告，并處以7萬(wàn)元罰款;對(duì)馬彥文內(nèi)幕交易行為沒(méi)收違法所得約428萬(wàn)元，并處以約1,284萬(wàn)元罰款。

　　上述行為違反了證券法律法規(guī)，破壞了市場(chǎng)秩序，必須堅(jiān)決予以打擊。我會(huì)將始終秉持“依法、從嚴(yán)、全面”的監(jiān)管理念，對(duì)內(nèi)幕交易、短線交易等違法違規(guī)行為持續(xù)保持高壓態(tài)勢(shì)，切實(shí)保障資本市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展與投資者合法權(quán)益。

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