國務院辦公廳出臺《關于規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權市場的通知》
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【摘要】今日，國務院辦公廳印發(fā)了《關于規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權市場的通知》(以下簡稱《通知》)。規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權市場是完善多層次資本市場體系的重要舉措，在推進供給側結構性改革、促進大眾創(chuàng)業(yè)萬眾創(chuàng)新、服務創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略、降低企業(yè)杠桿率等方面具有重要意義。詳情如下：
《通知》在總結實踐經驗基礎上，對區(qū)域性股權市場作出專門的制度安排，是規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權市場的綱領性文件。這體現(xiàn)了黨中央、國務院對資本市場改革發(fā)展的高度重視，有利于統(tǒng)一思想、凝聚共識，維護市場秩序，保護投資者合法權益，防范和化解金融風險，促進多層次資本市場長期穩(wěn)定健康發(fā)展。
《通知》要求處理好監(jiān)管與發(fā)展的關系，按照既有利于規(guī)范、又有利于發(fā)展的要求，積極穩(wěn)妥推進區(qū)域性股權市場規(guī)范發(fā)展，防范和化解金融風險，有序擴大和更加便利中小微企業(yè)融資。按照這一總體要求，《通知》從八個方面對區(qū)域性股權市場作出了規(guī)定：
一是市場定位。區(qū)域性股權市場是主要服務于所在省級行政區(qū)域內中小微企業(yè)的私募股權市場，是多層次資本市場體系的重要組成部分，是地方人民政府扶持中小微企業(yè)政策措施的綜合運用平臺。
二是監(jiān)管體制。省級人民政府按規(guī)定實施監(jiān)管，并承擔相應風險處置責任。證監(jiān)會負責對省級人民政府監(jiān)管工作進行指導、協(xié)調和監(jiān)督，制定統(tǒng)一的區(qū)域性股權市場業(yè)務及監(jiān)管規(guī)則，對市場規(guī)范運作情況進行監(jiān)督檢查。
三是運營機構。運營機構名單由省級人民政府實施管理并公告，同時向證監(jiān)會備案。省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市區(qū)域內已設立運營機構的，不再設立;尚未設立的，可設立一家;已設立兩家(含)以上的，省級人民政府要積極穩(wěn)妥推動整合為一家。
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四是監(jiān)管底線。劃出了防控金融風險、維護市場秩序、保護投資者合法權益的基本行為底線，對發(fā)行證券的范圍和方式、交易方式和時間間隔、持有人數(shù)量等作出了規(guī)定。
五是合格投資者。明確合格投資者的基本條件，要求不得通過拆分、代持等方式變相突破合格投資者標準或單只私募證券持有人數(shù)上限。
六是信息系統(tǒng)。信息系統(tǒng)應符合有關法律法規(guī)和信息技術管理規(guī)范。運營機構及有關機構應按照規(guī)定報送信息，并將有關信息系統(tǒng)與證監(jiān)會指定的監(jiān)管信息系統(tǒng)進行對接。
七是區(qū)域管理。區(qū)域性股權市場不得為所在省級行政區(qū)域外的企業(yè)私募證券或股權的融資、轉讓提供服務。不符合規(guī)定的區(qū)域性股權市場，省級人民政府要按規(guī)定限期清理，妥善解決跨區(qū)域經營問題。
八是支持措施。國務院有關部門和地方人民政府要在職責范圍內采取必要措施，為區(qū)域性股權市場規(guī)范發(fā)展創(chuàng)造良好環(huán)境。
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根據(jù)《通知》規(guī)定，省級人民政府要建立健全監(jiān)管機制，指定具體部門承擔日常監(jiān)管職責，依法查處違法違規(guī)行為;盡快公布區(qū)域性股權市場運營機構名單并向證監(jiān)會備案，運營機構數(shù)量不符合要求的地區(qū)，要采取有效措施，明確時間表，積極穩(wěn)妥推進運營機構整合;督導區(qū)域性股權市場停止除股票、可轉債之外的其他證券(如私募債)的發(fā)行和轉讓，并做好存量私募債的風險排查和防范化解工作;《通知》發(fā)布前區(qū)域性股權市場已經為所在省級行政區(qū)域外的企業(yè)私募證券或股權的融資、轉讓提供服務的，省級人民政府要按規(guī)定限期清理。
按照《通知》要求，證監(jiān)會將重點做好以下三個方面工作：一是制定出臺統(tǒng)一的區(qū)域性股權市場業(yè)務及監(jiān)管規(guī)則，根據(jù)《通知》精神抓緊制定《區(qū)域性股權市場監(jiān)督管理試行辦法》并按程序發(fā)布實施;二是依法依規(guī)履職盡責，加強對省級人民政府監(jiān)管工作的指導、協(xié)調和監(jiān)督，對省級人民政府的監(jiān)管能力和條件進行審慎評估，加強監(jiān)管培訓，采取有效措施，促使地方監(jiān)管能力與市場發(fā)展狀況相適應;三是對區(qū)域性股權市場規(guī)范運作情況進行監(jiān)督檢查，對可能出現(xiàn)的金融風險進行預警提示和處置督導。
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