2020年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練（12月26日）

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試題部分——選擇題

1.證券公司設(shè)立行使證券公司經(jīng)營(yíng)管理職權(quán)的機(jī)構(gòu)，其成員可以是()。

A.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

B.董事

C.監(jiān)事

D.實(shí)際控制人

2.雖不是公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人稱為()。

A.名譽(yù)董事

B.職業(yè)經(jīng)理人

C.獨(dú)立董事

D.實(shí)際控制人

3.下列關(guān)于公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度的表述，說法錯(cuò)誤的是()。

A.公司可以拒絕向聘用的會(huì)計(jì)師事務(wù)所提供會(huì)計(jì)資料

B.公司除法定的會(huì)計(jì)賬簿外，不得另立會(huì)計(jì)賬簿

C.對(duì)于公司資產(chǎn)，不得以任何個(gè)人名義開立賬戶存儲(chǔ)

D.公司持有的本公司股份不得分配利潤(rùn)

4.下列關(guān)于期貨公司設(shè)立條件的說法，錯(cuò)誤的是()。

A.注冊(cè)資本最低額為人民幣1000萬元

B.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格

C.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

D.有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度

5.根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，下列說法錯(cuò)誤的是()。

A.股份有限公司董事會(huì)每年至少召開兩次會(huì)議

B.有限責(zé)任公司董事會(huì)每年至少召開兩次會(huì)議

C.股份有限公司監(jiān)事會(huì)每6個(gè)月至少召開一次會(huì)議

D.股份有限公司股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)每年召開一次年會(huì)

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答案解析部分

1.答案：A

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十二條的規(guī)定，證券公司設(shè)立行使證券公司經(jīng)營(yíng)管理職權(quán)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在公司章程中明確其名稱、組成、職責(zé)和議事規(guī)則，該機(jī)構(gòu)的成員為證券公司高級(jí)管理人員。

2.答案：D

解析：實(shí)際控制人是指雖不是公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。

3.答案：A

解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第一百七十條的規(guī)定，公司應(yīng)當(dāng)向聘用的會(huì)計(jì)師事務(wù)所提供真實(shí)、完整的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及其他會(huì)計(jì)資料，不得拒絕、隱匿、謊報(bào)。

4.答案：A

解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》《中華人民共和國(guó)公司法》和《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，設(shè)立期貨公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)注冊(cè)資本最低額為人民幣3000萬元；(2)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格；(3)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；(4)主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄；(5)有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施；(6)有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度；(7)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

5.答案：B

解析：股份有限公司董事會(huì)每年至少召開兩次會(huì)議，《中華人民共和國(guó)公司法》對(duì)于有限責(zé)任公司董事會(huì)沒有規(guī)定。

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