證券從業(yè)資格模擬考試真題

證券從業(yè)資格模擬考試真題

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1.操縱證券、期貨市場罪，是指以(　　)為目的的違法行為。

A.獲取不正當利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險

B.獲取內(nèi)幕信息

C.獲取內(nèi)幕信息以內(nèi)的未公開信息

D.誘騙投資者

答案：A

解析：操縱證券、期貨市場罪，是指以獲取不正當利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險為目的，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，與他人串通相互進行證券、期貨交易，自買自賣期貨合約，操縱證券、期貨市場交易量、交易價格，制造證券、期貨市場假象，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實真相的情況下作出準確投資決定，擾亂證券、期貨市場秩序的行為。

2.下列關(guān)于背信運用受托財產(chǎn)罪的說法中，正確的是(　　)。

A.銀行擅自運用客戶資金的行為構(gòu)成背信運用受托財產(chǎn)罪

B.侵犯的主體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益

C.犯罪客體是金融機構(gòu)

D.主觀方面表現(xiàn)為無意，一般是為了獲取合法利潤

答案：A

解析：背信運用受托財產(chǎn)罪，是指銀行或者其他金融機構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴重的行為。侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益?？陀^方面表現(xiàn)為金融機構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)的行為。犯罪主體是特殊主體，即金融機構(gòu)。主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了獲取非法利潤。

3.《中華人民共和國證券法》規(guī)定，內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的，沒收違法所得，并處以違法所得(　　)的罰款。

A.1倍以上5倍以下

B.1倍以上3倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.2倍以上5倍以下

答案：A

解析：《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。

4.違反證券法規(guī)定，欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪應(yīng)當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時支付時，先承擔(　　)責任。

A.民事賠償

B.刑事

C.行政處罰

D.繳納罰款

答案：A

解析：違反證券法規(guī)定，欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪應(yīng)當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時支付時，先承擔民事賠償責任。

5.發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報送有關(guān)報告，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以(　　)的罰款。

A.3萬元以上30萬元以下

B.5萬元以上30萬元以下

C.10萬元以上30萬元以下

D.30萬元以上60萬元以下

答案：A

解析：發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報送有關(guān)報告，或者報送的報告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會2022年度考試計劃公告》，2022年第一次證券從業(yè)資格統(tǒng)一考試時間為7月2-3日，根據(jù)往年規(guī)律，報名時間一般為考前1-2個月開通報名，各位考生可以 免費預(yù)約短信提醒，2022年證券從業(yè)資格考試報名時間一旦確定，我們將及時通過通知推送到您的手機。

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