證券從業(yè)資格證練習(xí)題

證券從業(yè)資格證練習(xí)題

證券從業(yè)資格考試入門資格考試設(shè)置《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎(chǔ)知識》兩門科目，考試題型均為選擇題。此次分享給大家的是2022年證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎(chǔ)知識》兩個科目的一些試題，供大家練習(xí)，來幫助大家鞏固知識點(diǎn)!更多模擬試題您可以登陸環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道查看。

根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會2022年度考試計劃公告》，2022年第一次證券從業(yè)資格統(tǒng)一考試時間為7月2-3日，根據(jù)往年規(guī)律，報名時間一般為考前1-2個月開通報名，各位考生可以 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，2022年證券從業(yè)資格考試報名時間一旦確定，我們將及時通過通知推送到您的手機(jī)。

《證券市場基本法律法規(guī)》

1、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，下列關(guān)于證券公司對客戶負(fù)有誠信義務(wù)的說法，錯誤的是()。

A、證券公司不得侵犯客戶的財產(chǎn)權(quán)

B、證券公司不得侵犯客戶的選擇權(quán)

C、證券公司不得侵犯客戶的榮譽(yù)權(quán)

D、證券公司不得侵犯客戶的知情權(quán)

試題答案：C

2、下列關(guān)于合伙企業(yè)與公司的說法，正確的是()。

A、有限合伙人、公司股東均承擔(dān)有限責(zé)任

B、合伙企業(yè)與公司均具有獨(dú)立的法人主體資格

C、合伙企業(yè)與公司財產(chǎn)獨(dú)立性相同

D、合伙企業(yè)與公司運(yùn)營管理相同

試題答案：A

3、具有國家意志性的社會規(guī)范是()。

A、社會團(tuán)隊規(guī)范

B、宗教規(guī)范

C、道德規(guī)范

D、法

試題答案：D

4、根據(jù)《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》，下列關(guān)于證券公司借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動的說法，錯誤的是()。

A、證券公司應(yīng)在依法合規(guī)有效防范風(fēng)險的前提下，充分利用現(xiàn)代技術(shù)手段完善客戶服務(wù)體系

B、中國證券業(yè)協(xié)會依照《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》制定和完善相關(guān)監(jiān)管規(guī)范，對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動或提供相關(guān)服務(wù)實施行政管理

C、證券公司是從事證券基金業(yè)務(wù)活動的責(zé)任主體，應(yīng)當(dāng)保障充足的信息技術(shù)投入

D、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對證券經(jīng)營與服務(wù)機(jī)構(gòu)借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動或提供相關(guān)服務(wù)實施監(jiān)督管理

試題答案：B

5、()對證券公司實施《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》的情況進(jìn)行自律管理，督促證券公司持續(xù)完善全面風(fēng)險管理體系。

A、證券業(yè)協(xié)會

B、證券交易所

C、登記結(jié)算公司

D、證監(jiān)會

試題答案：A

《金融市場基礎(chǔ)知識》

1、根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，上市公司增發(fā)時，發(fā)行價格應(yīng)不低于公告招股意向書前()交易日或前一個交易日的公司股票均價。

A、20個

B、15個

C、30個

D、10個

試題答案：A

2、下列屬于境內(nèi)上市外資股的是()。

A、B股

B、S股

C、L股

D、A股

試題答案：A

3、在滬、深證券交易所成立以前，我國股票發(fā)行價格的確定大部分是按()進(jìn)行。

A、凈資產(chǎn)收益法

B、現(xiàn)金流量折現(xiàn)法

C、市盈率法

D、面值法

試題答案：D

4、按照《證券法》的規(guī)定，證券公司可以通過從事()和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，以自己的名義或代其客戶進(jìn)行證券投資。

A、債券交易業(yè)務(wù)

B、投資銀行業(yè)務(wù)

C、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

D、證券自營業(yè)務(wù)

試題答案：D

5、傳統(tǒng)信用風(fēng)險評估中信用打分模型的關(guān)鍵在于()。

A、關(guān)鍵變量的選擇和各自權(quán)重的確定

B、合規(guī)指標(biāo)的選擇和總體打分的結(jié)果

C、信用風(fēng)險的確定與內(nèi)部評級的打分

D、交易對手的選擇與分配比例的確定

試題答案：A

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