證券從業(yè)人員資格考試試題

證券從業(yè)人員資格考試試題

此次分享給大家的是2022年證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎(chǔ)知識》兩個科目的一些試題，供大家練習(xí)，來幫助大家鞏固知識點!更多模擬試題您可以登陸環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道查看。

《證券市場基本法律法規(guī)》

1.證券公司的()是指因證券公司或其工作人員的經(jīng)營管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律法規(guī)和準(zhǔn)則而使證券公司被依法追究法律責(zé)任、采取監(jiān)管措施、給予紀(jì)律處分、出現(xiàn)財產(chǎn)損失或商業(yè)信譽損失的風(fēng)險。

A.合規(guī)風(fēng)險

B.操作風(fēng)險

C.市場風(fēng)險

D.聲譽風(fēng)險

2.根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，證券公司應(yīng)當(dāng)按照須知原則管理()，確保該信息僅限于存在合理業(yè)務(wù)需求或管理職責(zé)需要的工作人員知悉。

A.發(fā)行信息

B.交易信息

C.內(nèi)幕信息

D.敏感信息

3.下列人中，不符合參與證券從業(yè)人員考試資格條件的是()。

A.甲某，年滿20周歲，本科文化

B.乙某，年滿18周歲，大專文化

C.丙某，年滿20周歲，初中文化

D.丁某，年滿20周歲，高中文化

4.通過證券從業(yè)資格考試的人員通過所在機構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書的，若其符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定的相關(guān)條件，則中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收到申請()日內(nèi)，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。

A.10

B.20

C.30

D.45

5.下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)持倉規(guī)模要求的說法中，錯誤的是()。

A.證券專營機構(gòu)負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過10：1

B.證券經(jīng)營機構(gòu)買入任一上市公司股票按當(dāng)日收盤價計算的總市值不得超過該上市公司已流通股總市值的20%

C.證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，其流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營運資金的比例不得低于70%

D.證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，持有一種非國債類證券按成本價計算的總金額不得超過凈資產(chǎn)或證券營運資金的20%

《金融市場基礎(chǔ)知識》

1.()是指債務(wù)人(借款人或債券發(fā)行人)不能履約償付到期的債務(wù)本金和(或)利息，從而導(dǎo)致債權(quán)人發(fā)生損失的風(fēng)險。

A.信用轉(zhuǎn)移風(fēng)險

B.交易對手風(fēng)險

C.履約超時風(fēng)險

D.違約風(fēng)險

2.()是指企業(yè)為規(guī)避外匯風(fēng)險、利率風(fēng)險、商品價格風(fēng)險、股票價格風(fēng)險、信用風(fēng)險等，指定一項或多項套期工具，使套期工具的公允價值或現(xiàn)金流量變動，預(yù)期抵消被套期項目全部或部分公允價值或現(xiàn)金流量變動。

A.風(fēng)險規(guī)避

B.套利

C.套期保值

D.風(fēng)險規(guī)劃

3.債券現(xiàn)金流的確定不包括的因素是()。

A.通貨膨脹率

B.債券的面值和票面利率

C.計付息間隔

D.債券的稅收待遇

4.通常，期限在1年以下(含1年)的國債為()。

A.零息式國債

B.貼現(xiàn)式國債

C.附息式國債

D.息票累計式國債

5.根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，可以將資產(chǎn)證券化分為()。

A.不動產(chǎn)證券化、應(yīng)收賬款證券化、信貸資產(chǎn)證券化、未來收益證券化、債券組合證券化等

B.境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化

C.股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證券化

D.應(yīng)收賬款證券化、債權(quán)型證券化、股權(quán)型證券化等

根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會2022年度考試計劃公告》，2022年第一次證券從業(yè)資格統(tǒng)一考試時間為7月2-3日，根據(jù)往年規(guī)律，報名時間一般為考前1-2個月開通報名，各位考生可以 免費預(yù)約短信提醒，2022年證券從業(yè)資格考試報名時間一旦確定，我們將及時通過通知推送到您的手機。

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