2022年證券從業(yè)資格證模擬題—《證券市場基本法律法規(guī)》

1.下列選項中，正確的是()。

A.證券公司停止全部證券業(yè)務，應當將經營業(yè)務許可證交工商管理機構注銷

B.經營證券業(yè)務許可證應當載明證券公司或者境內分支機構的證券業(yè)務范圍

C.證券公司可以直接撤銷境內分支機構

D.證券公司應當向中國證券業(yè)協(xié)會申請頒發(fā)或者換發(fā)經營證券業(yè)務許可證

2.證券公司承銷證券，采用誤導投資者的廣告進行虛假宣傳，可采取的處罰措施不包括()。

A.處以30萬元以上60萬元以下的罰款

B.對直接負責的主管人員處以1萬元以上10萬元以下的罰款

C.沒收違法所得

D.給其他證券承銷機構或者投資者造成損失的，依法承擔賠償責任

3.下列說法錯誤的是()。

A.股東可以用貨幣出資

B.股東可以用實物、知識產權、土地使用權等可以用貨幣估價并可以依法轉讓的非貨幣財產作價出資

C.對作為出資的非貨幣財產不得高估或者低估作價

D.全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責任公司注冊資本的30%

4.證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責令改正；情節(jié)嚴重的，處以()的罰款。

A.10萬元以上50萬元以下

B.20萬元以上50萬元以下

C.30萬元以上100萬元以下

D.10萬元以上100萬元以下

5.上市公司和公司債券上市交易的公司在向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送中期報告中，下列不屬于中期報告應包括的內容是()。

A.已發(fā)行的股票、公司債券變動情況

B.公司財務會計報告和經營情況

C.董事、監(jiān)事、高級管理人員簡介及其持股情況

D.提交股東大會審議的重要事項

6.下列不屬于《中華人民共和國證券法》規(guī)定的對發(fā)行人應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人的情形的是()。

A.申請公開發(fā)行股票，依法采取承銷方式的

B.申請公開發(fā)行可轉換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的

C.申請公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的

D.申請公開發(fā)行公司債券，依法采取承銷方式的

7.下列不屬于證券公司章程中重要條款的是()。

A.變更高級管理人員

B.證券公司的解散事由

C.證券公司組織機構及其產生辦法

D.證券公司的清算辦法

8.境外投資者的境內證券投資，應當遵循持股比例限制：所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的()。

A.5%

B.10%

C.20%

D.30%

9.按照《證券監(jiān)督管理條例》的要求，證券公司有()情形時，獨立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1/4。

A.內部董事人數(shù)占董事人數(shù)的1/6

B.證券公司有連任6年以上的獨立董事

C.總經理和財務總監(jiān)由同一人擔任

D.董事長、經營管理的主要負責人由同一人擔任

10.證券公司停業(yè)、解散或者破產，應當()批準，并按照有關規(guī)定安置客戶，處理未了結的業(yè)務。

A.證券登記結算機構

B.證券交易所

C.證券業(yè)協(xié)會

D.國務院證券監(jiān)督管理機構

參考答案及解析

1.【答案】B

【解析】根據《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，公司登記機關應當依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，憑國務院證券監(jiān)督管理機構的批準文件，辦理證券公司及其境內分支機構的設立、變更、注銷登記。證券公司在取得公司登記機關頒發(fā)或者換發(fā)的證券公司或者境內分支機構的營業(yè)執(zhí)照后，應當向國務院證券監(jiān)督管理機構申請頒發(fā)或者換發(fā)經營證券業(yè)務許可證。經營證券業(yè)務許可證應當載明證券公司或者境內分支機構的證券業(yè)務范圍。未取得經營證券業(yè)務許可證，證券公司及其境內分支機構不得經營證券業(yè)務。證券公司停止全部證券業(yè)務、解散、破產或者撤銷境內分支機構的，應當在國務院證券監(jiān)督管理機構指定的報刊上公告，并按照規(guī)定將經營證券業(yè)務許可證交國務院證券監(jiān)督管理機構注銷。

2.【答案】B

【解析】根據《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券公司承銷證券，有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，可以并處30萬元以上60萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷相關業(yè)務許可。給其他證券承銷機構或者投資者造成損失的，依法承擔賠償責任。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，可以并處3萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格：①進行虛假的或者誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動；②以不正當競爭手段招攬承銷業(yè)務；③其他違反證券承銷業(yè)務規(guī)定的行為。

3.【答案】D

【解析】2014年新修訂的《中華人民共和國公司法》已經刪除對全體股東的貨幣出資金額做出的限額規(guī)定。故選項D說法錯誤。其余選項說法均正確。

4.【答案】B

【解析】根據《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責令改正；情節(jié)嚴重的，處以20萬元以上50萬元以下的罰款，并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處以1萬元以上5萬元以下的罰款。

5.【答案】C

【解析】《中華人民共和國證券法》第六十條規(guī)定：股票或者公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度的上半年結束之日起二個月內，向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所提交記載以下內容的中期報告，并予公告：①公司財務會計報告和經營情況；②涉及公司的重大訴訟事項；③已發(fā)行的股票、公司債券變動情況；④提交股東大會審議的重要事項；⑤國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。

6.【答案】D

【解析】《中華人民共和國證券法》規(guī)定，發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人。

7.【答案】A

【解析】證券公司章程中的重要條款，是指規(guī)定下列事項的條款：①證券公司的名稱、住所；②證券公司的組織機構及其產生辦法、職權、議事規(guī)則；③證券公司對外投資、對外提供擔保的類型、金額和內部審批程序；④證券公司的解散事由與清算辦法；⑤國務院證券監(jiān)督管理機構要求證券公司章程規(guī)定的其他事項。

8.【答案】D

【解析】所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的30%。

9.【答案】D

【解析】證券公司有以下情形之一的，獨立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1/4：①董事長、經營管理的主要負責人由同一人擔任；②內部董事人數(shù)占董事人數(shù)的1/5以上；③中國證監(jiān)會認定的其他情形。

10.【答案】D

【解析】證券公司停業(yè)、解散或者破產的，應當經國務院證券監(jiān)督管理機構批準，并按照有關規(guī)定安置客戶、處理未了結的業(yè)務。

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