2023年證券從業(yè)資格證免費題庫：募集機(jī)構(gòu)的責(zé)任與義務(wù)

募集機(jī)構(gòu)的責(zé)任與義務(wù)

1、募集機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員不得從事( )等違法活動。

A. 侵占基金財產(chǎn)和客戶資金

B. 利用基金相關(guān)的未公開信息進(jìn)行交易

C. 以上都是

D. 以上都不對

參考答案：C

參考解析：募集機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員不得從事侵占基金財產(chǎn)和客戶資金、利用基金相關(guān)的未公開信息進(jìn)行交易等違法活動。

2、基金管理人對基金投資者的資金進(jìn)行基金投資管理，從募集階段開始就需要對基金投資者投向基金的資金與財產(chǎn)安全承擔(dān)責(zé)任與義務(wù)，從原則上主要包括( )。

Ⅰ 恪盡職守、誠實守信、謹(jǐn)慎勤勉

Ⅱ 充分溝通，客觀描述

Ⅲ 嚴(yán)格保密

Ⅳ 建立安全保障制度

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ

參考答案：C

參考解析：基金管理人需要對基金投資者投向基金的資金與財產(chǎn)安全承擔(dān)責(zé)任與義務(wù)主要包括以下方面：①恪盡職守、誠實守信、謹(jǐn)慎勤勉;②充分溝通，客觀描述;③嚴(yán)格保密;④建立安全保障制度。

3、基金募集過程中，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)( )。

Ⅰ 恪盡職守

Ⅱ 誠實守信

Ⅲ 保守秘密

Ⅳ 謹(jǐn)慎勤勉

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：募集機(jī)構(gòu)在募集過程中應(yīng)恪盡職守、誠實守信、謹(jǐn)慎勤勉，防范利益沖突，履行風(fēng)險提醒義務(wù)、反洗錢義務(wù)等相關(guān)義務(wù)，并按照法規(guī)要求的合格投資者制度承擔(dān)特定對象確定、投資者適當(dāng)性審查與確認(rèn)等相關(guān)責(zé)任。募集機(jī)構(gòu)應(yīng)建立相關(guān)制度保障投資者的商業(yè)秘密并對個人信息嚴(yán)格保密，并確保基金相關(guān)的未公開信息不被用于進(jìn)行非法交易等。

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