2023年證券從業(yè)資格考試模擬練習(xí):證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)模
《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》模擬練習(xí)
1、下列有關(guān)法律關(guān)系的描述,錯(cuò)誤的是( )。
A.人與人之間的關(guān)系也是一種法律關(guān)系
B.任何一種法律關(guān)系均以特定的法律規(guī)范為依據(jù)
C.社會(huì)關(guān)系只有經(jīng)過(guò)法律規(guī)范的確認(rèn)或認(rèn)可才會(huì)上升為法律關(guān)系
D.沒(méi)有相應(yīng)法律規(guī)定,就不受法律規(guī)范的約束
參考答案:A
參考解析:法律關(guān)系是法律主體之間的社會(huì)關(guān)系,而不是一般意義上人與人之間的關(guān)系。選項(xiàng)A說(shuō)法是錯(cuò)誤的,法律規(guī)范是法律關(guān)系產(chǎn)生的前提和基礎(chǔ),任何一種法律關(guān)系均以特定法律規(guī)范為依據(jù),選項(xiàng)B、D說(shuō)法正確;一種社會(huì)關(guān)系只有經(jīng)過(guò)法律規(guī)范的確認(rèn)或認(rèn)可才會(huì)上升為法律關(guān)系,選項(xiàng)C說(shuō)法正確。
2、按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》的要求,證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在任職前應(yīng)當(dāng)取得經(jīng)( )核準(zhǔn)的任職資格。
A.證券公司所在地所屬中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.證券公司所在地所屬中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C.證券公司注冊(cè)地所屬中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.證券公司注冊(cè)地所屬中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
參考答案:D
參考解析:證券公司董監(jiān)高在任職前應(yīng)當(dāng)取得經(jīng)證券公司注冊(cè)地所屬中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。
3、股份有限公司董事會(huì)會(huì)議的召集和主持程序,不包括( )。
A.董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的,由副董事長(zhǎng)履行職務(wù)
B.副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的,由半數(shù)以上董事共同推舉1名董事履行職務(wù)
C.董事長(zhǎng)負(fù)責(zé)召集和主持董事會(huì)會(huì)議
D.副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的,由監(jiān)事會(huì)履行職務(wù)
參考答案:D
參考解析:董事會(huì)設(shè)董事長(zhǎng)1人,可以設(shè)副董事長(zhǎng)。董事長(zhǎng)和副董事長(zhǎng)由董事會(huì)以全體董事的過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生。董事長(zhǎng)召集和主持董事會(huì)會(huì)議,檢查董事會(huì)決議的實(shí)施情況。副董事長(zhǎng)協(xié)助董事長(zhǎng)工作,董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的,由副董事長(zhǎng)履行職務(wù);副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的,由半數(shù)以上董事共同推舉1名董事履行職務(wù)。
4、關(guān)于普通合伙企業(yè)的出資,下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.合伙人以實(shí)物出資,需要辦理財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)的,應(yīng)當(dāng)依法辦理
B.合伙人以實(shí)物出資,必須委托法定評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估
C.合伙人以勞務(wù)出資的,應(yīng)在合伙企業(yè)中載明
D.合伙人以勞務(wù)出資的,評(píng)估方法由全體合伙人協(xié)商確定
參考答案:B
參考解析:合伙人以實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)或者其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利出資,需要評(píng)估作價(jià)的,可以由全體合伙人協(xié)商確定,也可以由全體合伙人委托法定評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估。合伙人以勞務(wù)出資的,其評(píng)估方法由全體合伙人協(xié)商確定,并在合伙協(xié)議中載明。
5、有限責(zé)任公司在對(duì)外轉(zhuǎn)讓股權(quán)時(shí),經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán),在同等條件下,其他股東有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。2個(gè)以上股東主動(dòng)行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的,不能遵照下列哪個(gè)選項(xiàng)來(lái)分配( )。
A.協(xié)商不成的,按照轉(zhuǎn)讓時(shí)各自的出資比例行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)
B.公司章程對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的,從其規(guī)定
C.公司章程沒(méi)有規(guī)定的,股東之間需要平均分配所轉(zhuǎn)讓的股權(quán)
D.協(xié)商確定各自的購(gòu)買比例
參考答案:C
參考解析:有限責(zé)任公司在對(duì)外轉(zhuǎn)讓股權(quán)時(shí),經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán),在同等條件下,其他股東有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。2個(gè)以上股東主動(dòng)行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的,協(xié)商確定各自的購(gòu)買比例;協(xié)商不成的,按照轉(zhuǎn)讓時(shí)各自的出資比例行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。公司章程對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的,從其規(guī)定。選項(xiàng)C說(shuō)法錯(cuò)誤。
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