2023年證券從業(yè)資格證基礎練習：證券市場基本法律法規(guī)模

證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》模擬練習

1、證券公司經營經紀業(yè)務，同時經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業(yè)務等業(yè)務之一的，其凈資本不得低于人民幣()元。

A.1000萬

B.2000萬

C.5000萬

D.1億

參考答案：D

參考解析：證券公司從事相關證券業(yè)務的凈資本標準：1、證券公司經營證券經紀業(yè)務的，其凈資本不得低于人民幣2 000萬元。證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業(yè)務等業(yè)務之一的，其凈資本不得低于人民幣5 000萬元。 2、證券公司經營證券經紀業(yè)務，同時經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業(yè)務等業(yè)務之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元。3、證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業(yè)務中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣2億元。

2、以下最可能進行證券經紀業(yè)務營銷業(yè)務的是()。

A.取得證券經紀營銷執(zhí)業(yè)證書，但2年沒有年檢的甲

B.取得證券經紀營銷執(zhí)業(yè)證書，同時兼任風險管控工作的乙

C.通過證券經紀人專項考試取得從業(yè)資格的丙

D.通過證券經紀人專項考試取得從業(yè)資格并取得證券經紀營銷執(zhí)業(yè)證書的丁

參考答案：D

參考解析：根據《關于加強證券公司從事經紀業(yè)務營銷活動人員資格管理的通知》，進行證券經濟業(yè)務營銷業(yè)務的人員應該通過證券經紀人專項考試取得從業(yè)資格并取得證券經紀營銷執(zhí)業(yè)證書，參加年檢。從事技術、風險監(jiān)控、合規(guī)管理人員不得從事營銷、客戶賬戶和客戶資金存管等業(yè)務活動。

3、證券研究報告可以使用的信息來源不包括()。

A.政府部門、行業(yè)協會、證券交易所等機構發(fā)布的政策、市場、行業(yè)以及企業(yè)相關信息

B.上市公司相關內幕信息或者未公開重大信息

C.上市公司按照法定信息披露義務通過指定媒體公開披露的信息

D.證券公司、證券投資咨詢機構等第三方合法取得的市場、行業(yè)及企業(yè)的相關信息

參考答案：B

參考解析：按照規(guī)定，證券公司不得以任何形式使用或者泄露國家保密信息、上市公司內幕信息以及未公開的重大信息。

4、在證券經紀業(yè)務營銷的過程中，證券公司及其營銷人員()。

A.始終堅持以降低風險為導向

B.可以提供交易通道服務、有形服務和信息咨詢服務

C.無須承擔對投資者進行風險教育的義務

D.只能通過內部人員進行直接營銷

參考答案：B

參考解析：在證券經紀業(yè)務營銷的過程中，證券公司及其營銷人員應始終堅持以客戶需求為導向，A選項錯誤;證券公司及其營銷人員，還需要按照法律法規(guī)的規(guī)定，承擔投資者教育的義務和責任，C選項錯誤;證券公司的營銷可以通過內部人員直接營銷，也可以委托證券經紀人開展經紀業(yè)務營銷活動，D選項錯誤。

5、下列說法正確的是()。

A.被動知悉內幕消息，可以向客戶或投資者提供分析、預測或建議

B.預測證券市場、證券品種的走勢或者就投資證券的可行性進行建議時需有充分的理由和依據，不得主觀臆斷

C.證券投資分析報告、投資分析文章等形式的咨詢服務產品可以適當提及投資者在具體證券品種上進行具體價位買賣等方面的內容

D.證券投資咨詢機構及其執(zhí)業(yè)人員有權拒絕媒體對其所提供的稿件進行斷章取義、做有損原意的刪節(jié)和修改，并自提供之日起將其稿件以書面形式保存2年

參考答案：B

參考解析：不得以虛假信息、內幕信息或者市場傳言為依據向客戶或投資者提供分析、預測或建議，選項A錯誤。證券投資分析報告、投資分析文章等形式的咨詢服務產品不得有建議投資者在具體證券品種上進行具體價位買賣等方面的內容，選項C錯誤。證券投資咨詢機構及其執(zhí)業(yè)人員有權拒絕媒體對其所提供的稿件進行斷章取義、做有損原意的刪節(jié)和修改，并自提供之日起將其稿件以書面形式保存3年，選項D錯誤。

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