2023年證券從業(yè)資格證基礎(chǔ)練習(xí)題：證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)

證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》模擬練習(xí)

1、甲有限合伙企業(yè)成立于20×1年3月，顧某為普通合伙人，丁某為有限合伙人。20×2年3月，潘某與甲公司簽訂《借款協(xié)議》約定，甲公司從潘某處借款800萬(wàn)元。20×3年5月，甲的合伙人變更為乙公司(普通合伙人)和丙公司(有限合伙人)，同時(shí)，顧某和丁某退休。后因甲遲遲不歸還800萬(wàn)元借款及利息，潘某提起訴訟。下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是()。

A.顧某作為甲公司普通合伙人，對(duì)該項(xiàng)債務(wù)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任

B.丁某作為原有限合伙人已經(jīng)退休，不再承擔(dān)該項(xiàng)債務(wù)責(zé)任

C.乙公司作為甲公司的新普通合伙人，應(yīng)當(dāng)對(duì)該項(xiàng)債務(wù)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任

D.丙公司作為甲公司的新有限合伙人，對(duì)入伙前的該項(xiàng)債務(wù)以其認(rèn)繳的出資額為限承擔(dān)責(zé)任

參考答案：B

參考解析：根據(jù)《合伙企業(yè)法》第八十八條規(guī)定，丁某作為原有限合伙人，以其退伙時(shí)從甲公司取回的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)責(zé)任。

2、下列有關(guān)信息公開(kāi)不實(shí)的法律責(zé)任中，說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A.上市公司披露資料有重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，發(fā)行人、上市公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

B.上市公司披露資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述，致使投資者在證券交易中遭受損失的，發(fā)行人、上市公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

C.發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員以及保薦人、承銷的證券公司，必須與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶責(zé)任

D.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人有過(guò)錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任

參考答案：C

參考解析：上市公司披露資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，發(fā)行人、上市公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任;發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員以及保薦人、承銷的證券公司，必須與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶責(zé)任，但是能夠證明自己沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的除外，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人有過(guò)錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

3、證券公司違背客戶的委托買賣證券、辦理交易事項(xiàng)，或者違背客戶真實(shí)意思表示，辦理交易以外的其他事項(xiàng)的，責(zé)令改正，處以()的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

A.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

B.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

C.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

D.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

參考答案：D

參考解析：根據(jù)《證券法》第二百一十條規(guī)定，證券公司違背客戶的委托買賣證券、辦理交易事項(xiàng)，或者違背客戶真實(shí)意思表示，辦理交易以外的其他事項(xiàng)的，責(zé)令改正，處以10000元以上10萬(wàn)元以下的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

4、以下關(guān)于證券公司內(nèi)部控制制度機(jī)制建設(shè)的基本要求說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A.證券公司業(yè)務(wù)授權(quán)應(yīng)當(dāng)采用書(shū)面形式

B.應(yīng)當(dāng)提高工作效率，比如資金清算人員由技術(shù)部人員兼任，以及時(shí)解決資金收支時(shí)發(fā)生的技術(shù)難題

C.應(yīng)當(dāng)建立完備的業(yè)務(wù)臺(tái)賬系統(tǒng)，并通過(guò)業(yè)務(wù)臺(tái)賬系統(tǒng)和會(huì)計(jì)核算系統(tǒng)交叉印證，防止出現(xiàn)賬外經(jīng)營(yíng)、賬目不清等問(wèn)題

D.重要合同和票據(jù)應(yīng)有連號(hào)控制、作廢控制等專門措施

參考答案：B

參考解析：資金清算人員不得由電腦部門人員和交易部門人員兼任。

5、按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司的敏感信息包括內(nèi)幕信息和其他未公開(kāi)信息。下列不屬于證券公司內(nèi)幕信息的是()。

A.該證券公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生了重大變化

B.該證券公司董事會(huì)通過(guò)了一項(xiàng)重要投資行為

C.該證券公司接受了一項(xiàng)30萬(wàn)元的政府補(bǔ)助

D.該公司分配股利或者增資的計(jì)劃

參考答案：C

參考解析：該證券公司接受了一項(xiàng)30萬(wàn)元的政府補(bǔ)助，不會(huì)對(duì)該證券公司的市場(chǎng)價(jià)格產(chǎn)生重大影響，并且屬于已經(jīng)公開(kāi)的信息，所以選項(xiàng)C不屬于內(nèi)幕信息。

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