2023年證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷(xiāo)》專項(xiàng)模擬練習(xí)

1、招股說(shuō)明書(shū)的有效期為(　　)。

A.一個(gè)月

B.三個(gè)月

C.六個(gè)月

D.一年

標(biāo)準(zhǔn)答案：c

2、承銷(xiāo)金額超過(guò)人民幣(　　)元，承銷(xiāo)團(tuán)成員超過(guò)(　　)家可設(shè)2~3副主承銷(xiāo)商。

A.5000，8

B.5000，10

C.3億，8

D.3億，10

標(biāo)準(zhǔn)答案：d

3、發(fā)行人可在特別情況下申請(qǐng)適當(dāng)延長(zhǎng)招股說(shuō)明書(shū)的有效期限，但至多不超過(guò)(　　)。

A.一個(gè)月

B.兩個(gè)月

C.三個(gè)月

D.六個(gè)月

標(biāo)準(zhǔn)答案：a

4、上市公司應(yīng)當(dāng)自收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行通知之日起(　　)內(nèi)發(fā)出獲準(zhǔn)發(fā)行新股的公告。

A.2個(gè)工作日

B.3個(gè)工作日

C.5個(gè)工作日

D.6個(gè)工作日

標(biāo)準(zhǔn)答案：a

5、審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)由具有證券從業(yè)資格的(　　)及其所在的事務(wù)所簽字蓋章。

A.會(huì)計(jì)師

B.注冊(cè)會(huì)計(jì)師

C.審計(jì)師

D.評(píng)估師

標(biāo)準(zhǔn)答案：b

6、申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票的公司應(yīng)按(　　)的要求制作申請(qǐng)文件。

A.《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第9號(hào)——首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市申請(qǐng)文件》

B.《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市申請(qǐng)文件要求》

C.《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號(hào)——首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市申請(qǐng)文件》

D.《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第7號(hào)——首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市申請(qǐng)文件》

標(biāo)準(zhǔn)答案：a

7、當(dāng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具(　　)的審計(jì)報(bào)告時(shí)，如果認(rèn)為必要，可以在意見(jiàn)段之后，增加對(duì)重要事項(xiàng)的說(shuō)明。

A.保留意見(jiàn)

B.否定意見(jiàn)

C.拒絕表示意見(jiàn)

D.無(wú)保留意見(jiàn)

標(biāo)準(zhǔn)答案：d

8、如果擬上市公司不能作出盈利預(yù)測(cè)，則應(yīng)(　　)。

A.以歷史數(shù)據(jù)代替

B.以投資報(bào)告代替

C.在發(fā)行報(bào)告和招股說(shuō)明書(shū)的顯要位置作出風(fēng)險(xiǎn)警示

D.以注冊(cè)會(huì)計(jì)師的意見(jiàn)代替

標(biāo)準(zhǔn)答案：c

9、(　　)依法審核發(fā)行人的股票發(fā)行申請(qǐng)文件。

A.股票發(fā)行審核委員會(huì)

B.證券交易所

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

標(biāo)準(zhǔn)答案：a

10、發(fā)審委委員為(　　)名，設(shè)會(huì)議召集人(　　)人。

A.25，7

B.25，5

C.15，7

D.15，5

標(biāo)準(zhǔn)答案：b

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