2023年證券從業(yè)資格證券市場基礎(chǔ)知識模擬題：證券市場的產(chǎn)生

1.美國最早的證券交易所是( )。[2010年5月真題]

A.紐約證券交易所 B.芝加哥證券交易所C.費(fèi)城交易所 D.波士頓證券交易所

【答案】C

【解析】證券交易首先從費(fèi)城、紐約開始，其后向芝加哥、波士頓等大城市蔓延，為美國證券市場的發(fā)展打下了基礎(chǔ)。1790年成立了美國第一個證券交易所——費(fèi)城證券交易所。

2.1929—1933年，資本主義國家爆發(fā)了嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，導(dǎo)致美國證券業(yè)和銀行業(yè)走向( )。[2010年5月真題]

A.同業(yè)經(jīng)營 B.分業(yè)經(jīng)營 C.交叉經(jīng)營 D.混業(yè)經(jīng)營

【答案】B

【解析】1999年11月4日，美國國會通過《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》，廢除了1933年經(jīng)濟(jì)危機(jī)時代制定的《格拉斯一斯蒂格爾法案》，取消了銀行、證券保險公司相互滲透業(yè)務(wù)的障礙，標(biāo)志著金融業(yè)分業(yè)制度的終結(jié)。

3.美國次貸危機(jī)引發(fā)的全球金融危機(jī)和經(jīng)濟(jì)危機(jī)爆發(fā)后，各國對金融監(jiān)管改革形成的共識主要體現(xiàn)在( )。[2010年5月真題]

A.限制高管年薪 B.限制金融創(chuàng)新

C.對金融監(jiān)管邊界的重新界定 D.金融分業(yè)經(jīng)營

【答案】C

【M析]2007年開始的美國次級貸款危機(jī)讓人們對金融衍生產(chǎn)品的風(fēng)險性、金融風(fēng)險的復(fù)雜性、金融機(jī)構(gòu)高杠桿經(jīng)營的危害性有了更為深入的認(rèn)識，全球金融市場都在深刻反思，要求重新界定金融監(jiān)管邊界的呼聲越來越高。

4.自20世紀(jì)80年代初以來，西方國家掀起了一場以( )為主要目標(biāo)的金融自由化運(yùn)動。[2010年3月真題]

A.證券市場網(wǎng)絡(luò)化 B.投資者法人化

C.放松金融管制 D.分業(yè)經(jīng)營

【答案】C

【解析】自20世紀(jì)80年代初以來，西方國家掀起了一場以放松金融管制為主要目標(biāo)的金融自由化運(yùn)動。放松金融管制的實(shí)際結(jié)果是明顯地縮小了監(jiān)管的范圍和邊界，擴(kuò)大了無監(jiān)管或少監(jiān)管的范圍，尤其是對近年來出現(xiàn)的創(chuàng)新金融產(chǎn)品和基金業(yè)幾乎沒有監(jiān)管。

5.上海證券交易所和深圳證券交易所先后于( )正式運(yùn)行。[2010年5月真題]

A.1990年12月和1991年7月 B.1991年7月和1990年12月

C.1991年7月和1992年10月 D.1992年10月和1991年7月

【答案】A

【解析】1990年，國家允許在有條件的大城市建立證券交易所。1990年12月19日和1991年7月3日，上海證券交易所和深圳證券交易所先后正式營業(yè)。

6.( )于2004年1月31日發(fā)布《關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，為資本市場新一輪改革和發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。[2010年5月真題]

A.國務(wù)院證券委 B.國務(wù)院C.中國證監(jiān)會 D.國家發(fā)展和改革委員會

【答案】B

【解析】為了積極推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展，國務(wù)院于2004年1月發(fā)布了《關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，為資本市場新一輪改革和發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。

7.1602年，世界上第一個股票交易所誕生在( )。

A.倫敦 B.阿姆斯特丹 C.費(fèi)城 D.紐約

【答案】B

【解析】1602年，證券市場的發(fā)展的萌芽階段，在荷蘭的阿姆斯特丹成立了世界上第一個股票交易所。

8.( )，24名經(jīng)紀(jì)人約定每日在梧桐樹下聚會，從事證券交易，并訂出了交易傭金的最低標(biāo)準(zhǔn)以及其他交易條款。該協(xié)議被稱為“梧桐樹協(xié)定”。

A.1790年5月17日 B.1792年5月17日

C.1793年5月17日D.1817年5月17日

【答案】B

【解析】1792年5月17日，24名經(jīng)紀(jì)人在華爾街的一棵梧桐樹下聚會，商定了一項(xiàng)名為“梧桐樹協(xié)定”的協(xié)議，約定每日在梧桐樹下聚會，從事證券交易，并訂出了交易傭金的最低標(biāo)準(zhǔn)及其他交易條款。

9.下列指標(biāo)中反映證券市場容量的是( )。

A.股票市值占GDP的比率 B.證券化率

C.證券市場指數(shù) D.證券市場價值

【答案】B

【解析】證券化率是衡量一國(或地區(qū))證券市場發(fā)展程度的重要指標(biāo)。一國(或地區(qū))的證券化率越高，意味著虛擬經(jīng)濟(jì)規(guī)模越大，證券市場在該國(或地區(qū))的經(jīng)濟(jì)體系中越重要，它是反映證券市場容量的重要指標(biāo)。

10.美國次貸危機(jī)爆發(fā)后，全球證券市場出現(xiàn)的新趨勢不包括( )。

A.金融監(jiān)管的改革 B.金融機(jī)構(gòu)的去杠桿化

C.國際金融合作的加強(qiáng) D.金融分業(yè)經(jīng)營

【答案】D

【解析】2007年開始的美國次級貸款危機(jī)，時至今日已經(jīng)演變成了一場全球金融危機(jī)和經(jīng)濟(jì)危機(jī)。在此背景下，全球證券市場的發(fā)展也呈現(xiàn)出一些新的趨勢，突出表現(xiàn)在以下幾個方面：①金融機(jī)構(gòu)的去杠桿化;②金融監(jiān)管的改革;③國際金融合作的進(jìn)一步加強(qiáng)。

11.進(jìn)入21世紀(jì)，場外交易衍生產(chǎn)品快速發(fā)展以及新興市場金融創(chuàng)新熱潮也反映了金融創(chuàng)新進(jìn)一步深化的特點(diǎn)。在場外市場中，以各類( )為代表的非標(biāo)準(zhǔn)交易大量涌現(xiàn)。

A.奇異型期權(quán) B.巨災(zāi)衍生產(chǎn)品

C.天氣衍生金融產(chǎn)品 D.能源風(fēng)險管理工具

【答案】A

【解析】在場外市場中，以各類奇異型期權(quán)為代表的非標(biāo)準(zhǔn)交易大量涌現(xiàn)，成為風(fēng)險管理的利器。

12.1999年11月4日，( )的通過，標(biāo)志著金融業(yè)分業(yè)制度的終結(jié)。

A.《格拉斯一斯蒂格爾法案》 B.《巴塞爾協(xié)議》

C.《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》 D.《證券交易所法》

【答案】C

【解析】1933年頒布的《格拉斯一斯蒂格爾法案》標(biāo)志著金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營的開始，1999年頒布的《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》則是標(biāo)志著金融業(yè)分業(yè)制度的終結(jié)。1988年和2004年《巴塞爾協(xié)議》是關(guān)于銀行資本經(jīng)營管理的法案;1975年《證券交易所法》是有關(guān)證券交易制度和監(jiān)管等的法律。

13.電子金融創(chuàng)新的主要功能是( )。

A.把電腦技術(shù)應(yīng)用于金融資產(chǎn)的交易過程

B.把電腦技術(shù)應(yīng)用于金融資產(chǎn)的交割過程

C.把電腦技術(shù)應(yīng)用于金融信息的收集、分析、傳播、交流和金融資產(chǎn)的管理過程

D.把電腦技術(shù)應(yīng)用于金融風(fēng)險的分散過程

【答案】C

【解析】電子金融創(chuàng)新是電子商務(wù)在金融業(yè)的應(yīng)用，它將電子計算機(jī)技術(shù)應(yīng)用于金融信息的收集、分析、傳播、交流和金融資產(chǎn)的管理過程。

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