2023年證券從業(yè)資格證書考試模擬題

考生在備考證券從業(yè)資格考試時，多關注知識點的同時，也要配合模擬題和真題進行練習鞏固。

1、反映證券市場容量的重要指標是(　　)。

A.股票市值占GDP的比率

B.證券市場價值

C.證券化率(證券市值/GDP)

D.證券市場指數(shù)

2、股票是把已存在的股東權利表現(xiàn)為證券的形式，它的作用不是創(chuàng)造股東的權利，而是證明股東的權利。所以說，股票是(　　)。

A.設權證券

B.證權證券

C.要式證券

D.資本證券

3、基金管理人可以依照相關規(guī)定從基金財產(chǎn)中持續(xù)計提一定比例的(　　)。

A.基金交易費

B.銷售服務費

C.申購費

D.基金管理費

4、期貨交易有專門的清算機構——結算所，結算所清算實行(　　)。

A.每日限價制度

B.逐日盯市制度

C.限倉制度

D.保證金制度

5、關于地方政府債券論述正確的是(　　)。

A.地方政府債券通?？梢苑譃橐话銈推胀▊?/p>

B.收益?zhèn)侵傅胤秸疄榫徑赓Y金緊張或解決臨時經(jīng)費不足而發(fā)行的債券

C.普通債券是指為籌集資金建設某項具體工程而發(fā)行的債券

D.地方政府債券簡稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“地方債”

6、申請從事證券業(yè)務資產(chǎn)評估機構的凈資產(chǎn)不得少于(　　)人民幣。

A.200萬元

B.300萬元

C.400萬元

D.500萬元

7、 2005年對《中華人民共和國公司法》修訂的主要內容有關貨幣財產(chǎn)的出資比例：規(guī)定全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責任公司注冊資本的(　　)。

A.10%

B.20%

C.25%

D.30%

8、下列說法中，對于債券利率沒有重要影響的是(　　)。

A.借貸資金市場利率水平

B.籌資者的資信

C.債券期限長短

D.債券的付息方式

9、當今的證券市場，交易所之間跨國合并或者跨國合作的案例層出不窮，場外交易也日趨融合，這體現(xiàn)了國際證券市場的(　　)趨勢。

A.證券市場一體化

B.投資者法人化

C.金融創(chuàng)新深化

D.金融機構混業(yè)化

10、證券公司應當每年按照稅后利潤的(　　)提取風險準備金。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

11、 通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到(　　)時，應當在該事實發(fā)生之日起3日內，向國務院證券監(jiān)督管理機構、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告。

A.5%

B.10%

C.15%

D.30%

12、 證券公司解聘合規(guī)負責人，應當有正當理由，并自解聘之日起(　　)個工作日內將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監(jiān)督管理機構。

A.1

B.3

C.5

D.7

13、 國際債券是指(　　)。

A.一國借款人在國際證券市場上以本國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券

B.一國借款人在本國證券市場上以本國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券

C.一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券

D.一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向本國投資者發(fā)行的債券

14、 貼現(xiàn)債券的發(fā)行屬于(　　)。

A.平價發(fā)行

B.溢價發(fā)行

C.折價發(fā)行

D.都不是

15、 基金資產(chǎn)的估值是指對基金的(　　)按一定的價格進行估算。

A.資產(chǎn)總值

B.資產(chǎn)市值

C.資產(chǎn)凈值

D.資產(chǎn)面值

16、 中證指數(shù)有限公司于2008年1月28日正式發(fā)布的三只中證分類債券指數(shù)不包括(　　)。

A.中證金融債指數(shù)

B.中證國債指數(shù)

C.中證企業(yè)債指數(shù)

D.中證全債指數(shù)

17、 (　　)是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的基金運作方式。

A.指數(shù)型基金

B.LOF基金

C.開放式基金

D.ETF基金

18、 外國債券的特點是，發(fā)行人在一個國家，面值貨幣和發(fā)行市場(　　)。

A.同屬發(fā)行人所在國家

B.同屬另一個國家

C.分屬不同國家

D.隨意決定

19、 若期貨交易保證金為合約金額的5%，則期貨交易者可以控制的合約資產(chǎn)為所投資金額的(　　)倍。

A.5

B.10

C.20

D.50

20、 依照不同的發(fā)行本位，國債可以分為(　　)。

A.流通國債與非流通圜債

B.實物國債與貨幣國債

C.短期國債與中長期國債

D.赤字國債與建設國債

21、 附認股權證的公司債是公司發(fā)行的一種附有認購該公司股票權利的債券。這種債券的購買者(　　)。

A.可以按預先規(guī)定的條件在公司發(fā)行股票時享有優(yōu)先購買權

B.可以按預先規(guī)定的條件在公司增發(fā)股票時享有優(yōu)先購買權

C.可以按事后規(guī)定的條件在公司發(fā)行股票時享有優(yōu)先購買權

D.可以按事后規(guī)定的條件在公司增發(fā)股票時享有優(yōu)先購買權

22、 金融互換交易的主要用途是改變交易者(　　)的風險結構，從而規(guī)避相應風險。

A.資產(chǎn)和負債

B.資產(chǎn)

C.負債

D.資產(chǎn)或負債

23、 依據(jù)(　　)SF同，證券市場可分為發(fā)行市場和流通市場。

A.市場組織形式

B.市場范圍

C.市場參與主體

D.市場的功能

24、某投資者買了一張年名義收益率為10%的債券。若一年中通貨膨脹率為5%，投資者的實際收益率為(　　)。

A.10%

B.5%

C.15%

D.10.05%

25、 境內上市外資股原來是指股份有限公司向境外投資者募集并在我國境內上市的股份，投資者不包括(　　)。

A.外國的自然人、法人和其他組織

B.中國香港、澳門、臺灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織

C.定居在國外的中國公民

D.留學海歸的中國公民

26、 我國在亞洲金融危機之后，為啟動內需而發(fā)行大量的國債，從使用方向來看屬于(　　)。

A.建設國債

B.特種國債

C.赤字國債

D.戰(zhàn)爭國債

27、 目前我國權證交易實行(　　)回轉交易。

A.T+0

B.T+1

C.T+2

D.T+3

28、 僅可以在合格機構投資者范圍內交易的ADR是(　　)。

A.二級有擔保ADR

B.144A規(guī)則下的私募ADR

C.一級有擔保ADR

D.三級有擔保ADR

29、 債券分為實物債券、憑證式債券和記賬式債券的依據(jù)是(　　)。

A.券面形式

B.發(fā)行方式

C.流通方式

D.償還方式

30、 一般而言，下列債券的信用風險依次從低到高排列的順序為(　　)。

A.政府債券、公司債券、金融債券

B.金融債券、公司債券、政府債券

C.政府債券、金融債券、公司債券

D.金融債券、政府債券、公司債券

31、根據(jù)(　　)劃分，期權可以分為歐式期權、美式期權和修正的美式期權。

A.選擇權的性質

B.合約所規(guī)定的履約時間的不同

C.期權基礎資產(chǎn)性質的不同

D.協(xié)定價格與基礎資產(chǎn)市場價格的關系

32、 證券投資咨詢公司從業(yè)人員從事證券業(yè)務資格標準的認定機構是(　　)。

A.財政部

B.中國人民銀行

C.國務院證券監(jiān)管機構

D.證券行業(yè)協(xié)會

33、 場外交易市場主要具有的功能有(　　)。

A.對整個證券市場進行一線監(jiān)控

B.是證券發(fā)行的主要場所

C.及時準確地傳遞上市公司的財務狀況

D.形成較為合理的價格

34、 《2011年地方政府自行發(fā)債試點辦法》規(guī)定的“自行發(fā)債”，除了登記托管等事權，主要是(　　)的下放。

A.利率期間

B.發(fā)債定價權

C.發(fā)行規(guī)模

D.債券期限與比例

35、 下列說法錯誤的是(　　)。

A.收益與風險相對應

B.同一種類型的債券，長期債券的利率高于短期債券

C.股票的收益率一般會高于債券

D.不同債券的利率不同，這是對市場風險的補償

36、 可轉換債券是指可兌換成(　　)的債券。

A.股票

B.另一種債券

C.期貨

D.現(xiàn)金

37、 (　　)的股息和價格主要由公司經(jīng)營狀況和財務狀況決定，而利率變動僅是影響公司經(jīng)營和財務狀況的部分因素。

A.普通股

B.優(yōu)先股

C.固定收益政府債券

D.固定收益金融債券

38、 《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券交易所設總經(jīng)理一人，由(　　)產(chǎn)生。

A.國務院證券監(jiān)督管理機構任免

B.證券交易所理事會選舉

C.證券交易所會員大會選舉

D.證券交易所董事會選舉

39、 債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時間指(　　)。

A.債券交易期限

B.債券發(fā)行期限

C.利息償還期限

D.債券償還期限

40、 新《中華人民共和國公司法》規(guī)定：股份有限公司將法定公積金轉為股本時，所留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的(　　)。

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

41、 基金管理人與托管人之間的關系是(　　)。

A.所有人與經(jīng)營者的關系

B.經(jīng)營與監(jiān)督的關系

C.合作關系

D.競爭關系

42、 關于證券投資基金的產(chǎn)生與發(fā)展，下列認識正確的是(　　)。

A.證券投資基金是通過私募形式發(fā)售基金份額募集資金

B.證券投資基金由基金份額持有人管理和運用資金，并獲取利益

C.證券投資基金是在18世紀末、l9世紀初產(chǎn)業(yè)革命的推動下出現(xiàn)的

D.由于風險較大，證券投資基金剛開始沒有獲得政府的支持

43、 公司證券是指公司、企業(yè)等經(jīng)濟法人為籌集投資資金或與籌集投資資金直接相關的行為而發(fā)行的證券，其中(　　)是證明持有者擁有購買發(fā)行公司一定數(shù)量股份的專有權的憑證。

A.可轉換債券

B.可轉換優(yōu)先股

C.認股證書

D.股票期權證書

44、 在我國，銀行業(yè)金融機構可用自有資金及中國銀監(jiān)會規(guī)定的可用于投資的表內資金進行證券投資，但對其投資范圍做了嚴格限定，僅限于投資(　　)。

A.國債

B.股票

C.基金

D.證券衍生產(chǎn)品

45、 可轉換公司債券實質上嵌入了普通股票的(　　)。

A.遠期合約

B.期貨合約

C.看跌期權

D.看漲期權

46、 政府債券之所以被稱為“金邊債券”，主要是因為(　　)。

A.安全性高

B.流動性強

C.收益穩(wěn)定

D.享有免稅待遇

47、 有限責任公司的經(jīng)理對(　　)負責。

A.董事會

B.股東會

C.董事長

D.公司全體員工

48、 2011年鐵道部在銀行間債券市場發(fā)行中國鐵路建設債券，這個債券屬于(　　)。

A.政府支持債券

B.政府支持機構債券

C.地方政府債券

D.中央政府債券

49、 對指數(shù)基金認識正確的是(　　)。

A.投資組合模仿某一股價指數(shù)或債券指數(shù)，當價格指數(shù)上升時，基金收益減少

B.由于指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風險

C.指數(shù)基金的管理費較高，但是交易費用較低

D.指數(shù)基金是20世紀90年代以來出現(xiàn)的新的基金品種

50、 從廣義的角度來看，公債的舉債主體是公共部門，從狹義的含義來看公債的舉債主體是(　　)。

A.私人部門

B.政府

C.法院

D.地方政府

51、 證券交易所必須限定(　　)。

A.上市公司數(shù)量

B.會員數(shù)量

C.證券交易數(shù)額

D.交易席位數(shù)量

52、 證券公司獨立董事在任期內辭職或被免職的，獨立董事本人和證券公司應當分別向(　　)和股東會提供書面說明。

A.國務院

B.證券監(jiān)管部門

C.證券交易所

D.所有股東

53、 我國選擇以銀行間市場發(fā)行的債券作為我國(　　)的主要形式。

A.商業(yè)銀行次級債券

B.小微企業(yè)專項金融債券

C.混合資本債券

D.保險公司次級債券

54、 金融期貨交易實行保證金制度和每日結算制度，交易者均以(　　)為交易對手。

A.買方

B.賣方

C.期貨經(jīng)紀公司

D.交易所(或期貨清算公司)

55、 下列對我國證券投資基金的認識正確的是(　　)。

A.《證券投資基金管理暫行辦法》以法律形式確認了基金業(yè)在資本市場及社會主義市場經(jīng)濟中的地位和作用

B.封閉式基金一直是基金設立的主流形式

C.中國還沒有中外合資基金

D.基金產(chǎn)品差異化日益明顯，基金的投資風格也趨于多樣化

56、 下列各項中，(　　)不是證券投資基金的作用。

A.有利于證券市場的國際化

B.有利于證券市場的穩(wěn)定和發(fā)展

C.有利于降低通貨膨脹率

D.基金為中小投資者拓寬了投資渠道

57、 關于認股權證論述不正確的是(　　)。

A.認股權證也稱為股本權證

B.認股權證一般由基礎證券的發(fā)行人發(fā)行

C.行權時不會增加股份公司的股本

D.我國證券市場曾經(jīng)出現(xiàn)過的認股權證以及配股權證、轉配股權證就屬于認股權證

58、 《證券公司風險控制指標管理辦法》規(guī)定，凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于(　　)。

A.50%

B.70%

C.80%

D.100%

59、 在計算基金資產(chǎn)總值時，基金擁有的上市股票、認股權證是以計算日集中交易市場的 (　　)為準。

A.開盤價

B.收盤價

C.最高價

D.最低價

60、 QFII制度是指允許合格的境外機構投資者在一定的規(guī)定和限制下匯入一定額度的外匯資金，并轉換當?shù)刎泿?，通過嚴格監(jiān)管的專門賬戶投資當?shù)?　　)，其資本利得、股息等經(jīng)批準后可轉為外匯匯出的種制度。

A.證券市場

B.基金市場

C.信托市場

D.房地產(chǎn)市場

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